【摘要】不論是曾經(jīng)作為亞洲經(jīng)濟(jì)增長之火車頭的日本（亞洲雁型分工體系的領(lǐng)頭雁），還是其他跟隨其后的亞洲國家，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)增長的瓶頸就在于缺乏具有生產(chǎn)性的企業(yè)家精神。亞洲要想實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，就必須激活企業(yè)家精神，并激勵企業(yè)家積極開展生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動；改革現(xiàn)有的政治與經(jīng)濟(jì)制度，變政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長為市場主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長。

【關(guān)鍵詞】亞洲經(jīng)濟(jì)   企業(yè)家精神   裙帶資本主義        【中圖分類號】F13/17        【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

亞洲追趕型發(fā)展戰(zhàn)略的瓶頸在于企業(yè)家精神缺乏

亞洲的經(jīng)濟(jì)增長源于1860年代日本的明治維新。之所以首先發(fā)生在日本，就是因為日本是亞洲第一個主動選擇對外開放與對內(nèi)改革的國家。但是，日本經(jīng)濟(jì)增長給亞洲地區(qū)帶來的溢出效應(yīng)則是負(fù)的。其根源在于日本的工業(yè)化進(jìn)程是與帝國同行的，由于貿(mào)易和武力并用，從而給周邊國家?guī)砹司薮蟮呢?fù)面效應(yīng)。也正是因為日本的工業(yè)化進(jìn)程采用了帝國擴(kuò)張的方法，政府在社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長中一直扮演著極其重要的作用，從而使得日本的經(jīng)濟(jì)增長留下了深深的政府主導(dǎo)的烙印。

繼日本之后，亞洲其他國家和地區(qū)大致花了100多年的時間，才擺脫了帝國主義國家的殖民統(tǒng)治，開始走上從傳統(tǒng)的農(nóng)耕文明向現(xiàn)代工業(yè)文明的轉(zhuǎn)型之路。由于工業(yè)化發(fā)展的時間滯后，幾乎所有亞洲國家都選擇了追趕型的發(fā)展戰(zhàn)略。所謂追趕型的發(fā)展戰(zhàn)略，就是先從縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距做起，暫不顧及其他。比如最為重要的文化創(chuàng)新和制度創(chuàng)新就會被置于一邊。但是，就像歷史已經(jīng)證明的那樣，假如僅有技術(shù)追趕，而沒有文化與制度創(chuàng)新，那么就只會有兩種結(jié)果：第一種，即使追趕成功，進(jìn)入技術(shù)前沿，也不能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長。其最為典型的例子就是日本。日本是個在趕超經(jīng)濟(jì)方面做得非常成功的國家，但是當(dāng)它進(jìn)入技術(shù)前沿時便停止前進(jìn)了，原因就在于，日本雖有一套包含技術(shù)模仿和高投資的經(jīng)濟(jì)趕超體系，但日本這個經(jīng)濟(jì)體系沒有企業(yè)家創(chuàng)新。第二種，追趕不成功，不是落入中等收入陷阱，就是仍然處在發(fā)展中。除日本之外，大部分其他亞洲國家都沒有能夠超越日本的追趕水平，究其原因就是因為受到了傳統(tǒng)文化與制度的約束，從而使得企業(yè)家精神無法生成。因此，不論是曾經(jīng)作為亞洲經(jīng)濟(jì)增長之火車頭的日本（亞洲雁型分工體系的領(lǐng)頭雁），還是其他跟隨其后的亞洲國家，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)增長的瓶頸就在于缺乏具有生產(chǎn)性的企業(yè)家精神。

企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)增長中的作用無論怎么強(qiáng)調(diào)也不會過分，企業(yè)家與傳統(tǒng)階層的最為重要的區(qū)別就在于：傳統(tǒng)階層以對存量財富的占有為榮；而企業(yè)家則以創(chuàng)造新的流量財富為己任。正是這種區(qū)別導(dǎo)致了傳統(tǒng)農(nóng)耕文明的停滯和現(xiàn)代工業(yè)文明時代經(jīng)濟(jì)的高速增長。

哪些因素阻礙了企業(yè)家精神在亞洲國家的興起

那么究竟是什么因素阻礙了企業(yè)家精神在亞洲國家的興起呢？如果做個國際比較，就不難發(fā)現(xiàn)，在任何特定時期的任何特定社會中，企業(yè)家創(chuàng)新活動的作用和方向都嚴(yán)重依賴于現(xiàn)行制度的安排。這里所說的制度從廣義上來講，可以分成兩類：一類是精神層面的，如社會的習(xí)俗、價值取向、道德標(biāo)準(zhǔn)、特別是作為國民意志力的宗教信仰等；另一類是執(zhí)行層面的制度設(shè)計。從這樣兩個角度去觀察，我們就不難發(fā)現(xiàn)，亞洲國家之所以缺乏企業(yè)家精神，既與精神上受到傳統(tǒng)文化的壓制有關(guān)，也與政治或者經(jīng)濟(jì)制度上受到政府的壓制有關(guān)。

從文化上講，影響人們精神世界最為重要的因素當(dāng)然是宗教信仰。盡管亞洲國家的宗教是多元的，有佛教、印度教、伊斯蘭教，還有中國的儒教和日本的武士道，但是，所有這些產(chǎn)生于農(nóng)耕社會的、具有原教旨主義性質(zhì)的宗教信仰或者神道崇拜等都有一個共同的特征，那就是鄙視創(chuàng)造財富的商業(yè)活動，并在教義或者說教中極其明確地指責(zé)商業(yè)利潤為可恥的掠奪，從事商業(yè)活動的人為有罪之人或格調(diào)低下的小人，從而加以公開譴責(zé)或者明令禁止。這就從根本上壓制了企業(yè)家精神和社會生產(chǎn)與交易方式的創(chuàng)新。

戴維·蘭德斯和威廉·鮑莫爾等人通過對企業(yè)家精神的歷史研究，得到了一個十分重要的結(jié)論：在現(xiàn)代以前，那些處于生產(chǎn)性發(fā)明大繁榮時期的最具創(chuàng)造力的社會，在將這些發(fā)明用于實踐時通常都表現(xiàn)的很糟糕。從古希臘到古羅馬，再到唐宋時期的中國，以及莫臥兒時期的印度，發(fā)明者在應(yīng)用他們的發(fā)明時都表現(xiàn)得非常之平庸，造成這種后果的原因就在于發(fā)明得不到應(yīng)有的報酬。造成這種情況的根源在于控制著國家機(jī)器的統(tǒng)治者不能接受這樣的后果。毫無疑問，要想讓發(fā)明者得到其應(yīng)有的報酬，就必須導(dǎo)入市場機(jī)制，而市場與傳統(tǒng)的掠奪性國家是無法兼容的。因此，在前現(xiàn)代社會，控制著國家機(jī)器的權(quán)貴是不會容忍市場力量來挑戰(zhàn)自己的威權(quán)的。當(dāng)然，在前現(xiàn)代社會也有不少的發(fā)明創(chuàng)造被統(tǒng)治者所接納，比如那些與軍事用途有關(guān)的發(fā)明就會被統(tǒng)治階層所接受，原因就在于這樣的發(fā)明可以強(qiáng)化其統(tǒng)治力。

進(jìn)入現(xiàn)代社會后，亞洲國家的發(fā)明創(chuàng)造并沒有太大的改觀，原因就在于市場力量仍然沒有得到足夠的張揚。從政治和經(jīng)濟(jì)制度上來講，亞洲國家大都走上了政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長之路，其制度選擇無非是以下兩種：社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制，或者是裙帶資本主義體制。在這兩種制度下，都不會有企業(yè)家精神的發(fā)展空間。在社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制下，幾乎不存在企業(yè)家活動的舞臺；在裙帶資本主義制度下，企業(yè)家精神被導(dǎo)向非生產(chǎn)性的發(fā)展方向，比如尋租和行賄，所有這些時常會給經(jīng)濟(jì)增長和繁榮帶來破壞。

企業(yè)家精神缺失不僅使創(chuàng)新不足，而且固化了低效的裙帶資本主義

綜上所述，亞洲經(jīng)濟(jì)增長之瓶頸在于企業(yè)家精神的缺失，而導(dǎo)致亞洲國家企業(yè)家精神缺失的原因則在于原教旨主義的宗教信仰，以及政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體制。由于企業(yè)家精神缺失，創(chuàng)新不足便成為亞洲國家的常態(tài)。即使是那些企業(yè)家精神尚未完全泯滅的國家，也會因為制度原因而發(fā)生扭曲，從而造成非生產(chǎn)性的企業(yè)家行為對生產(chǎn)性企業(yè)家行為的替代。由此導(dǎo)致的后果不僅是創(chuàng)新不足，而且還固化了低效的裙帶資本主義，并極其嚴(yán)重地扭曲了資源配置。從1989年日本的房地產(chǎn)危機(jī)到1997年東南亞國家的金融危機(jī)，基本上都是由非生產(chǎn)性的企業(yè)家行為所致。

其中的邏輯可以分析如下：由于社會文化與習(xí)俗對企業(yè)家及其創(chuàng)新行為不予支持，所以在大部分亞洲國家，企業(yè)家階級便缺乏社會合法性，企業(yè)家所從事的商業(yè)活動經(jīng)常被人們指責(zé)為是不道德的。為了取得社會與道德的合法性，企業(yè)家階級（在亞洲國家人們經(jīng)常把他們稱之為商人）就必須與政治權(quán)力結(jié)盟，而這正是亞洲在從農(nóng)耕文明向工業(yè)文明轉(zhuǎn)型時普遍走向裙帶資本主義制度的一個重要原因。由此可見，這種做法不僅造成了企業(yè)家精神的錯用，而且也是導(dǎo)致制度演進(jìn)出錯的重要原因。在裙帶資本主義制度下，利用權(quán)力來獲取財富當(dāng)然要比通過艱苦的創(chuàng)新來獲取財富更加來得容易，也更加容易被這個制度所接受，這是因為通過生產(chǎn)創(chuàng)新變?yōu)楦辉５娜藗兪蔷哂歇毩⑿缘?，而依靠?quán)力來致富的人們則具有依附性，所以，無論是傳統(tǒng)的農(nóng)耕文明，還是今日的裙帶資本主義制度，都會接納具有依附性的商人，而不喜歡具有獨立性、當(dāng)然也就同時具有挑戰(zhàn)性的企業(yè)家階級。在裙帶資本主義制度下，集權(quán)的政治與經(jīng)濟(jì)體制會強(qiáng)化政府行政管理部門的權(quán)力，從而導(dǎo)致整個社會普遍缺乏投資機(jī)會，再加上政府對土地交易和金融活動的管制（抽租），以及對稀缺的土地所有權(quán)的壟斷（亞洲大部分國家的人地關(guān)系都非常緊張），這就會“激勵”亞洲國家的企業(yè)家階層放棄無利可圖的生產(chǎn)創(chuàng)新，轉(zhuǎn)而借助政治權(quán)力、通過土地和金融交易來增加財富，從而使得亞洲國家具有企業(yè)家精神的人們?nèi)諒?fù)一日地從具有生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動轉(zhuǎn)向非生產(chǎn)性的投機(jī)與套利活動，樂此不彼地尋找短期獲利機(jī)會（去創(chuàng)建所謂的商業(yè)模式或盈利模式），而不是堅韌不拔地創(chuàng)造高品質(zhì)的產(chǎn)品、建設(shè)一個偉大的企業(yè)。不僅如此，急功近利的投機(jī)行為與從眾行為，必定會帶來一次又一次的經(jīng)濟(jì)泡沫。

激活企業(yè)家精神，要將裙帶資本主義轉(zhuǎn)為人民資本主義

環(huán)顧今日之亞洲，包括中國在內(nèi)，要想實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，就必須激活企業(yè)家精神，并激勵企業(yè)家積極開展生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動。為了達(dá)到這樣的目標(biāo)，首先就需要對傳統(tǒng)的文化加以批判。與現(xiàn)代工業(yè)文明的文化相比，傳統(tǒng)農(nóng)耕文化有兩個根深蒂固的價值判斷必須加以拋棄：第一，既不愿意承認(rèn)自己的無知，也不愿意承認(rèn)傳統(tǒng)的知識會貶值或者已經(jīng)貶值，從而導(dǎo)致亞洲國家普遍缺乏科學(xué)精神和創(chuàng)新精神，并造成了知識上的懶惰；第二，貶低商業(yè)活動，打擊創(chuàng)造真實財富的商業(yè)精英，正是這種道德上的懶惰，使得創(chuàng)造真實財富的商業(yè)精英很難成為社會的精英。

其次，要改革現(xiàn)有的政治與經(jīng)濟(jì)制度，變政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長為市場主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長，為企業(yè)家生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動提供廣闊的活動空間。為達(dá)此目標(biāo)，就需要變現(xiàn)行的裙帶資本主義為人民資本主義。

美國芝加哥大學(xué)商學(xué)院教授路易吉·津加萊斯把資本主義分成三種類型：為資本家的資本主義；為統(tǒng)治者的資本主義；為人民的資本主義。歷史上，最早產(chǎn)生于英國的資本主義就是典型的為資本家的資本主義。在這樣制度下，勞資雙方相互敵對，民眾缺乏機(jī)會、那些不能得到公平對待的勞動者就會選擇社會主義，從而使得英國幾乎就沒有建立過真正的勞資聯(lián)盟來實現(xiàn)可持續(xù)的增長。時至今日，由于沒有實現(xiàn)勞資和解、建立勞資聯(lián)盟，需要勞資雙方共同合作參與的制造業(yè)便拋棄了曾經(jīng)的日不落帝國，真正的企業(yè)家也隨之遠(yuǎn)走他鄉(xiāng)，英國再也沒有能夠重鑄昔日的輝煌與繁榮。

今日在亞洲國家盛行的應(yīng)當(dāng)是為統(tǒng)治者的資本主義。在這種制度下，權(quán)力高度集中，且不愿意向企業(yè)家和普通民眾釋放創(chuàng)造財富的機(jī)會。由于缺乏明確界定的產(chǎn)權(quán)和有法律保障的契約，以及受到政府行政部門管制的價格，在大部分亞洲國家始終沒有能夠建立起制度性的市場，結(jié)果市場就蛻變成為權(quán)貴交易獲利的工具，以及對消費者加以掠奪的工具。在這種非制度性的市場里，隨處可見的是掠奪性的交易，而不是企業(yè)家的創(chuàng)新。一旦企業(yè)家的創(chuàng)新對現(xiàn)有的制度構(gòu)成威脅時，社會政治精英就會以人民的名義加以壓制，甚至不惜動用武力來維持既定的制度。

根據(jù)路易吉·津加萊斯的定義，為人民的資本主義包含以下三個基本要素：限制政府；限制大公司的市場壟斷；維護(hù)市場競爭。只有限制了政府，企業(yè)家才會有創(chuàng)新的自由。大公司壟斷要么會消滅潛在的創(chuàng)新者，要么就是讓創(chuàng)新者不能得到應(yīng)有的回報，所以會造成對企業(yè)家精神的壓制。一個可以自由競爭的市場，才會讓夢想成真。

綜合以上兩個方面的分析，結(jié)論是明確的，亞洲國家不可能指望趕超型發(fā)展戰(zhàn)略來實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。技術(shù)趕超雖能在短期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，但從長期來講則是不可持續(xù)的，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長只能來源于企業(yè)家的創(chuàng)新。政府可以發(fā)行貨幣，銀行家可以創(chuàng)造信貸，但是最后埋單的一定是企業(yè)家。從統(tǒng)計數(shù)字來看，日本擁有世界上最多的發(fā)明專利，最近一些年來，中國的專利注冊數(shù)也在直線上升，但是與美國相比，這些專利最后變成行銷市場的產(chǎn)品的數(shù)量則少得可伶，究其原因就是因為企業(yè)家的短缺使得這些紙上發(fā)明創(chuàng)造難以轉(zhuǎn)變成為可以為市場帶來活力、為民眾帶來福利的真實產(chǎn)品。

造就一個偉大的企業(yè)家群體，已成為亞洲國家時不我待的歷史任務(wù)

時至今日，亞洲國家已經(jīng)失去了增長的動力，如果不以最快的速度激活企業(yè)家精神，不以最堅決的行動造就一個偉大的企業(yè)家群體，亞洲部分國家的增長就將陷入長期停滯。這種情況已經(jīng)在日本、泰國等東南亞國家頻頻發(fā)生。所以，革新傳統(tǒng)文化，賦予企業(yè)家以社會精英的尊嚴(yán)地位，改革政治體制，接納企業(yè)家群體參與社會政治與經(jīng)濟(jì)的治理，已成為亞洲國家時不我待的歷史任務(wù)。就中國而言，這樣的改革可以沿著“五四精神”和“三個代表”的思想繼續(xù)推進(jìn)。“五四精神”之核心是民主與科學(xué)，而不是忠君愛國，更不是傳統(tǒng)農(nóng)耕文明的孝道。要實現(xiàn)民主與科學(xué)，既要進(jìn)行政治制度的改革，也要進(jìn)行文化創(chuàng)新。“三個代表”思想明確界定了中國文化與制度創(chuàng)新的目標(biāo)，那就是與現(xiàn)代工業(yè)文明相適應(yīng)的先進(jìn)文化與生產(chǎn)力。只有這樣，我們才能實現(xiàn)鄧小平的愿景：面向世界、面向未來、與國際接軌?？傊?，亞洲國家通向富裕的道路其實已經(jīng)找到，只是那些控制著社會權(quán)利的既得利益集團(tuán)缺乏遠(yuǎn)見或高尚的品質(zhì)來推進(jìn)這樣的改革。

就短期改革而言，亞洲國家最為緊迫的任務(wù)就是要迅速釋放教育資源和金融資源，來阻止經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步下滑。釋放教育資源可以讓亞洲國家的人民接受更好的教育，從而可以變得更有知識、更有技能、更有理性、更加具有創(chuàng)新精神，并且也可以更加公平地參與社會和市場的競爭。釋放金融資源則可以寬松企業(yè)家在創(chuàng)新過程中所面臨的“現(xiàn)金預(yù)付約束”，因為創(chuàng)新所面臨的風(fēng)險是二進(jìn)位的，這種風(fēng)險是商業(yè)銀行和資本市場所無法承擔(dān)的，故而需要那些更能承擔(dān)風(fēng)險的私人資本的介入。目前在亞洲國家盛行的應(yīng)試教育對經(jīng)濟(jì)增長幾乎沒有什么貢獻(xiàn)，應(yīng)試教育只是讓受教育者取得一張進(jìn)入社會更高等級的資格證書而已。對社會的金融活動加以嚴(yán)格控制也是亞洲國家的普遍做法，亞洲國家之所以喜歡采取這樣的做法，就是因為亞洲國家的經(jīng)濟(jì)模式大都屬于政府主導(dǎo)型的，政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的最好辦法就是推行產(chǎn)業(yè)政策，為了保證產(chǎn)業(yè)政策的順利推進(jìn)，就必須對金融資源加以控制。這樣，我們又回到了問題的起點，那就是改革政府。所以改革政府、而不是由政府來制定改革方案可能是亞洲國家通向經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長之路的關(guān)鍵所在。

（作者為復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)研究所所長，教授、博導(dǎo)）

【參考文獻(xiàn)】

①（美）戴維·蘭德斯，（美）喬爾·莫克，（美）威廉·鮑莫爾編著；姜井勇譯：《歷史上的企業(yè)家精神》，北京：中信出版集團(tuán)，2016年。

②（美）路易吉·津加萊斯著；余江譯：《繁榮的真諦》，北京：中信出版集團(tuán)，2015年。

責(zé)編/周素麗     美編/于珊

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