技術創(chuàng)新政策的內涵界定

自加入世界貿(mào)易組織（以下簡稱WTO）以來，如何能利用世貿(mào)平臺推動中國經(jīng)濟又好又快發(fā)展，成為一個重要課題。誠然，與科學技術相關的技術創(chuàng)新政策日趨成為公共性問題，而被納入公共政策的范疇。筆者為研究需要，將技術創(chuàng)新政策主要定義為激勵企業(yè)進行新產(chǎn)品、新工藝和新服務的積累、擴散和商業(yè)使用的各種政策，即更強調技術創(chuàng)新政策是關注科技成果的市場化過程的政策。因為技術創(chuàng)新政策的目的是要推動現(xiàn)代科技發(fā)展的成果轉化，為市場經(jīng)濟和人類進步服務。

加入WTO后，我國需要遵守由WTO相關協(xié)議所構成的技術創(chuàng)新方面的國際規(guī)則參與市場的競爭。十余年間，我國相繼頒布實施的一系列技術創(chuàng)新政策與WTO協(xié)議規(guī)則相互協(xié)調，這些政策法規(guī)構成了我國技術創(chuàng)新政策體系的基本框架，為推進技術創(chuàng)新進步，促進我國經(jīng)濟增長起到了重要作用。但我們也應該看到，國家現(xiàn)行的技術創(chuàng)新政策仍面臨著革新和完善，建立符合開放型經(jīng)濟特點的中國對外管理體制和機制，還要充分發(fā)揮我國的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢，實現(xiàn)對外貿(mào)易的轉型升級，努力構建技術創(chuàng)新優(yōu)勢等。因此，對“入世”以來我國技術創(chuàng)新政策的特點進行理性科學的分析梳理是十分必要的。

入世十年技術創(chuàng)新政策的特點

WTO制定的各項規(guī)則直接影響到我國技術創(chuàng)新政策的制定，如《技術貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》、《補貼與反補貼措施協(xié)議》、《與貿(mào)易有關的投資措施協(xié)議》等，十余年間，我國根據(jù)WTO的規(guī)則不斷調整技術創(chuàng)新政策，使其特點呈現(xiàn)遞進的趨勢。

強調知識創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。一是《技術型貿(mào)易壁壘協(xié)議》促使我國增加知識創(chuàng)新含量?！都夹g型貿(mào)易壁壘協(xié)議》是指那些確定工業(yè)產(chǎn)品或消費品的某些屬性的強制性或非強制性的法規(guī)和標準，以及檢驗產(chǎn)品是否符合技術法規(guī)和確定產(chǎn)品質量及適用性能的認證、審批和試驗程序所形成的貿(mào)易障礙。①往往是發(fā)達國家根據(jù)本國已有的國家標準或技術水平制定相應的進口條件，這些條件使許多發(fā)展中國家遠達不到標準。因此，在當今的知識經(jīng)濟時代，作為發(fā)展中國家只能通過技術創(chuàng)新，以知識作為企業(yè)新的競爭資源，從“資本積累”為核心的生產(chǎn)向“知識積累”為核心的生產(chǎn)轉移來達到增加產(chǎn)品知識創(chuàng)新含量的目的。“入世”十余年間，我國也正以此為方向，通過不斷優(yōu)化知識創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情。

二是知識創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的技術創(chuàng)新政策。知識創(chuàng)新環(huán)境包括基礎環(huán)境、人文環(huán)境、市場環(huán)境、政策法制環(huán)境等。其中，政策環(huán)境包括政府財政投入政策，稅收、專利、標準、教育與人才培養(yǎng)以及科技市場、科技獎勵、高新技術產(chǎn)業(yè)等各項政策規(guī)定。法制環(huán)境包括公民的法律意識，中央及地方法律、法規(guī)對知識創(chuàng)新的支持保護和知識產(chǎn)權制度等。②政策法制環(huán)境是知識創(chuàng)新的制度和法律保障，是國家和政府利用職能干預知識創(chuàng)新活動的重要手段。

企業(yè)是技術創(chuàng)新的基礎，對于企業(yè)來說，知識的生產(chǎn)、儲存和轉移則關系到企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，知識創(chuàng)新環(huán)境的改善，與我國出臺相關的技術創(chuàng)新政策是密不可分的。知識創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的技術創(chuàng)新政策包括：

第一，知識產(chǎn)權政策、技術標準戰(zhàn)略等內容。重視知識產(chǎn)權建設的戰(zhàn)略意義，發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵作用，能保證更多的研發(fā)資源進入我國，促進企業(yè)創(chuàng)新活動的持續(xù)發(fā)展。正是基于此，2006年12月，科技部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權局、發(fā)改委等，先后聯(lián)合發(fā)布了《關于提高知識產(chǎn)權信息利用和服務能力，推進知識產(chǎn)權信息服務平臺建設的若干意見》和《建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見》，通過加強知識產(chǎn)權信息建設和服務能力，以促進和完善創(chuàng)新構思，提高全社會自主創(chuàng)新能力。2007年1月，科技部、質監(jiān)總局、發(fā)改委、財政部聯(lián)合又頒布了《科技計劃支持重要技術標準研究與應用的實施細則》，通過國家科技支撐計劃、科技基礎條件平臺、863計劃、重大科技專項、科技基礎性工作專項等計劃，推動技術標準戰(zhàn)略深入實施，增強我國自主創(chuàng)新能力，促進科技成果轉化的應用。2008年6月5日，國務院頒布《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，強調要實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，以增強我國自主創(chuàng)新能力；同年12月27日，全國人大常委會修訂通過了《專利法》，至此我國已制定了4部專門的知識產(chǎn)權法律，18部知識產(chǎn)權行政法規(guī)，為落實國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提供了法律依據(jù)。2013年2月4日，國務院辦公廳發(fā)布《關于強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟诽岢觯?015年，企業(yè)發(fā)明專利申請和授權量實現(xiàn)翻一番，與此同時，鼓勵企業(yè)通過專利交叉許可等方式開展國際創(chuàng)新合作。鼓勵和支持企業(yè)向國外申請知識產(chǎn)權。據(jù)報道，中國專利申請量從 2001年度的20萬件增長到 2011年度的 163萬件，10年間增長了8倍，企業(yè)發(fā)明專利年度授權量從2001年的1000余件增長到2011年的5.8萬件，2011年，國家知識產(chǎn)權局共授權中國發(fā)明專利 17.2萬件，授權量是2001年的近11倍。

第二，針對高新技術產(chǎn)業(yè)化的要求，國家有關部委制定了扶植高新技術產(chǎn)業(yè)化的財稅、金融和管理等政策。2002年，科技部發(fā)布了關于《高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)技術創(chuàng)新綱要》，推動高新區(qū)通過實施以增強技術創(chuàng)新能力為核心的“二次創(chuàng)業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，進一步增強高新技術企業(yè)的核心競爭力，把國家高新區(qū)建設成為區(qū)域科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展的技術創(chuàng)新輻射中心。2006年2月，發(fā)改委出臺了《國家高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》，以促進高技術產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力。2008年12月，由科技部、財政部、教育部等聯(lián)合頒布了《關于推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建的指導意見》，以構建產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系，引導創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的快速產(chǎn)業(yè)化，促進技術集成創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會使創(chuàng)新要素有效聚集，帶來持續(xù)的創(chuàng)新活動，以實現(xiàn)技術創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。正如我國的深圳市高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)，具有自主知識產(chǎn)權的高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值目前已超過了50%，2005年高新區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值1367.58億元，同比增長25.7%，是1996年高新區(qū)建區(qū)之初的13.7倍；高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值1324.32億元，同比增長30.91%；工業(yè)增加值260.13億元，同比增長26.2%。

第三，國家為鼓勵技術創(chuàng)新，于2004、2008年兩次修改了《國家科學技術獎勵條例實施細則》，其中技術發(fā)明獎獎勵重大技術發(fā)明，科學技術進步獎注重自主知識產(chǎn)權和經(jīng)濟社會效益顯著。新《細則》體現(xiàn)了我國已將技術創(chuàng)新納入科技活動的評價標準中來。

注重自主創(chuàng)新。一是《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》激勵推進我國的自主創(chuàng)新?！杜c貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》是一把“雙刃劍”，我國技術貿(mào)易領域初始改變了以往大量引進國外先進技術設備的策略，而開始注重引進國外的軟技術，通過對引進技術加以消化、吸收，最終形成有自主知識產(chǎn)權的技術。但這種技術創(chuàng)新策略看似有效，然而在國際上日益加大對知識產(chǎn)權保護的今天，卻極易造成我國對國外技術的依賴。而且其極易演化成對國外技術的仿制，并構成侵權行為，因此，與這種策略相關的技術創(chuàng)新政策也應該在“入世”之后作出調整。③我國的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略也從由跟蹤模仿為主逐步轉向以自主創(chuàng)新為主；從掌握、熟悉規(guī)則，轉向充分運用世貿(mào)規(guī)則來保護自身的合法權益，積極應對各種貿(mào)易壁壘和貿(mào)易摩擦。