19世紀中后期，美國學(xué)者阿爾弗雷德·塞耶·馬漢（1840～1914年）在其著作《海權(quán)論》中明確提出“海權(quán)”（Sea power）這一詞。④他強調(diào)指出：“海權(quán)即憑借海洋或者通過海洋能夠使一個民族成為偉大民族的一切東西。”⑤馬漢在其軍事戰(zhàn)略名著《海權(quán)對歷史的影響》和《海軍戰(zhàn)略》中進一步闡釋了“海權(quán)六要素”：一是地理位置，即海權(quán)國家應(yīng)具有靠近主要貿(mào)易航道并擁有良好港口、海軍基地的地理優(yōu)勢；二是自然結(jié)構(gòu)，即國家疆界和海岸線形狀有利于向海洋與外界發(fā)展；三是領(lǐng)土大小，這必須同人口、資源諸因素相配合；四是人口數(shù)量，即在國家人口數(shù)量中直接或間接參與海洋活動的人數(shù)應(yīng)占相當大比例；五是民族性格，即植根于海外商貿(mào)基礎(chǔ)的民族愿望和冒險精神；六是政府政策，即政府必須在和平時期推行發(fā)動海洋事業(yè)政策，在戰(zhàn)時必須以強大的海軍實現(xiàn)制海權(quán)。此外，馬漢還認為要擁有海權(quán)就必須發(fā)展強大的海軍，并擁有在海外取得補給的基地。顯而易見，馬漢的海權(quán)論是一種商業(yè)貿(mào)易與海上力量互動發(fā)展的戰(zhàn)略思維，它不僅指出了海權(quán)的戰(zhàn)略目的就是制海，而且提出了制海權(quán)決定一個國家崛起和國運興衰的思想觀念。正如他在《海軍戰(zhàn)略》中所強調(diào)的：“獲得海權(quán)或控制了海上要沖的國家，就掌握了歷史的主動權(quán)。”⑥

馬漢之后，在現(xiàn)代歷史的發(fā)展中，各國軍事家、政治家又對現(xiàn)代海權(quán)思想有了新的系統(tǒng)闡論。如以海權(quán)資源、海洋戰(zhàn)略、海洋能力等為戰(zhàn)略切入點而形成的現(xiàn)代海權(quán)思想，以及認為海權(quán)應(yīng)是國家海洋權(quán)利（Sea right）與海上力量（Sea power）的統(tǒng)一之觀點，等等。中國學(xué)者也提出了海洋軍事力量、海上實力、海洋開發(fā)和海洋法制等構(gòu)成現(xiàn)代海權(quán)的四要素。⑦

因此，從世界歷史發(fā)展而論，海權(quán)觀不僅具有歷史性、時代性和民族性，而且還同特定條件下的地緣政治、商業(yè)貿(mào)易、利益關(guān)系等緊密相關(guān)。而以控制海洋為手段，進而實現(xiàn)國家強大為目標的海權(quán)理論，是任何一個偉大的國家所不得不選擇的戰(zhàn)略理論。

鄭和下西洋：中國海權(quán)意識的覺醒

若以古希臘以來的西方海權(quán)意識或海洋戰(zhàn)略來考量分析，中國先秦三代至元朝時期尚無出現(xiàn)這種意識和戰(zhàn)略。盡管在元代之前的中國歷史也能找到海洋文化元素與活動，但這不是中國大陸文化的主流，因而也沒有產(chǎn)生西方的海權(quán)戰(zhàn)略思想。究其原因：一是自給自足的農(nóng)耕社會釀成民族性格中的內(nèi)向封閉型心態(tài)，缺乏向外開拓的沖動欲望和冒險精神；二是社會核心價值觀是反映農(nóng)業(yè)社會利益的儒家文化；三是古代中國海岸的地理政治布局特點是單一的主權(quán)制度，這同地中海等海域的競爭性、多中心的政治形勢以及經(jīng)濟具有互補性的地理格局迥然相異；四是在地緣政治上，中國政權(quán)自古以來受到的威脅、壓力或挑戰(zhàn)，皆來自于西北內(nèi)陸游牧民族的侵掠，而向東南海洋進軍缺少刺激與動力。

元明之際，中國海權(quán)意識和觀念開始發(fā)育、發(fā)展，究其原因：一是廣州通往歐亞各國海上絲綢之路的發(fā)展。唐代之前，中國沒有設(shè)置專門的航海貿(mào)易管理機構(gòu)，而海上絲路貿(mào)易的發(fā)展形勢，促使唐朝于開元二年（714年）在廣州設(shè)立市舶使與諸國交易，廣州成為“異域殊鄉(xiāng)，往來輻湊，金貝惟錯，齒革實繁”之地。⑧宋元時期，海上絲路貿(mào)易進一步發(fā)展，造船業(yè)、航運業(yè)發(fā)達，說明中國已有對海外商業(yè)貿(mào)易的需求。據(jù)記載，元代在1274～1292年間六次大造海船，能詳細查明的船只數(shù)目就達9900艘。摩洛哥人伊本巴都他曾在《伊本巴都他游記》中記載，元朝的大海船張12帆，分4層供隨船客商居住裝貨；每船有水手600人、護航兵士400人；每船設(shè)大櫓20支，長約與桅高相等，需用10至30人推搖。⑨二是元蒙時期對歐亞的擴張戰(zhàn)略，已使中國不僅僅在政治軍事方面，而且在經(jīng)濟文化上開始具有對外開拓發(fā)展的寬闊視野。尤其是元軍在兩次東征日本，南攻占城、安南、爪哇，經(jīng)略琉球等海上軍事活動中對海權(quán)意識有了新的認識。故明代鄭和七下西洋的海權(quán)戰(zhàn)略既是建立在這一社會基礎(chǔ)上，又是建立在“海外重大利益地區(qū)”之上的，從而掀開了中國歷史上最耀眼奪目之海權(quán)歷史的光輝篇章。

從明永樂三年（1405年）至宣德五年（1430年）鄭和七次下西洋，共經(jīng)歷亞非30多個國家和地區(qū)，最遠達東非索馬里、肯尼亞以及波斯灣等地，堪稱世界航海史上之盛舉。鄭和“無敵艦隊”的戰(zhàn)略目的究竟是什么？學(xué)術(shù)界依據(jù)《明史·鄭和傳》等有關(guān)下西洋史料，主要總結(jié)為以下幾種觀點：“耀兵異域”；“蹤跡建文”；牽制帖術(shù)耳帝國；建立回教同盟；發(fā)展朝貢貿(mào)易；震懾倭寇；“取寶”；等等。從現(xiàn)存的中外史料分析，從“海權(quán)六要素”考量，比照馬漢的海權(quán)論，明代鄭和下西洋不僅反映明朝的政治軍事目的，而且從其海洋活動的戰(zhàn)略實施而論，也是中國歷史上海權(quán)意識的覺醒。