話分兩頭說，先說前三十年。這個(gè)時(shí)期是世界科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的時(shí)期，原子能、航空航天、電子和信息、醫(yī)學(xué)和生物學(xué)等科學(xué)領(lǐng)域取得了突飛猛進(jìn)的成就，為現(xiàn)代社會(huì)生產(chǎn)和生活提供了大量應(yīng)用性技術(shù)。例如，原子能發(fā)電站在很大程度上解決了煤炭和石油等石化燃料的供給不足問題;大型飛機(jī)的生產(chǎn)為各國之間的交往和運(yùn)輸帶來了極大的便利;大型貨輪、油輪和集裝箱技術(shù)的進(jìn)步使得國際運(yùn)輸成本大幅度降低;半導(dǎo)體技術(shù)的廣泛應(yīng)用不僅大大節(jié)省了資源和能源，而且提高了效率;各種抗生素的開發(fā)和應(yīng)用極大地抵御了如肺結(jié)核等嚴(yán)重傳染病的蔓延，提高了人們生活的質(zhì)量;新型醫(yī)療器械的開發(fā)和治療技術(shù)不僅緩解了醫(yī)療過程中患者的痛苦，也提高了診斷水平。
同期，以發(fā)達(dá)國家為代表的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展有了長足的進(jìn)步。從1950年到1973年第一次石油危機(jī)，資本主義世界出現(xiàn)了一個(gè)相對穩(wěn)定的快速發(fā)展時(shí)期，被稱為資本資本主義的“黃金期”或“小陽春”，主要?jiǎng)恿褪强茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步。141950年～1973年，法國實(shí)際GDP年均增長5.06%，意大利年均增長5.65%，英國年均增長2.95%，美國年均增長3.94%，加拿大年均增長4.98%，日本年均增長9.30%。這一時(shí)期，社會(huì)主義陣營也實(shí)現(xiàn)了快速增長。前蘇聯(lián)年均增長4.85%，東歐7國(包括：阿爾巴尼亞、保加利亞、捷克斯洛伐克、匈牙利、波蘭、羅馬尼亞、南斯拉夫)合計(jì)年均增長4.86%。15也可以把這個(gè)時(shí)期看成社會(huì)主義和資本主義的“增長率競賽”期。
然而，由于科學(xué)技術(shù)及其應(yīng)用主要掌握在發(fā)達(dá)資本主義國家手中，社會(huì)主義國家的增長更多地依靠“粗放型增長(extensive growth)”，而非“集約型增長(intensive growth)”。所謂粗放型增長，指的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠人力和物力的更多投入，而不是依靠技術(shù)進(jìn)步，換句話說是“低水平重復(fù)”，而不是遞進(jìn)式或螺旋式上升。因此，粗放型增長雖然增加了數(shù)量，但是沒有增加質(zhì)量，社會(huì)進(jìn)步得不到體現(xiàn)。相比之下，集約型增長是盡可能少投入多產(chǎn)出，更多地依靠技術(shù)進(jìn)步，這樣既能提高產(chǎn)出水平又能夠提高產(chǎn)品質(zhì)量。改革開放之前三十年我國的經(jīng)濟(jì)增長更多地表現(xiàn)為粗放型而不是集約型，其中一個(gè)原因是我國的國情所限，所謂“人口多，底子薄”和“一窮二白”。所謂底子薄，除了社會(huì)財(cái)富少，生活水平低之外，更重要的是工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，科學(xué)技術(shù)水平低下，人力資源不足。另一個(gè)原因是冷戰(zhàn)期間兩大陣營對峙，互相封鎖，缺少與外界的交流和溝通，沒有引進(jìn)和消化先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，也無法全面提高科學(xué)研究水平和創(chuàng)新能力。
改革開放之后情況大不一樣，不僅通過“請進(jìn)來”從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，也可以通過“走出去”直接到發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)、考察和研究，這使得我國科學(xué)技術(shù)和教育水平有了一個(gè)飛躍，這種現(xiàn)象被稱為“后發(fā)優(yōu)勢(advantages of backwardness)”。16更重要的是，這個(gè)時(shí)期正是新一輪科學(xué)技術(shù)革命浪潮的形成和普及期。最具代表性的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步就是電子計(jì)算機(jī)的小型化、高性能化以及互聯(lián)網(wǎng)的普及。其他，還有轉(zhuǎn)基因等生物技術(shù)的進(jìn)步和新材料、新能源等的研究開發(fā)和普及傳播。這使得中國在科學(xué)技術(shù)的研究和普及上都實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展和進(jìn)步，如2012年我國申請專利的數(shù)量超過美國，排名世界第一。17
英國科學(xué)技術(shù)史學(xué)家李約瑟(J. Needham )在《中國科學(xué)技術(shù)史》中提出一個(gè)疑問：從1世紀(jì)至15世紀(jì)，中國的科學(xué)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)遙遙領(lǐng)先于同時(shí)代的歐洲;但歐洲在16世紀(jì)以后誕生了近代科學(xué)，這種科學(xué)已被證明是形成近代世界秩序的基本因素之一，而中國文明卻未能產(chǎn)生相似的近代科學(xué)，中國的科學(xué)為什么持續(xù)停留在經(jīng)驗(yàn)階段，并且只有原始型或中古型的理論，其阻礙因素是什么?這個(gè)疑問被后人稱之為“李約瑟之謎”(也稱“李約瑟難題”)。關(guān)于這個(gè)問題，已經(jīng)有諸多歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家作出了各自的解答。例如：“高水平陷阱說”認(rèn)為中國人多地少，資源短缺限制了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展;“產(chǎn)權(quán)限制說”認(rèn)為中國缺乏對于個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的充分尊重，制約了個(gè)性的發(fā)揮和創(chuàng)造力的提高;“中央集權(quán)說”認(rèn)為高度的統(tǒng)一和集權(quán)不能充分發(fā)揮個(gè)人的聰明才智;“官僚體制說”認(rèn)為中國的官僚體制限制了人們發(fā)揮想象力，難以進(jìn)行創(chuàng)造性研究，如科舉制度;“閉關(guān)自守說”認(rèn)為中國“重農(nóng)思想”嚴(yán)重，商人地位低下，不重視國際貿(mào)易，導(dǎo)致閉關(guān)自守。18
以上各種觀點(diǎn)雖然各有道理或在某種程度上能夠說明一些問題，但是都存在一個(gè)重要局限：即它們能夠解釋現(xiàn)代中國為什么落后，而不能解釋過去中國為什么先進(jìn);或者說能夠解釋過去為什么先進(jìn)，而不能解釋后來為什么落后。本文在這里不想對此進(jìn)行更深入的討論，只想提出兩個(gè)問題供人們思考。第一，所謂“李約瑟之謎”存在一定的“誤區(qū)”，至少是我們解讀有誤或過度解讀。如前所述，雖然16世紀(jì)以前中國的科學(xué)技術(shù)水平的確領(lǐng)先于世界，創(chuàng)造出了諸多輝煌成績，但是其他文明古國(如埃及、印度、阿拉伯、希臘、羅馬)同樣作出了不容忽視的貢獻(xiàn)，這些國家后來也沒有成為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的領(lǐng)導(dǎo)者，有的甚至還不如中國。19第二，后來的中國不僅科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，在思想方面也沒有出現(xiàn)能夠與春秋戰(zhàn)國時(shí)期諸子百家相媲美的具有獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)說。因此，應(yīng)該說整個(gè)社會(huì)缺乏能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新的機(jī)制，其最大障礙就來自于封建專制思想的束縛。這種束縛根深蒂固，至今并沒有完全解放，甚至依然嚴(yán)重地阻礙著我國的社會(huì)進(jìn)步。
與“李約瑟之謎”相比，我們更應(yīng)該認(rèn)真思考“錢學(xué)森之問”。2005年，錢學(xué)森在接受溫家寶總理在看望時(shí)說：“現(xiàn)在中國沒有完全發(fā)展起來，一個(gè)重要原因是沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才。”這就是所謂“錢學(xué)森之問”，它實(shí)際上包含了兩個(gè)層面：一是學(xué)校培養(yǎng)發(fā)明創(chuàng)造型人才的模式，二是創(chuàng)新型人才在社會(huì)上發(fā)揮作用脫穎而出的機(jī)制。
我們先看第一個(gè)層面。在學(xué)校教育方面，中國雖然趕不上發(fā)達(dá)國家的水平，但是在發(fā)展中國家當(dāng)中屬于佼佼者，不僅基礎(chǔ)教育比較普及，高等教育的數(shù)量和質(zhì)量也具有一定優(yōu)勢。在數(shù)量方面，每年有超過600萬的大學(xué)生和研究生走上社會(huì)，其中大部分是理工科畢業(yè)生;在質(zhì)量方面，我國不僅有“211工程大學(xué)”和“985大學(xué)”等重點(diǎn)大學(xué)，也有能夠進(jìn)入世界前100強(qiáng)的著名大學(xué)。從硬件上看，這些年隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和財(cái)政收入的快速增長，對教育的投入也有了較大幅度的增加，尤其是對高等教育和重點(diǎn)大學(xué)的投入。加上社會(huì)資金的介入，大學(xué)的辦學(xué)條件得到了較大改善，很多學(xué)校不僅擁有寬敞優(yōu)美的校園，而且有現(xiàn)代化多功能的教室和圖書館。
再看軟件方面。這里說的“軟件”指的是：學(xué)校的教學(xué)理念和方針、教師的水平和熱情、學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)的氛圍、甚至學(xué)校的風(fēng)格和傳統(tǒng)等。與硬件相比，我國的大學(xué)相對缺乏“自由度”，包括教師的發(fā)言權(quán)和決策權(quán)、教學(xué)內(nèi)容和方式的決定、科研方向和課題的選擇等。這受制于整個(gè)社會(huì)體制的約束，也就是我國社會(huì)結(jié)構(gòu)模式整體上都是自上而下而不是自下而上的。長期以來，我們?nèi)狈τ?ldquo;自由度”的認(rèn)識(shí)，擔(dān)心“過于自由”會(huì)鬧出亂子或者“走偏”。殊不知，這會(huì)嚴(yán)重?fù)p害個(gè)人能力的發(fā)揮和創(chuàng)造力的提高，一個(gè)最好的例子就是人民公社制度的解體。1984年，人民公社解體之后，長期受到束縛的農(nóng)民的勞動(dòng)積極性被調(diào)動(dòng)起來，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到了促進(jìn)，農(nóng)民收入得到了提高。農(nóng)民不僅更努力地耕種分給自己的土地，而且可以有更多的選擇，跑運(yùn)輸、辦工廠、開公司、進(jìn)城務(wù)工，不僅為自己的家鄉(xiāng)作出了貢獻(xiàn)，同時(shí)也為城市建設(shè)添磚加瓦。大學(xué)的教學(xué)和科研活動(dòng)更是如此，知識(shí)和科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新都需要掌握它的人具有豐富的想象力和創(chuàng)造力，而這些創(chuàng)造性活動(dòng)和工作既需要集體的努力，往往也是個(gè)人智慧的升華。
如果說上面的問題來自于體制的缺陷，那么中國社會(huì)還存在一個(gè)封建社會(huì)遺留下來的“頑疾”，那就是崇尚權(quán)威，缺乏獨(dú)立精神，進(jìn)而也就缺乏獨(dú)創(chuàng)精神。長期以來，我們的社會(huì)喜歡“老實(shí)人”，在學(xué)校是“三好學(xué)生”，在單位是“三好職工”，凡事都聽領(lǐng)導(dǎo)的，沒有個(gè)性，沒有主見，這嚴(yán)重地扼殺了人的“天性”，不利于創(chuàng)新。我們很難想象一個(gè)模仿齊白石很像的畫家會(huì)載入史冊，如果張大千僅靠模仿石濤(清初著名畫家)而沒有獨(dú)到之處，也不可能被徐悲鴻稱為“五百年來一大千”。
我們還需要回答“錢學(xué)森之問”的另一層含義，即大學(xué)畢業(yè)生走上社會(huì)之后是否能夠真正成才，作出相應(yīng)的成績來。與學(xué)校一樣，企業(yè)和科研單位都在同一個(gè)屋檐下。學(xué)校存在的問題，企業(yè)和科研單位也存在，只不過形式上有所不同而已。企業(yè)希望學(xué)生一出校門就應(yīng)該是“人才”，自己不需要花更多的時(shí)間和金錢培養(yǎng)他們。其實(shí)，學(xué)校教育只能獲得具有普遍性的知識(shí)和技能，而不能獲得獨(dú)特的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)所要求的更專門的技能和技術(shù)只有在企業(yè)內(nèi)部才能獲得。那么，到了企業(yè)或科研單位以后，同樣會(huì)遇到前面提到的問題：即你只需要按照上面領(lǐng)導(dǎo)的安排做好本職工作就好，不需要提“合理化建議”。這樣，普通員工就與“有身份”的管理層離心離德，既然我沒有發(fā)言權(quán)，也就沒必要那么努力工作，做一天和尚撞一天鐘。
前述諾貝爾獎(jiǎng)獲得者庫茲涅茨曾經(jīng)針對日本經(jīng)濟(jì)的快速增長提出過一個(gè)概念：“社會(huì)能力(social capability)”，指后進(jìn)國家要想追趕發(fā)達(dá)國家要具備一定的條件和能力。20針對這個(gè)說法，日本學(xué)者南亮進(jìn)將其概括為四條：人力資源、經(jīng)營組織的現(xiàn)代化、信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)達(dá)和資本品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。他還認(rèn)為社會(huì)能力會(huì)隨著工業(yè)化的發(fā)展而增強(qiáng)，我們基本認(rèn)同這種看法，雖然社會(huì)能力不止他說的這幾種。21總之，我們需要進(jìn)一步提高和加強(qiáng)“社會(huì)能力”，跟上或引領(lǐng)新一輪科學(xué)技術(shù)革命浪潮和經(jīng)濟(jì)增長周期。
結(jié)語
以上通過對發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的考察，揭示了一些具有規(guī)律性的啟示。第一，人類歷史上的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步有一個(gè)從中國等文明古國向西歐、再向美洲等地的擴(kuò)散過程。在這個(gè)過程中，先行者變成落伍者而后來者搶占先機(jī)，引領(lǐng)了近代以來科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。第二，科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命是連續(xù)的而不是間斷的，具有周期性和波動(dòng)性，有高低起伏。到目前為止，一共發(fā)生了三次(或四次)產(chǎn)業(yè)革命(或科學(xué)技術(shù)革新的高潮)。第三，第二次世界大戰(zhàn)以后，科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命具有周期縮短、應(yīng)用性增大、實(shí)用性和商品化速度加快、競爭性增強(qiáng)的特點(diǎn)。第四，近代以來科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相連，誰獲得了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，誰就可能在激烈競爭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)中獲得優(yōu)勢。
本文還考察了我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并結(jié)合“李約瑟之謎”和“錢學(xué)森之問”討論了我國在教育、科研以及企業(yè)和社會(huì)整體存在的問題。尤其是針對“錢學(xué)森之問”，認(rèn)為中國雖然取得了長足的進(jìn)步，但是依然存在很多不足之處，需要努力改進(jìn)。特別是我們在體制上存在壓抑個(gè)性和缺少自由度的問題，應(yīng)該盡快改變。另外，我國長期的封建體制造成了我們文化當(dāng)中缺乏一種創(chuàng)新的“基因”，必須引起高度重視。
注釋
①[美]喬利昂·戈達(dá)德：《科學(xué)與發(fā)明簡史》，遲文成主譯，上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2011年;[英]利薩·羅斯納：《科學(xué)年表》，郭元林、李世新譯，北京：科學(xué)出版社，2007年;吳國盛：《科學(xué)的歷程》(第2版)，北京大學(xué)出版社，2002年。
②[美]喬利昂·戈達(dá)德：《科學(xué)與發(fā)明簡史》，遲文成主譯，上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2011年，第202～203頁、277頁。
③[美]約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，何畏等譯，北京：商務(wù)印書館，1991年。
④[日]南亮進(jìn)：《日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》(第2版)，畢志恒、關(guān)權(quán)譯，北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，1992年，第8頁。
⑤[美]西蒙·庫茲涅茨：《各國的經(jīng)濟(jì)增長：總產(chǎn)值和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)》，常勛等譯，北京：商務(wù)印書館，1999年，第30頁。
⑥⑦⑧[美]W·W·羅斯托：《經(jīng)濟(jì)增長的階段：非共產(chǎn)黨宣言》，郭熙保、王松茂譯，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2001年，第38、10、11頁。
⑨關(guān)于專利制度及其經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，參見関権：「近代日本のイノベーション：特許と経済発展」，東京：風(fēng)行社，2003年;關(guān)權(quán)：“專利制度與日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展” ，《南開日本研究》，2011年。
⑩關(guān)于這個(gè)時(shí)期主要國家的經(jīng)濟(jì)增長，參見關(guān)權(quán)：“中國依然需要韜光養(yǎng)晦”，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》， 2012年9月(上)。
11王家福、夏淑華：《中國專利法》，北京：群眾出版社，1987年;関権：「近代日本のイノベーション：特許と経済発展」，東京：風(fēng)行社，2003年。
12關(guān)于普及曲線和技術(shù)普及問題，參見[日]清川雪彥：「日本の経済発展と技術(shù)普及」，東京：東洋経済新報(bào)社，1995年。
1320世紀(jì)80年代末期，數(shù)字技術(shù)剛剛顯露端倪，還不夠成熟，全世界的電子市場基本上是日本各大廠商獨(dú)占鰲頭的時(shí)期。處在弱勢的韓國三星集團(tuán)下決心在數(shù)字技術(shù)上加大投入，到了21世紀(jì)，不僅與日本企業(yè)平分秋色，甚至有所超越，成為世界第一大電子廠商。
14關(guān)于這個(gè)時(shí)期是資本主義的“黃金時(shí)期”的論述很多，如[法]米歇爾·比爾的《資本主義的世界史》、[美]羅伯特·L·海爾布羅納、威廉·米爾博格的《經(jīng)濟(jì)社會(huì)的起源》等。
15[英]安格斯·麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年統(tǒng)計(jì)》，北京大學(xué)出版社，伍曉鷹等譯，2009年。
16譚崇臺(tái)主編：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典》，太原：山西經(jīng)濟(jì)出版社，2002年。
17中國科學(xué)院國際科技比較研究組：《中國與美日德法英五國科技的比較研究》，北京：科學(xué)出版社，2009年。
18林毅夫：《制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》，上海三聯(lián)書店，1992年，第10章。
19關(guān)于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的歷史有很多著作，如吳國盛的《科學(xué)的歷程》、[英]利薩·羅斯納的《科學(xué)年表》、[美]喬利昂·戈達(dá)德的《科學(xué)與發(fā)明簡史》。
20被定義為：“使一個(gè)發(fā)展中國家在與發(fā)達(dá)國家交往的過程中充分利用經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的社會(huì)和文化素質(zhì)”，參見[美]戴維·N·韋爾：《經(jīng)濟(jì)增長》，王勁峰等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2011年，第416頁。
21[日]南亮進(jìn)：「日本の経済発展」，東京：東洋経済新報(bào)社，2002年，95～96頁。
The Cycle and Level of and the Late-starter Advantage in Economic Take-offs
—Analyzing the Possibility of a China-led New Round of Industrial Revolution
Guan Quan
Abstract: At present, China has mastered a vast knowledge of modern science and technology and also has the ability to conduct research and development for cutting-edge technologies in a variety of fields. However, China is still not standing at the forefront of scientific research and development compared to other countries. This article reviewed the former industrial revolutions and the experience of certain countries in economic development, aiming to provide useful guidance for China and other developing countries. At the same time, this article explored China's achievements and deficiencies in economic development in the post-liberation era and proposed ways to deal with the new round of industrial revolution. It also discussed the "Joseph Needham Riddle" and the "Qian Xuesen's Question" and provided suggestions on improving the mechanism for personnel training, enhancing "social abilities", and using the late-starter advantage.
Keywords: economic take-off, late-starter advantage, social ability, Joseph Needham Riddle, Qian Xuesen's Question
【作者簡介】
關(guān)權(quán)，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博導(dǎo)。
研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國經(jīng)濟(jì)、日本經(jīng)濟(jì)。
主要著作：《近代日本的技術(shù)創(chuàng)新：專利與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》、《中國地區(qū)間工資差距與勞動(dòng)力市場的發(fā)展》等。
