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中國目前的社會結(jié)構(gòu)

2016年4月18日晚，清華大學(xué)“人文清華”講壇第三講在新清華學(xué)堂舉行，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院院長、社會學(xué)家李強教授做“中國離橄欖型社會還有多遠”的演講，本次活動吸引了包括1000多人到場聆聽演講。演講內(nèi)容經(jīng)作者修改審訂后刊發(fā)于《探索與爭鳴》2016年第8期。

社會學(xué)是一門實證型社會科學(xué)，也就是說該學(xué)科的學(xué)術(shù)研究要有實證基礎(chǔ)。社會科學(xué)在表述它的理論思想的時候，常常采用一些形象的比喻。比如，曾獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的庫茲涅茨，提出過“庫茲涅茨倒U型曲線”，就是把英文字母U倒過來，用該曲線解釋經(jīng)濟發(fā)展與不平等之間的關(guān)系。又如，政治學(xué)家戴維斯曾經(jīng)提出J曲線理論，就是斜著寫的英文字母J，用它來表示經(jīng)濟滑坡引發(fā)的社會的失序等。橄欖型社會也是用一個形象的圖形來表現(xiàn)社會結(jié)構(gòu)，解釋一個社會是怎樣構(gòu)成的。社會當(dāng)然是由人群構(gòu)成的，是由各個群體、各個階層構(gòu)成的。而橄欖型社會，也叫做紡錘型社會，就是兩頭小中間大，即以“中等收入層”或“中等收入群體”為主體的社會。這樣的社會結(jié)構(gòu)被認為是一種比較理想的現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)。

長期以來，人們一直在憧憬美好的社會，比如康帕內(nèi)拉寫《太陽城》描述美好社會，莫爾寫《烏托邦》也是在憧憬美好社會。社會科學(xué)家們一直在思考一種優(yōu)化的或者說理想的社會結(jié)構(gòu)，在現(xiàn)代社會中終于發(fā)現(xiàn)了“橄欖型社會結(jié)構(gòu)”。橄欖型社會不僅僅是憧憬，更體現(xiàn)了人們對現(xiàn)實社會特別是現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)的一種考察，有其實證基礎(chǔ)。那么，誰最先提出了這樣一種想法，即討論中產(chǎn)社會、討論中等收入階層的社會呢？

在政黨理論方面，最早提出這種想法的是德國社會民主黨的理論家伯恩施坦等人，他們在1891年起草的文件中分析了德國中間階層不斷擴大的現(xiàn)象，并畫出了形象的社會結(jié)構(gòu)圖形。然而，一般認為，最早從學(xué)術(shù)上比較全面闡釋此種社會結(jié)構(gòu)的理論家是德國社會學(xué)家埃米爾·萊德勒，他于1912年出版了《現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中的私人基礎(chǔ)》一書，基于對德國社會結(jié)構(gòu)的觀察和思考，提出了中產(chǎn)階級社會的觀點。他發(fā)現(xiàn)在當(dāng)時的社會中產(chǎn)生了由職員、技術(shù)人員構(gòu)成的新中產(chǎn)階層，該階層在逐漸發(fā)展和擴大。當(dāng)然，后來的理論家還有很多，一般大家熟悉的比如大衛(wèi)·洛克伍德研究英國中產(chǎn)階級，美國社會學(xué)家賴特·米爾斯的著作《白領(lǐng)：美國中產(chǎn)階級》，以及大理論家丹尼爾·貝爾的后工業(yè)社會理論，認為后工業(yè)社會將產(chǎn)生一種新型社會結(jié)構(gòu)。

卡爾·馬克思是階級理論和社會結(jié)構(gòu)理論的大家，我們?nèi)嫜芯狂R克思的著作，就會發(fā)現(xiàn)他在《剩余價值理論》（《資本論》第4卷）中，有兩處提出了中產(chǎn)階級會逐漸擴大的觀點，并且說“資產(chǎn)階級社會的發(fā)展進程卻正是這樣”。我們都知道，馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》里闡釋了中產(chǎn)階級解體的現(xiàn)象。如果仔細考察馬克思的分析邏輯，他的意思是，如果中產(chǎn)階級缺失，中產(chǎn)階級分化，中產(chǎn)階級落入社會下層，就一定會引發(fā)社會的動蕩與不穩(wěn)定。如果按照這一邏輯，即中產(chǎn)階級不分化，中產(chǎn)階級持續(xù)擴大，自然預(yù)示著社會的穩(wěn)定。從這個角度來看，馬克思論證的邏輯恰恰與橄欖型社會的邏輯是一致的。

橄欖型社會結(jié)構(gòu)以及關(guān)于社會結(jié)構(gòu)的討論在中國一直比較熱。為什么呢？這與中國的社會發(fā)展密切相關(guān)。改革開放38年以來，社會進步速度非?？欤覀兺瓿闪藘杉蟮氖虑椋阂皇枪I(yè)化；二是城鎮(zhèn)化，城鎮(zhèn)化率按城鎮(zhèn)“常住人口”（不是戶籍人口）計算，已經(jīng)達到56.1%。中國社會下一步會往哪里發(fā)展？怎么發(fā)展？如果從這個角度上來看，“中國離橄欖型社會還有多遠”的問題，正是對未來中國社會結(jié)構(gòu)發(fā)展的思考，是希望中國形成一種橄欖型的社會結(jié)構(gòu)。

其實中央也一直在思考這個問題，很多文件強調(diào)我們要不斷擴大中等收入者在全社會的比例。比如，中共十八屆三中全會全面深化改革的文件里專門提到要“逐步形成橄欖型分配格局”，2016年5月16日習(xí)近平總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會上強調(diào)要“擴大中等收入群體”。當(dāng)前是中國社會現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，下一步我們怎樣來推進社會的發(fā)展？從社會結(jié)構(gòu)的角度來看，橄欖型社會無疑是一個非常重要的發(fā)展目標(biāo)，是和諧社會的象征。當(dāng)然，橄欖型社會的形成，肯定需要很多條件。

那么，今天的中國是一種什么樣的社會結(jié)構(gòu)呢？測量中國社會結(jié)構(gòu)，對社會學(xué)家來說是一個挑戰(zhàn)。中國大陸有十三億七千萬人，通過社會調(diào)查數(shù)據(jù)測量這樣巨型社會的結(jié)構(gòu)顯然不是件容易的事情。

首先，我們得有調(diào)查測量方法。社會學(xué)有很多種測量方法，社會結(jié)構(gòu)也包括很多方面，比如經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、教育結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等。而社會結(jié)構(gòu)中最為核心的內(nèi)容，就是所謂“社會地位結(jié)構(gòu)”，即一個社會主要由什么樣的“地位群體”構(gòu)成。最簡單的測量是收入結(jié)構(gòu)，但是收入僅僅是社會地位的一種表現(xiàn)，而比較全面地反映社會地位應(yīng)該包括職業(yè)地位、經(jīng)濟地位、教育地位等。怎樣測量復(fù)雜的社會地位呢？社會學(xué)家發(fā)現(xiàn)職業(yè)、經(jīng)濟、教育地位是互相關(guān)聯(lián)的，通過分析不同國家的多種數(shù)據(jù)，提出了一種量化社會地位的方法，即“國際社會經(jīng)濟地位指數(shù)”（International Socio-Economic Index，簡稱ISEI）。有了這個指數(shù)，就意味著我們能夠依據(jù)實證調(diào)查數(shù)據(jù)給每個人的社會地位打分。筆者使用全國第五次（2000）和第六次（2010）人口普查數(shù)據(jù)，將該數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為ISEI，這樣就得到了每個人的社會地位分值。為了便于直觀考察，筆者將該地位測量進一步轉(zhuǎn)換成圖形，參見圖1和圖2。

圖1是使用全國第五次人口普查數(shù)據(jù)進行ISEI的測量，從圖形上看很像是一個倒過來的丁字。為此，筆者曾發(fā)表題為《“丁字型”社會結(jié)構(gòu)與“結(jié)構(gòu)緊張”》的文章，“結(jié)構(gòu)緊張”是“倒丁字型”社會結(jié)構(gòu)的社會后果。造成這樣一種社會結(jié)構(gòu)的原因是，得分23分值的農(nóng)民群體人數(shù)最多，農(nóng)民層的基數(shù)太大。也就是說，中國社會存在一個大的問題，就是社會中下層或下層比例、數(shù)量巨大，工人、農(nóng)民、農(nóng)民工占社會群體的比重過大，中間層弱小，中產(chǎn)階層明顯缺失。

圖2使用的是第六次人口普查數(shù)據(jù)做的ISEI地位值，筆者后來也寫過一篇短文題為《我國正在形成“土”字型結(jié)構(gòu)》。今日中國社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了比較大的變化，如圖2所示，農(nóng)民明顯減少，流動到了社會的其他階層。當(dāng)然，總的來看，即便是“土”字型社會結(jié)構(gòu)，農(nóng)民層的基數(shù)還是很大。這樣的社會結(jié)構(gòu)說明，我們距離現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)仍有較大距離。中下層較大，上下層差異大，不同地位的群體之間需求差異太大，以至于社會交換都比較困難。比如，最近一個突出問題是產(chǎn)能過剩，就是說我們生產(chǎn)出很多產(chǎn)品，但消費者甚寡。試問，是每一個農(nóng)民家庭的商品太多了，他們真的不需要嗎？不是，農(nóng)民家里肯定還缺少很多東西，但他們還沒有購買能力。實際上，一個社會的中等收入群體具有很高的消費能力，但是他們大部分集中在城市。

所以，我們推進中國現(xiàn)代化的進程，非常重要的一個問題就是社會結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化。而社會結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的前提則要求我們完成產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)化、城鎮(zhèn)化。具體而言，今天社會結(jié)構(gòu)的變化中有四大群體的變化比較突出：

第一大變化也是最大的一個變化，23分值群體是典型的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動者，即農(nóng)民從2000年五普的63.2%變成了2010年六普的46.49%，也就是說有16.71%的農(nóng)民轉(zhuǎn)到其他階層中去了。“農(nóng)民去哪兒了？”相信大家都有非常深刻的體會，首先，一部分成為“農(nóng)民工”，以青壯年為主的農(nóng)民進城打工了。還有一部分術(shù)語叫“農(nóng)轉(zhuǎn)非”，即“農(nóng)業(yè)戶籍人口”轉(zhuǎn)成“非農(nóng)業(yè)戶籍人口”，或者稱“市民化”。當(dāng)城市發(fā)展向農(nóng)村擴張時，農(nóng)村土地被征用轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)建設(shè)用地，原來的農(nóng)民轉(zhuǎn)為市民。這也是中國未來一個重要的任務(wù)——“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”。當(dāng)然，還有一部分術(shù)語叫“就地城鎮(zhèn)化”，這部分農(nóng)民并沒有離開村莊，但是他們的生產(chǎn)方式發(fā)生變化了。也就是說，他們既沒有轉(zhuǎn)變戶籍身份，也沒有到城里打工，但從事的勞動已經(jīng)不是農(nóng)業(yè)勞動。我們也因此看到，不少鄉(xiāng)村的工業(yè)企業(yè)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展很快。

第二大變化是體力工人的變化。體力勞動工人主要是指工業(yè)、制造業(yè)體力勞動群體，ISEI分值集中在29~32分，2010年占比13.58%，2000年為9.8%，10年間上升了3.78%，這個群體的很大部分是農(nóng)民工。如前所述，有16.71%的農(nóng)民轉(zhuǎn)到其他階層了，那么，為什么體力勞動工人、農(nóng)民工才增加3.78%呢？我們要思考從2000年到2010年發(fā)生了什么。在這段時間里，由于國企改革，很大一部分市民離開了體力勞動群體。今天，從事比較繁重的體力勞動的大多是農(nóng)民工，而過去的體力勞動群體中城市戶籍人口占不小的比例，農(nóng)民工實際上替代了一部分原來在城市里從事體力勞動的人。“農(nóng)民工”這種稱謂其實也有問題，他們實際上是最為典型的產(chǎn)業(yè)工人，是工人階級中最為基本的群體。中國目前是制造業(yè)大國，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中體力勞動所占的比重還很大，在未來的產(chǎn)業(yè)進程中還需要相當(dāng)數(shù)量的體力勞動工人來工作。但隨著后工業(yè)社會的來臨，該群體會由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型而有所減少，不過，中國離這樣的轉(zhuǎn)型還有相當(dāng)?shù)木嚯x。

第三大變化是技術(shù)工人的變化。技術(shù)工人2010年占比為9.8%，2000年占比為11.2%，10年間下降了1.4%。為什么技術(shù)工人群體不升反降呢？技術(shù)工人亦稱作中產(chǎn)過渡層，與體力勞動工人相比，最明顯的差異是占有技術(shù)技能。技術(shù)技能是廣大勞動者地位上升的重要渠道，普通勞動者可以通過技術(shù)技能的提升進入中產(chǎn)過渡層，進而進入中產(chǎn)階層。產(chǎn)業(yè)的演進需要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，而技術(shù)工人對于我國順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是極其重要的，我國對高水平技術(shù)工人的需求極為迫切。但是，為什么我們用ISEI值測出來的居然是不升反降的結(jié)果呢？

我們知道技術(shù)工人大體上的社會地位分值集中在33~40分。如果我們按照國家頒發(fā)的職業(yè)資格技術(shù)證書數(shù)據(jù)去測量的話，技術(shù)工人的比例還將更低。筆者曾經(jīng)提出我國勞動者技術(shù)地位上升受到阻礙的觀點。一方面，中國技術(shù)工人隊伍嚴重短缺，就業(yè)市場上對于技術(shù)工人的需求十分強烈；但另一方面，社會上對于技術(shù)工人沒有給予充分尊重，技術(shù)認證、地位認證、地位準(zhǔn)入、職業(yè)培訓(xùn)等均存在嚴重輕視甚至歧視。所以，如何實現(xiàn)勞動者職業(yè)技術(shù)地位的晉升面臨重大體制變革。

第四大變化就是圖2中“土字型結(jié)構(gòu)”中新出現(xiàn)的“一橫”，這部分人的ISEI值大體上是43~45分，2010年占比13.34%，2000年僅為2.9%，10年間增加了10.44%，增速驚人。這是中國中產(chǎn)階層（或中產(chǎn)過渡層）變化最大群體，屬于我們通常說的“白領(lǐng)”。社會學(xué)講白領(lǐng)的時候，一般指四個階層，包括管理者階層、專業(yè)技術(shù)階層、商業(yè)營銷階層和普通辦公室人員階層。那么，如上數(shù)據(jù)中增速最快的白領(lǐng)是從事哪些工作的呢？主要是購銷人員、營業(yè)人員、推銷和展銷人員、辦事員、普通辦公室職員、普通行政辦公人員、普通行政業(yè)務(wù)員、護理人員、幼兒教師、裁剪縫紉人員、環(huán)境監(jiān)測人員等，這些階層多屬于白領(lǐng)中下層。從五普到六普，增速最快的是白領(lǐng)中的“經(jīng)營銷售人員”以及“辦事員”。六普數(shù)據(jù)顯示，這些白領(lǐng)群體中58.2%是農(nóng)村戶籍，即出身于農(nóng)民家庭。農(nóng)民或農(nóng)民工通過奮斗積累了小資本，從事小本經(jīng)營，有些是業(yè)主，有些受雇處于經(jīng)營者的位置。經(jīng)營銷售為農(nóng)民地位的上升開創(chuàng)了新的渠道，這也是今天在中國城鎮(zhèn)化進程中頗具進取心而積極奮斗、努力打拼、希冀向上流動的群體，是中國經(jīng)濟社會活力最重要的來源之一。