二是確立自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略。2006年1月9日全國科學技術(shù)大會提出了“堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設創(chuàng)新型國家而努力奮斗”的目標。2006年2月，國務院發(fā)布了《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）。該綱要明確提出要把提高自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，提高國家競爭力?！兑?guī)劃綱要》強調(diào)，要以建立企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，全面推進中國特色的國家創(chuàng)新體系建設，大幅度提高國家自主創(chuàng)新能力。全國科技大會召開和國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃的正式實施，標志著我國實施科教興國戰(zhàn)略躍升到一個新起點。④

三是支持企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。加入WTO后，我國企業(yè)能否成為自主創(chuàng)新的主體甚為關鍵。2006年2月，國務院頒布了《規(guī)劃綱要》的若干配套政策的《通知》，這是我國加入WTO以后技術(shù)創(chuàng)新政策的重要變化之一。以往主要由高校和科研院所來完成大型的創(chuàng)新計劃，開始讓能真正調(diào)動起市場活力中最重要的元素—企業(yè)，參與到創(chuàng)新活動中來。《規(guī)劃綱要》中明確提出了企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體后，與之相對應的是國家在財稅、金融等方面頒布了一系列創(chuàng)新政策，以加快促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。2006年9月8日，財政部和國家稅務總局發(fā)布了《關于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》。2007年1月14日，財政部、海關總署和發(fā)改委等印發(fā)了《關于落實國務院加快振興裝備制造業(yè)的若干意見有關進口稅收政策的通知》。2007年1月31日，財政部、海關總署和國家稅務總局為鼓勵科學研究和技術(shù)開發(fā)聯(lián)合出臺了《科技開發(fā)用品免征進口稅收暫行規(guī)定》和《科學研究和教學用品免征進口稅收規(guī)定》。2007年3月16日，全國人大通過了《企業(yè)所得稅法》。2007年12月6日，國務院發(fā)布《企業(yè)所得稅法實施條例》，為貫徹實施企業(yè)所得稅法，依法推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了依據(jù)。同年12月10日，國家稅務總局印發(fā)了《關于〈企業(yè)研究開發(fā)費用稅前扣除管理辦法（試行）〉的通知》。上述一系列新政策的出臺，在全面支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，營造激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境方面，發(fā)揮了不可或缺的作用。

營造企業(yè)良好的R&D外部環(huán)境。一是加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新R&D投資力度的同時，拓寬市場融資渠道。加入WTO后，《補貼與反補貼措施協(xié)議》的限制給政府通過科技計劃籌措資金對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動支持，帶來較大的沖擊。為了與之相適應，要使我國對技術(shù)創(chuàng)新的財政金融支持政策，從過去對產(chǎn)品商業(yè)化R&D及其后階段的支持為主，轉(zhuǎn)向?qū)Ξa(chǎn)業(yè)研究和前競爭開發(fā)活動R&D階段的支持。

為此，我國政府迅速出臺了一些支持高新技術(shù)企業(yè)，讓企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有多方面融資渠道的政策。如2006年6月30日，中國進出口銀行頒布的《中國進出口銀行支持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展特別融資賬戶實施細則》，從直接投資和間接投資兩方面對中小型高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展進行扶持，以增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提高我國高新技術(shù)企業(yè)的國際競爭力。2006年12月28日，中國保監(jiān)會聯(lián)合科技部發(fā)布了《關于加強和改善對高新技術(shù)企業(yè)保險服務有關問題的通知》，為高新技術(shù)企業(yè)提供方便快捷的保險服務，借鑒國外開展科技保險業(yè)務的經(jīng)驗和做法，分散高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風險。2006年12月28日，銀監(jiān)局頒布了《關于商業(yè)銀行改善和加強對高新技術(shù)企業(yè)金融服務的指導意見》和《支持國家重大科技項目政策性金融政策實施細則》，這一系列政策的目的只有一個：讓高新技術(shù)企業(yè)、中小企業(yè)盡快走出了因資金困擾發(fā)展的“瓶頸”。

二是為支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好的政策環(huán)境。世界發(fā)達國家經(jīng)濟快速發(fā)展的經(jīng)驗表明，大量小企業(yè)進入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，依靠其靈活的經(jīng)營機制創(chuàng)造了許多奇跡。因此，增加對提高科技型中小企業(yè)技術(shù)能力方面的資源投入，激發(fā)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對未來我國經(jīng)濟發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新績效的提高極為關鍵。2006年國務院發(fā)布《關于加強中小企業(yè)信用擔保體系建設的意見》以來，國家工信部又于2008年相繼發(fā)布了《關于中小企業(yè)信用擔保體系建設有關工作的通知》和《關于支持引導中小企業(yè)信用擔保機構(gòu)加大服務力度緩解中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難的通知》，以加強中小企業(yè)信用擔保體系建設，充分發(fā)揮其在支持中小企業(yè)發(fā)展中的重要作用。2009年9月，國務院下發(fā)《關于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，提出完善中小企業(yè)政策法律體系，進一步營造有利于中小企業(yè)發(fā)展的良好外部環(huán)境。

事實證明，在世貿(mào)組織的成員國中，凡是掌握競爭主動權(quán)的國家必然擁有一批優(yōu)秀的品牌企業(yè)，而這些企業(yè)的真正優(yōu)勢則體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新方面。通過提高自主創(chuàng)新的能力，尤其是支持資金短缺的中小企業(yè)的創(chuàng)新，鼓勵自主創(chuàng)新含量高的新產(chǎn)品出口。據(jù)報道，現(xiàn)如今，我國具有自主知識產(chǎn)權(quán)的 CPU、手機芯片、納米及電池正極材料等，大都出自民營科技型中小企業(yè)。從中小企業(yè)中成長出的科技型企業(yè)，如華為、騰訊、阿里巴巴、百度等在激烈的市場競爭中，成功地走出了一條從小到大、滾動發(fā)展、成長壯大的創(chuàng)新經(jīng)營之路就是明證。

產(chǎn)學研合作技術(shù)創(chuàng)新機制發(fā)展有待深化。入世以來，我國與外資企業(yè)的合作發(fā)展已經(jīng)進入一個相對成熟期，由于全球經(jīng)濟的一體化，外資企業(yè)為保證在中國市場的競爭力和新意最大化，也會不斷引進相對的先進技術(shù)，這反過來也會帶動我國的產(chǎn)學研合作技術(shù)創(chuàng)新機制的發(fā)展。

關于產(chǎn)學研合作的政策，最早在2006年1月，科技部等率先發(fā)布了《“技術(shù)創(chuàng)新引導工程”實施方案》，探索促進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的有效方式；在《“十二五”科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》中，提到了創(chuàng)新產(chǎn)學研有機結(jié)合機制對全面推進國家創(chuàng)新體系建設的重要性；《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》也提出，要建立起科研院所與高校圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求服務、產(chǎn)學研多種形式結(jié)合的新機制，制定促進產(chǎn)學研結(jié)合的優(yōu)惠政策。這些政策雖已認識到產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的重大意義，但據(jù)筆者研究發(fā)現(xiàn)，直到目前還沒有出現(xiàn)專門針對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新政策，與歐美等國產(chǎn)學研合作技術(shù)創(chuàng)新的成熟度相比，產(chǎn)學研結(jié)合得還是不夠緊密，這是我們下一步要著力重點解決的。

結(jié)語

通過以上對我國入世以來技術(shù)創(chuàng)新政策特點的分析，筆者認為：入世以來，我國逐步形成了相對完整的技術(shù)創(chuàng)新政策體系。十余年間，國家推出的技術(shù)創(chuàng)新政策均是圍繞提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略來制定的。因此技術(shù)創(chuàng)新政策的特點也體現(xiàn)在支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新政策或者說技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的政策過程，并從國家層面和企業(yè)層面制定相應的政策，以營造一個鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的良好環(huán)境參與市場的競爭。在當今全球經(jīng)濟一體化下的大背景下，認真梳理技術(shù)創(chuàng)新政策在我國經(jīng)濟發(fā)展中的特點，對今后我國制定并不斷完善技術(shù)創(chuàng)新政策，將起到一定的借鑒作用。

（作者分別為東北大學文法學院博士研究生，東北大學文法學院教授、博導）

【注釋】

①郝云宏，曲亮，王淑賢：“從WTO規(guī)則看中小企業(yè)科技創(chuàng)新政府扶持體系”，《經(jīng)濟師》，2004年第5期。

②張獻：“知識創(chuàng)新環(huán)境探析”，《科技情報開發(fā)與經(jīng)濟》，2010年第18期。

③黃國平，趙進：“入世與我國技術(shù)創(chuàng)新政策的調(diào)整”，《國際貿(mào)易問題》，2002年第7期。

④徐冠華：“科技發(fā)展新的里程碑”，《求是》，2006年第4期。

責編/張曉