【摘要】新自由主義倡導(dǎo)極端的自由化和市場化，如今雖廣為詬病，但并不能因此全盤否定市場化和全球化的導(dǎo)向。新自由主義的沒落并不代表自由主義思想都存在問題，我們應(yīng)去蕪存菁，反思市場機(jī)制的失靈和政府的社會責(zé)任，重塑國家政策職能。

【關(guān)鍵詞】新自由主義  全球化  美國  中國    【中圖分類號】F113    【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

2016年，兩個黑天鵝事件令人目眩舌結(jié)。其一是在民調(diào)中遙遙領(lǐng)先的希拉里·克林頓，在總統(tǒng)選舉中以232對306票的劣勢敗給唐納德·特朗普；二是同樣在民調(diào)中并不被看好的英國脫歐公投，最終演變?yōu)槊摎W的現(xiàn)實。最早遵循和鼓吹新自由主義的兩個國家在今年近乎同步迎來了反對新自由主義的浪潮，成為三十年多來經(jīng)濟(jì)全球化和市場化思潮的反面案例。

新自由主義遭遇重大打擊，步入黃昏

新自由主義發(fā)端于20世紀(jì)20年代，是建立在亞當(dāng)·斯密古典自由主義思想基礎(chǔ)之上的一套理論體系，其發(fā)展歷程幾經(jīng)波折。1929-1933年爆發(fā)于美國的經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷世界，“大蕭條”徹底暴露了自由放任的市場經(jīng)濟(jì)的弊端，引發(fā)了西方國家，尤其是美國對古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的強(qiáng)烈否定。在接管蕭條中的美國之后，羅斯福政府實施了所謂的“三R”新政：救濟(jì)（Relief）、復(fù)興（Recovery）和改革（Reform），其實質(zhì)是倡導(dǎo)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的凱恩斯主義政策。此后四十年間，美國經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，從自由資本主義進(jìn)入國家壟斷時期。但上世紀(jì)七十年代初的兩次石油危機(jī)，導(dǎo)致整個資本主義世界陷入“滯脹”的泥淖。新自由主義的學(xué)者將其歸結(jié)為政府的過度干預(yù)，并強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由化、全球化、價格市場化和私有化等主張，反對政府干預(yù)。伴隨美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人上臺，新自由主義取代凱恩斯主義成為了主流。

新自由主義確實在危機(jī)泥潭中拯救了資本主義國家，并開啟了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，但一系列嚴(yán)重的社會問題也相伴而來。隨著經(jīng)濟(jì)取代了政治，“管制”（Governance）取代了政府（Government），政治正確取代了政治論爭，金融寡頭和跨國公司代表的舊精英，以及互聯(lián)網(wǎng)IT產(chǎn)業(yè)的新精英，逐漸成為財富的控制者和社會的實際支配者。通過推動經(jīng)濟(jì)自由化和全球化，精英與資本相結(jié)合，賺得盆滿缽滿，而底層民眾沒有分享到發(fā)展的果實，反而被日益邊緣化、模糊化和微縮化。新自由主義對市場的放任也日益積累系統(tǒng)風(fēng)險，最終泡沫崩潰，成為2008年全球金融危機(jī)的重要根源。

收入下降、失業(yè)率居高不下等問題，造成階層嚴(yán)重分化，進(jìn)而帶來底層民眾強(qiáng)烈的挫敗感和憤懣之情。“占領(lǐng)華爾街”及其后續(xù)運(yùn)動就是一次系統(tǒng)的展示，2016年美國大選的投票結(jié)果則更充分地印證了這一點。在英國脫歐公投中，經(jīng)濟(jì)落后的英格蘭北部和威爾士部分地區(qū)紛紛選擇脫歐，而發(fā)達(dá)的倫敦選區(qū)則支持留歐。以上事件說明，并不熱衷民意調(diào)查的廣大弱勢群體，在其根本利益受到重大威脅和沖擊之時，憤然投出了自己手中的一票，從而扭轉(zhuǎn)了整個國家經(jīng)濟(jì)命運(yùn)的走勢。由此，新自由主義遭遇重大打擊，步入黃昏。

特朗普的政策主張：強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)市場

特朗普的政策要點可以概括如下：第一，反對全球化和自由化，主張加強(qiáng)貿(mào)易保護(hù)；第二，通過減稅、增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和國防開支來擴(kuò)張財政，提振國內(nèi)經(jīng)濟(jì)；第三，呼吁采取措施讓美國企業(yè)回流，增加就業(yè)。然而，特朗普忽略了政策的內(nèi)在邏輯性和可行性，其政策本身就自相矛盾。首先，反全球化方面，特朗普主張停止TPP，聲稱將對中國開征新關(guān)稅，重新談判北美自由貿(mào)易協(xié)定和WTO規(guī)則。這實際上是一種新型的貿(mào)易保護(hù)主義的喧囂。如果按照特朗普的主張，必將導(dǎo)致全球貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭。這不僅使全球經(jīng)濟(jì)增長的前景更加黯淡，反過來也將重創(chuàng)美國經(jīng)濟(jì)。其次，財政擴(kuò)張將成為美國經(jīng)濟(jì)不可承受之重。實行極度擴(kuò)張的財政政策，雖然可能帶來一時的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇繁榮，但也必然加劇美國的債務(wù)困境。基于巨額財政赤字的美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然不可持續(xù)。在不違約和不對外擴(kuò)張的前提下，美國唯一的選擇是開動印鈔機(jī)，貶值美元以稀釋對外債務(wù)。這必將導(dǎo)致美元信用危機(jī)，削弱美國的國際地位。最后，受益于奧巴馬時期一系列提振美國制造業(yè)法案和新興國家人力成本的上升，美國制造業(yè)近幾年已經(jīng)表現(xiàn)為回遷趨勢。通過稅收優(yōu)惠并冠以祖國大義，特朗普引誘和迫使美國在外的制造業(yè)回流，可能會取得一定的進(jìn)展。但是如果其執(zhí)意建立超級貿(mào)易壁壘和超級移民壁壘，很可能會迫使原本有意回歸的美國企業(yè)徹底遷離美國。從目前看，特朗普的政策主張仍然不成體系，性質(zhì)上是從極右的新自由主義轉(zhuǎn)為極左的新保護(hù)主義，很可能為美國和世界埋下另一個禍根。

對政府強(qiáng)烈干預(yù)市場的強(qiáng)調(diào)，以及政策體系的缺失，使特朗普的主張具有巨大的不確定性，不禁讓人聯(lián)想起“大蕭條”之后的德國。1933年之后，為了擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)，納粹德國走上了極端的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的道路，成為一種凱恩斯主義的異化形態(tài)。其經(jīng)濟(jì)政策核心可以表述為，大舉借債興建公共工程和發(fā)展軍事工業(yè)，實行價格控制。從1933年到1935年僅三年的時間，德國就從一個赤字率和失業(yè)率高企的國家成為位居世界前列的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，創(chuàng)造了“經(jīng)濟(jì)奇跡”。然而，這種做法根本無法實現(xiàn)財政的自我平衡。納粹政府為了平衡預(yù)算和維護(hù)政黨統(tǒng)治，如果不采用惡性的通貨膨脹來稀釋債務(wù)，就只能走上對外掠奪和擴(kuò)張的道路。雖然現(xiàn)今的國際環(huán)境已不同往日，特朗普的主張應(yīng)該不至于導(dǎo)致戰(zhàn)爭的惡果，但倘若其在機(jī)會主義上進(jìn)一步異化和極端化，則前景難料。不過，特朗普主張所代表的弱勢多數(shù)階層若能與精英少數(shù)階層相互妥協(xié)，形成一種相互制約和相互妥協(xié)的治國理念和方案，則對美國而言是一個相對較好的保守主義結(jié)局。反新自由主義的階段性勝利，必然喚醒主流精英對底層民眾的更多關(guān)注。精英階層應(yīng)已意識到，政治冷感與孤立主義合力之下，昔日的政府、媒體、民眾權(quán)力結(jié)構(gòu)正在重構(gòu)，既定體系如果不革新，將失去吸引力，而正是這股力量導(dǎo)致了特朗普的勝出。不管有多不情愿，精英階層若不希望看到特朗普政策帶來的惡果，就必須通過談判做出妥協(xié)和讓步。

新自由主義式微的啟示

啟示之一：“水能載舟，亦能覆舟”，“人民至上”仍應(yīng)當(dāng)是最高價值取向；精英集團(tuán)必須受到非既得利益階層的監(jiān)督和制衡。這里的“水”就是廣大的弱勢群體，他們撐起了整個國家經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，卻承受重壓、默默無聞。“舟”可以是一個國家的統(tǒng)治權(quán)，也可以是整個世界經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定與和諧。以大多數(shù)人的利益為原則，即“人民至上”原則，是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一貫追求和目標(biāo)。在改革開放之初，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，先富幫后富的決策無疑是正確的。但時移勢易，國家治理不僅要追求效率，也要保障公平。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，我國的基尼系數(shù)從20世紀(jì)80年代的0.3附近上升到近年的0.47左右。隨著社會貧富差距日益擴(kuò)大，階層分化加劇，甚至已經(jīng)開始觸及社會穩(wěn)定問題。此時，將改革政策的價值取向再次明確為“人民至上”，就尤為重要。防范改革利益被侵吞，真正實現(xiàn)“人民至上”的價值原則，根本上必須依賴于非既得利益階層的監(jiān)督和制約。

啟示之二：反對極右的新自由主義，更應(yīng)反對極左的新保守主義；厘清政府與市場的職能邊界，堅持市場經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向。新自由主義倡導(dǎo)極端的自由化和市場化，如今雖廣為詬病，但并不能因此全盤否定市場化和全球化的導(dǎo)向。我們應(yīng)去蕪存菁，反思市場失靈的機(jī)制和政府的社會責(zé)任，重塑國家政策職能。同時，我們更不應(yīng)忘記，集權(quán)和行政計劃最終導(dǎo)致了前蘇聯(lián)的解體，更在納粹執(zhí)政時期引發(fā)了世界戰(zhàn)爭，其危害尤甚。既然如此，堅持以市場為主，仍應(yīng)是我國改革所信守的原則。對于借助反對新自由主義而甚囂塵上的極左言論和主張，我們更應(yīng)警惕和批判。在市場體系建立前期，我國實施了很多行政式指令來調(diào)控經(jīng)濟(jì)，以培育社會主義市場經(jīng)濟(jì)。如今我國經(jīng)濟(jì)規(guī)模也達(dá)到了世界第二位，各種經(jīng)濟(jì)社會問題愈發(fā)復(fù)雜。在此階段，政府應(yīng)從建設(shè)者轉(zhuǎn)型為維護(hù)者，實現(xiàn)從“大政府、小市場”到“大市場、小政府”的轉(zhuǎn)變，既讓市場配置資源以充分激發(fā)經(jīng)濟(jì)活動的效率，又讓政府這只“看得見的手”在建立、維護(hù)和完善市場規(guī)則，社會保障和公共品的提供，收入再分配等方面盡其所長。

啟示之三：應(yīng)建立“新的發(fā)展觀”，強(qiáng)調(diào)民生優(yōu)于增長，質(zhì)量重于數(shù)量，物質(zhì)富足與精神自由并行。毋庸置疑，若以經(jīng)濟(jì)總量的增長速度及其水平衡量，1978年以來的中國經(jīng)濟(jì)改革應(yīng)是一次成功的試驗。但也不能否認(rèn)，這種增長是以對環(huán)境的破壞、對不可再生資源的掠奪式開采和利用，以及收入分配的不公為代價的；并且中國粗放式的增長更注重短期效益，忽略了長期性的科技創(chuàng)新，缺乏自主研發(fā)能力。“發(fā)展才是硬道理”本身并沒有錯誤，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展絕不是僅僅指代經(jīng)濟(jì)增長，還包含經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會階層結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)的改進(jìn)，以及經(jīng)濟(jì)社會“質(zhì)”的方面，如生活質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境的改善、國民文化素養(yǎng)和人均壽命的提高等。我們應(yīng)意識到，缺乏效率的增長會造成產(chǎn)能過剩，并承受結(jié)構(gòu)調(diào)整的苦痛；缺乏公平的增長會造成階層的撕裂；不可持續(xù)的增長會帶來彌漫全國的霧霾。事實上，片面強(qiáng)調(diào)利益增長，卻忽略了社會公平和正義，也正是本輪新自由主義退潮的淵源，我們理應(yīng)有所警醒。

（作者分別為中山大學(xué)珠江學(xué)者特聘教授、中山大學(xué)中國轉(zhuǎn)型與開放經(jīng)濟(jì)研究所所長；中山大學(xué)中國轉(zhuǎn)型與開放經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員）

【參考文獻(xiàn)】

①Overy, The Nazi Economic Recovery, 1932-1938. London:Macmillan, 1982.

②路愛國：《中國改革發(fā)展的成敗得失——國外的一些評價和看法》，《當(dāng)代中國史研究》，2005年第11期。

責(zé)編/張寒    美編/李祥峰

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