一般而言，政府外交具有合法性、代表性、權(quán)威性和正式性等特征，是國際交往與活動的重要內(nèi)容；民間外交則具有靈活性、廣泛性、穩(wěn)定性和多樣性等特征，是國際交往與國家總體外交不可或缺的組成部分?，F(xiàn)當(dāng)代國際政治中，民族國家的主體性地位正在逐漸地遭到侵蝕與弱化，國家的權(quán)力開始向非政府組織、跨國公司以及公民個(gè)人身上分散，民間力量在國際事務(wù)中的作用呈現(xiàn)出日益顯著的上升趨勢。在東亞地區(qū)，這一趨勢同樣引人注目。

一、相互關(guān)系：政府主導(dǎo)，民間輔助

“國”與“民”的關(guān)系歷來是政治學(xué)研究的興趣點(diǎn)。有異于西方近現(xiàn)代民主化進(jìn)程與公民社會傳統(tǒng)，東亞國家在歷史上曾長期受中國古代封建社會“大一統(tǒng)”思想與文化的影響，這一地區(qū)至今還保留著濃厚的“大政府、小社會”的“強(qiáng)政府”政治傳統(tǒng)。政府代表人民行使內(nèi)政外交大權(quán)，在地區(qū)國家間關(guān)系中，政府外交長期占據(jù)主導(dǎo)地位，戰(zhàn)爭與和平?jīng)Q策的制定、官方外交關(guān)系的建立與發(fā)展、國際合作協(xié)議的簽訂與實(shí)施等重大外交活動都主要通過政府外交實(shí)現(xiàn)，而民間外交則長期處于輔助地位。作為政府外交的補(bǔ)充和助手，民間外交協(xié)助實(shí)現(xiàn)官方外交目標(biāo)，為總體外交創(chuàng)造穩(wěn)固的基礎(chǔ)，在東亞地區(qū)也發(fā)揮了重要的歷史作用。

（一）“國”與“民”關(guān)系的政治學(xué)解讀

自由與民主是現(xiàn)代政治發(fā)展的兩大潮流。人民能否自由地參政議政、表達(dá)觀點(diǎn)、參與國內(nèi)與國際事務(wù)已成為評判一個(gè)國家或政府民主與否的重要標(biāo)準(zhǔn)。然而，政府與人民的復(fù)雜關(guān)系又不是簡單的“民主”和“自由”兩個(gè)詞語所能完全反映和涵蓋的。正如在眾多聲稱把民主作為政府基礎(chǔ)的國家里，有哪個(gè)是真正由“人民”做出決定的呢？在美國，修建道路、增加稅收或促進(jìn)同某個(gè)國家的關(guān)系等真的都是由其人民決定的嗎？在理論上，美國人民確實(shí)直接通過他們選出的代表來做出這些決定，但是事實(shí)上，在現(xiàn)代國家中，讓每一個(gè)政治決定都實(shí)行大眾參與的古典民主是很難實(shí)現(xiàn)的[1]82-83。意大利政治學(xué)家加埃塔諾·莫斯卡（GaetanoMosca）就曾明確指出，政府總是落在少數(shù)人手里：在所有社會里——從非常不發(fā)達(dá)和遠(yuǎn)未開化的社會到最先進(jìn)、最強(qiáng)有力的社會——都存在兩個(gè)階級——統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級。統(tǒng)治階級的人數(shù)總是很少，他們執(zhí)行所有的政治功能，壟斷權(quán)力并享受權(quán)力帶來的好處，而被統(tǒng)治階級人數(shù)眾多，由統(tǒng)治階級通過一種現(xiàn)在看來或多或少是合法的或武斷和暴力的方式來指導(dǎo)和控制[2]50。

對于政府和人民的關(guān)系，政治科學(xué)中的精英主義認(rèn)為，存在這樣一個(gè)小的群體，他們在決定或反對“誰得到什么，何時(shí)和如何得到”這個(gè)意義上進(jìn)行直接統(tǒng)治，社會是一個(gè)單一的金字塔形結(jié)構(gòu)，其頂部是一小撮精英；與之相對，多元主義則主張國家并不只由單一的精英統(tǒng)治，而是由眾多專門的、競爭性的集團(tuán)統(tǒng)治，人民和各種團(tuán)體能夠影響并規(guī)制政府和公司的決策，社會就是相互碰撞的“臺球”的集合。然而現(xiàn)實(shí)情況卻往往既非純粹的精英主義，亦非純粹的多元主義，而是二者的結(jié)合：多元精英，即社會中存在一系列的金字塔，每個(gè)塔頂都是一個(gè)精英集團(tuán)，各個(gè)單位之間相互作用[1]84-96。

政治學(xué)中的民主理論對理解國際關(guān)系中政府外交與民間外交的關(guān)系有著積極的啟發(fā)意義。外交是內(nèi)政的延伸。在國內(nèi)社會中存在著許多“精英—群眾”模型，而政府與民間就是一個(gè)大的“精英—群眾”模型。在國際事務(wù)中，這樣的模型結(jié)構(gòu)同樣存在，政府外交由少數(shù)精英主持和開展，居于頂層的主導(dǎo)位置，確定國家的大政方針以及總體外交戰(zhàn)略與目標(biāo)；民間外交由多元的團(tuán)體和個(gè)人來組織和參與，貼近基層而處于支持和輔助地位，為總體外交創(chuàng)造穩(wěn)固的群眾基礎(chǔ)，增進(jìn)國際合作。

（二）政府外交與民間外交的關(guān)系

在對外交往中，政府外交因其參與主體的權(quán)威性、正式性和代表性，對國際政治的重要作用不言而喻。在國家總體外交中，政府外交占據(jù)統(tǒng)領(lǐng)性的主導(dǎo)地位，同時(shí)也為其他形式的外交活動提供戰(zhàn)略方向的指導(dǎo)和合法性支持。民間外交處于從屬地位，其輔助性作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，民間外交是特殊時(shí)期改善國家間關(guān)系、保持溝通與聯(lián)系的必需渠道。例如在正式的外交關(guān)系尚未建立或是邦交正?；?，往往需要民間外交先行。人民間的交流是跨越國界和持續(xù)發(fā)展的，并不因?yàn)楣俜秸g的關(guān)系是否建立而影響到人民之間的友好與往來。通常官方外交關(guān)系建立前，不同國家的民間交流與往來就已經(jīng)開始并不斷發(fā)展了。民間友好往來成為國家間建立或恢復(fù)邦交潛在而巨大的推動力和催化劑。又如在國家間官方外交關(guān)系遭遇困難或緊急事件時(shí)，民間外交靈活、高效的優(yōu)勢就表現(xiàn)出來，通過繞開一些不必要的官方程序、禮節(jié)和慣例，靈活機(jī)動地將外交資源高度集中在相關(guān)議題的討論和問題的解決上，為政府外交打開局面?；仡櫺轮袊闪⒁詠砦覈耖g外交史可知，中國人民與日、韓及東南亞各國人民在歷史上長期保持著友好往來，在新中國外交遭遇西方封鎖、孤立的歷史時(shí)期，政府外交步履維艱，民間外交卻能夠保持有條不紊地開展，為最終打開新中國外交工作局面做出了重要貢獻(xiàn)。又如，中日關(guān)系屢因日方靖國神社參拜事件、歷史教科書事件等問題遭遇挫折，兩國民間友好人士積極開展民間外交，爭取創(chuàng)造有利于兩國關(guān)系回暖的輿論環(huán)境，為國家間關(guān)系的改善發(fā)揮了重要的協(xié)調(diào)作用。

其次，民間外交是對政府外交的有益補(bǔ)充。政府外交的宏觀性和全局性決定了其善于處理國際重大事務(wù)、制定整體外交戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)發(fā)展計(jì)劃等，而細(xì)節(jié)方面的完善和日常事務(wù)性的工作可由民間外交來協(xié)助實(shí)施，也彌補(bǔ)了政府外交的一些局限性和不足。民間外交具有相對穩(wěn)定性，從政治學(xué)意義看，政府會經(jīng)歷換屆、選舉、被顛覆、倒臺、重組等一系列政治變動過程，在一定時(shí)期內(nèi)甚至可能會癱瘓或消失，但人民卻是始終存在和不斷進(jìn)步的，這就賦予民間外交以相對穩(wěn)定性和連續(xù)性，對政府外交形成穩(wěn)固的支撐。此外，在有些場合，民間外交比政府外交更有說服力、更富有實(shí)效。例如在對外宣傳和樹立國家形象方面，如果一味地只依靠政府外交進(jìn)行解釋、說明和展現(xiàn)，并不一定能達(dá)到理想的效果，甚至?xí)簧贁?shù)別有用心的人士解讀為傲慢、自大、不誠懇或是竭力掩飾自身問題的“陰謀論”。這時(shí)民間外交的開展就會使局面大不一樣，來自廣大民間的聲音一般被認(rèn)為更為客觀和真實(shí)，因而在國際社會中也就更有說服力和可信度，有利于樹立國家積極、正面的國際形象，幫助實(shí)現(xiàn)官方外交目標(biāo)和國家整體利益。

從實(shí)際進(jìn)程看，民間外交也在總體上與政府外交保持了基本一致。以東亞區(qū)域合作中的第二軌道外交①為例，根據(jù)日本國際交流中心年度統(tǒng)計(jì)[3]，2008年度，東亞區(qū)域合作領(lǐng)域共產(chǎn)生第一軌道對話會議245次，第二軌道對話會議268次，出版物119種。其中在對話會議的主題方面，第一軌道排在前3位的主題依次是“環(huán)境”、“雙邊/三邊關(guān)系”、“東盟/東盟共同體”與“能源”（并列第3位）；第二軌道排在前3位的主題依次是“能源”、“環(huán)境”、“雙邊/多邊關(guān)系”?？梢姡诙壍劳饨辉陉P(guān)注議題方面基本與第一軌道保持一致。

可以清晰地看出，從1998年到2008年的10余年來，第二軌道對話的升降趨勢與第一軌道基本一致，而且在活動次數(shù)上始終多于第一軌道，從一個(gè)側(cè)面反映出東亞地區(qū)民間外交的日益活躍；在2008年，兩個(gè)軌道的進(jìn)程都出現(xiàn)了輕微的下降，但是與2000年之前的活動情況相比，活躍水平仍然高出許多；民間外交與政府外交在關(guān)注點(diǎn)、議題、變動趨勢上面保持基本一致，為政府外交的開展提供有益的補(bǔ)充、協(xié)助和支持。

再次，民間外交是增進(jìn)國際友好、推動國際社會和平與發(fā)展的重要力量。一些民間外交活動的宗旨在于影響國家外交政策的制定，或是樹立良好的國際形象、增進(jìn)國家利益；也有一些類型的民間外交活動，其活動宗旨和目標(biāo)超越了國家的界限而立足于整個(gè)國際社會，關(guān)注全球共同問題和人類共同利益，為在某些具體的國際問題領(lǐng)域或全人類的共同關(guān)切問題做出不懈的努力，積極推動全球和地區(qū)交流與融合，促進(jìn)整個(gè)國際社會和平、和諧、持續(xù)地發(fā)展。以非政府組織為例，多邊國際非政府組織的人員構(gòu)成往往具有國際多樣性，其成員來自世界各地，具有不同膚色、不同種族、不同國籍，這些人員匯聚到一起開展活動，不為某個(gè)特定國家或地區(qū)的特殊利益，而是某些全球性共同問題的解決或者全人類的共同利益。例如，在哥本哈根氣候變化大會的會場內(nèi)外，不知疲倦的非政府組織為盡快達(dá)成應(yīng)對氣候變化新協(xié)議而做出參與議程、展覽宣傳、示威游行等各種努力[4]；他們所爭取的，是在推動全球性氣候變化問題上通過國際社會的共同努力與通力合作，為后代子孫的未來發(fā)展創(chuàng)造良好的生存環(huán)境。

國際社會是一切政府外交與民間外交開展活動的巨大背景與舞臺。民間外交通過加強(qiáng)不同國家和地區(qū)間人民的交流與溝通，消除誤會與歧見，增進(jìn)相互理解與信任，促進(jìn)國際友誼與合作，并在解決全球性問題中發(fā)揮積極作用，進(jìn)而推動著國際社會不斷向前發(fā)展；反過來，國際社會又是民間外交開展活動的主要依托和活動場所，國際社會的發(fā)展、國際環(huán)境與格局的變遷也會對民間外交的開展產(chǎn)生深刻影響，每一次新的社會生產(chǎn)方式、交通通訊技術(shù)、國家關(guān)系結(jié)構(gòu)變動以及全球性問題等的出現(xiàn)，都會帶動民間外交的活動內(nèi)容、開展方式和活動績效等也相應(yīng)地產(chǎn)生不同程度的變革，并最終在與國際社會相互影響、相互促進(jìn)的過程中不斷向前發(fā)展。這樣的互動關(guān)系也同樣發(fā)生在政府外交與國際社會之間。

（三）民間外交面臨的制約性因素

由于受到歷史與現(xiàn)實(shí)等外部因素以及自身內(nèi)部結(jié)構(gòu)性因素的消極影響，民間外交作用和潛力的發(fā)揮目前尚受到諸多制約。

以東亞地區(qū)為例，一方面，該地區(qū)的民間外交受到政治文化傳統(tǒng)與現(xiàn)實(shí)政治結(jié)構(gòu)的制約。東亞地區(qū)的一大特色是，在歷史上，由于長期受以中國中原帝國為主要核心的等級制網(wǎng)狀政治秩序體系——朝貢體系的影響，東亞地區(qū)逐漸形成一個(gè)以漢字、儒家、佛教等為核心的東亞文化圈和“強(qiáng)政府”的政治結(jié)構(gòu)，在政治文化傳統(tǒng)上，中央集權(quán)的政治體系對各國政治結(jié)構(gòu)影響深遠(yuǎn)：東北亞地區(qū)國家政治互信較低，多數(shù)國家間各自為政，地區(qū)大國間競爭激烈而缺乏合作機(jī)制；在東南亞地區(qū)國家，傳統(tǒng)政治中的威權(quán)主義色彩較濃，同時(shí)東盟國家還普遍奉行不干涉別國內(nèi)政原則。這些都在一定程度上限制了民間組織和個(gè)人的跨地區(qū)行動和聯(lián)系[5]，不利于民間外交作用的發(fā)揮。東亞地區(qū)的另一大特色是，在當(dāng)前，各經(jīng)濟(jì)體之間差別較大，從國家規(guī)模、人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模到政治體制、歷史傳統(tǒng)、文化習(xí)俗都呈現(xiàn)出多樣性，而以多樣性為基礎(chǔ)的地區(qū)合作的一個(gè)顯著特點(diǎn)是，各參與者保持高度的獨(dú)立性，盡力在合作框架下爭取各自的自主利益，為此發(fā)揮各自的影響力。因此，東亞合作進(jìn)程表現(xiàn)出很強(qiáng)的“競爭性合作”，從而弱化了合作中的合力。東亞合作的多角色特征造成了目前的多層框架結(jié)構(gòu)，也體現(xiàn)了東亞合作的突出特點(diǎn)[6]3-4，因此，從官方外交到民間外交，東亞地區(qū)的現(xiàn)實(shí)政治結(jié)構(gòu)制約了地區(qū)合作的有效進(jìn)展，也在一定程度上削弱了民間外交應(yīng)有的作用。

另一方面，民間外交自身也存在一些結(jié)構(gòu)性的制約因素，包括在資金來源、活動經(jīng)驗(yàn)、機(jī)制化程度、獨(dú)立性、理念與定位等方面的不足或偏差。在對東亞地區(qū)合作機(jī)制下的第二軌道外交進(jìn)行研究的過程中，有西方學(xué)者做出如下評論：“參與第二軌道外交的智庫多數(shù)情況下還是分別與他們各自國家的政府有著密切聯(lián)系，而且依靠政府資助來開展他們的學(xué)術(shù)研究及政策相關(guān)活動，甚至有很多從事第二軌道外交的人員都曾經(jīng)有過在政府相關(guān)部門就職的工作經(jīng)歷”[7]，因此這些智庫人員提供的政策建議，尤其在經(jīng)濟(jì)一體化方面的政策咨詢，就往往比其他那些草根的市民社團(tuán)的觀點(diǎn)更能影響東盟的決策，其立場也更接近東盟的決策。政府的資助，自身運(yùn)作理念的定位，以及第二軌道外交與政府外交千絲萬縷的聯(lián)系，這些因素都或多或少地影響了民間外交工作的獨(dú)立性與自主性，更容易受到政府外交議程的影響，而使自身作用在一定程度上受到了限制。此外，東亞地區(qū)的民間外交在自身組織形態(tài)、運(yùn)作機(jī)制、活動經(jīng)驗(yàn)以及機(jī)制化建設(shè)等方面也還存在諸多不盡如人意的地方，這些都制約了其在區(qū)域合作中作用的有效發(fā)揮。

二、趨勢方向：民間作用上升

在當(dāng)前的東亞區(qū)域合作進(jìn)程中，政府外交與民間外交的現(xiàn)實(shí)關(guān)系是：政府外交為主，處于主導(dǎo)、統(tǒng)領(lǐng)的地位；民間外交為輔，發(fā)揮輔助、補(bǔ)充的作用。然而，隨著全球化的深入與國際社會的發(fā)展，民間外交在國際政治中的作用正在呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢。長期以來，民間外交作為與政府外交相對應(yīng)的“硬幣”的另一面，其角色和作用在國際關(guān)系研究領(lǐng)域并未得到應(yīng)有的重視；如今，借助經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域一體化的發(fā)展浪潮，一國政府原先發(fā)揮的“獨(dú)占性”的作用正在被分散，政府以外的非官方的力量在國際關(guān)系中的行為與影響開始引起越來越多的關(guān)注，民間外交在國際事務(wù)中作用的上升已經(jīng)成為一種可以預(yù)見的發(fā)展方向。

馬克思主義認(rèn)為，國家是一種歷史現(xiàn)象，它不是從來就有的，也不會永遠(yuǎn)存在下去。在歐洲威斯特伐利亞體系建立之后，近代民族國家才開始成型和發(fā)展，演變至今仍然是世界上最重要的國際關(guān)系行為體；但同時(shí)也不能不看到，由于受到全球化的猛烈沖擊，國際社會也正在發(fā)生深刻的變化，在主權(quán)國家之外，一個(gè)全球公民社會正在逐漸形成[8]。

公民社會（civilsociety）一詞無論在政治學(xué)還是社會學(xué)中，都是一個(gè)定義較為模糊、使用非?；靵y的概念。目前比較普遍的觀點(diǎn)是，將公民社會看成一個(gè)獨(dú)立于國家和市場的結(jié)社與行動的領(lǐng)域（因而公民社會又常常相對于國家和市場而被稱為“第三部門”），在此領(lǐng)域中，公民可以組織起來，個(gè)人地或集體地追求那些對于他們來說是重要的目標(biāo)[9]。

在公民社會概念的基礎(chǔ)上，有學(xué)者進(jìn)一步對“全球公民社會”進(jìn)行界定和研究：“所謂全球公民社會，是指公民們?yōu)榱藗€(gè)人或集體的目的而在國家和市場活動范圍之外進(jìn)行跨國結(jié)社或活動的社會領(lǐng)域，它包括國際非政府組織和非政府組織聯(lián)盟、全球公民網(wǎng)絡(luò)、跨國社會運(yùn)動、全球公共領(lǐng)域等。其中國際非政府組織是相對于政府間國際組織和跨國公司而言的，是各國公民結(jié)成的各種跨國民間社團(tuán)或組織。”[10]124

但是對于全球公民社會這一概念的內(nèi)涵和外延，學(xué)者們始終是意見紛紜，尚未形成普遍接受的共識。由此可見，公民個(gè)人與各種類型的非政府組織是全球公民社會的重要特征和基本組成部分[11]。

以公民、國際非政府組織以及其他公民組織為代表的行為主體在提供信息、建構(gòu)規(guī)范、制定政策、創(chuàng)建制度、監(jiān)督政策實(shí)施和直接行動等方面所發(fā)揮的作用，標(biāo)志著國際關(guān)系行為體中增添了許多重視全球治理并積極參與其中的新成員[12]108-116，推動著全球公民社會不斷向前發(fā)展。而這些“新成員”也恰恰是開展民間外交的主要力量，因此，全球公民社會的發(fā)展為民間外交在國際關(guān)系中發(fā)揮更大作用提供了成長的肥沃土壤。

西方長期以來有著自下而上的公民社會傳統(tǒng)，其政治思想中把政府看成一種“必要的惡”，因而提倡建立“有限政府”，發(fā)展均衡的公民社會；而東亞地區(qū)則長期存在著“大政府，小社會”的政治現(xiàn)象，“強(qiáng)政府”模式下的民間組織的作用和社會活動空間有待提高。通過開展民間外交，動員和組織社會力量參與地區(qū)事務(wù)，有助于民間力量的覺醒，加速東亞地區(qū)社會發(fā)展；進(jìn)而也為東亞地區(qū)民間外交的開展提供有利的社會環(huán)境與強(qiáng)大的基礎(chǔ)支持，推動民間外交在地區(qū)合作與區(qū)域一體化領(lǐng)域發(fā)揮更為積極的作用。

受到政治學(xué)中多元精英等民主理論的啟發(fā)，用以描述政府外交與民間外交關(guān)系發(fā)展趨勢。其中，公民個(gè)人和一些小型的民間團(tuán)體內(nèi)部不再作精英與群眾的區(qū)別，而是借鑒多元主義的“臺球”模型；政府和其他一些民間機(jī)構(gòu)、民眾借鑒精英主義的“金字塔”模型，分為領(lǐng)導(dǎo)者與追隨者；各單位之間相互作用；發(fā)展趨勢是政府外交作用相對逐漸縮小，分散一部分至民間外交領(lǐng)域。

總體上來看，該構(gòu)想圖只是一種高度簡化和理想化的模型示意圖，其中民間外交的主體被區(qū)分為民間組織/機(jī)構(gòu)和公民/民眾等不同形式；政府以及一些規(guī)模較大、組織結(jié)構(gòu)較為完善的民間機(jī)構(gòu)和有組織的民眾內(nèi)部區(qū)分為領(lǐng)導(dǎo)者（精英）與追隨者（群眾）；一些小型的民間組織和公民個(gè)人內(nèi)部不再進(jìn)行精英與群眾的區(qū)分；模型之間的箭頭代表各行為主體開展的外交活動之間的互動關(guān)系。需要指出的是，構(gòu)想圖中不同類型的行為主體在數(shù)量比例、規(guī)模大小比例和互動方式等方面與實(shí)際情況并不一定完全一致，在現(xiàn)實(shí)發(fā)展中，政府外交與各種類型的民間外交的結(jié)構(gòu)、功能以及相互作用方式要更為復(fù)雜和多樣。

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