【摘要】明代在人口的管理上具有自己的特色，從社會(huì)分工的固定化到適應(yīng)人口流動(dòng)的政策調(diào)整，貫穿了明代大部分時(shí)間。其人口政策從理想化到面對(duì)現(xiàn)實(shí)，經(jīng)歷了從限制到放開(kāi)的過(guò)程。明代能夠順應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求，因時(shí)制宜地調(diào)整人口政策，為明代中期以后的社會(huì)繁榮與經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要條件。

【關(guān)鍵詞】明代 人口政策 人口流動(dòng) 【中圖分類號(hào)】K24 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)中，人口作為一種資源受到高度重視，“版籍漸增，生齒日繁”代表著人口的興旺昌盛，這也成為那個(gè)時(shí)代統(tǒng)治者追求的目標(biāo)。明代也是如此，統(tǒng)治者對(duì)人口的重視程度完全不亞于此前的任何一個(gè)朝代。而且明代在人口的管理上具有自己的特色，從社會(huì)分工的固定化到適應(yīng)人口流動(dòng)的政策調(diào)整，貫穿了明代大部分時(shí)間?？梢哉f(shuō)，明代社會(huì)的逐步繁榮，與其人口政策能夠順應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求是有很大關(guān)系的。

“籍”是明代人口管理的重要基礎(chǔ)

明代有多少人口，當(dāng)時(shí)的文獻(xiàn)中載有多種數(shù)據(jù)，但現(xiàn)代學(xué)者對(duì)這些數(shù)字見(jiàn)仁見(jiàn)智，一直沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。在比較學(xué)者們的研究后，我們采信的是：明朝建立之初的洪武年間，人口在七千萬(wàn)以上，而明代的人口峰值，大約出現(xiàn)在萬(wàn)歷二十八年（1600），應(yīng)有1.9億人。這表明當(dāng)時(shí)人口穩(wěn)定增長(zhǎng)，社會(huì)也在持續(xù)發(fā)展，與明代總體情況相符合。

“核民數(shù)”是歷代統(tǒng)治者首先要做的事情。朱元璋在洪武三年（1370）時(shí)進(jìn)行全國(guó)戶口調(diào)查，推行戶帖制度，這是明代施行最早的人口管理制度。在隨后的洪武十四年（1381），朱元璋又在全國(guó)建立了一個(gè)新的制度，即黃冊(cè)制度，這是明代人口管理最基本的制度。黃冊(cè)建立后，此前的戶帖，以及部分地區(qū)實(shí)行過(guò)的“小黃冊(cè)”，就都被取代了。

明代的黃冊(cè)不僅登記了每戶人口的具體情況，還登記了各戶的財(cái)產(chǎn)，如田地、房屋等。此外，黃冊(cè)上還有一項(xiàng)必不可少的內(nèi)容，就是登錄各戶的“籍”，如民籍、軍籍等。明代黃冊(cè)每十年重新攢造一次，其中有些內(nèi)容可能會(huì)有變動(dòng)，但“籍”是不變的，因?yàn)檫@是明代人口管理的一個(gè)基礎(chǔ)。

除了皇帝家及宗室外，明朝的所有百姓都有屬籍，“凡軍、民、驛、灶、醫(yī)、卜、工、樂(lè)諸色人戶，并以原報(bào)版籍為定”。所謂“原報(bào)版籍”，就是洪武初年在登記戶帖時(shí)，百姓自己填報(bào)的屬籍，這個(gè)“籍”基本是從元代承襲而來(lái)的。明代的戶籍主要有軍、民、匠等幾種，一些地方則區(qū)分更加細(xì)致。戶籍確定后往往不能改變，不論社會(huì)地位多高，皆是如此，否則就是“變亂版籍”。而不能變籍，也就意味著要世代承襲。《大明律》明確規(guī)定：“若詐冒脫免，避重就輕者，杖八十。其官司妄準(zhǔn)脫免，及變亂版籍者，罪同。”其目的就是保證戶籍的嚴(yán)肅性。

不同的“籍”，在社會(huì)中的分工是不同的：軍籍要在衛(wèi)所服役或耕種屯田；民籍要種田、納糧、當(dāng)差；匠籍要為國(guó)家從事手工業(yè)勞動(dòng)。這實(shí)際上是把社會(huì)分工和職業(yè)固定化、永久化了。雖然這符合統(tǒng)治者的理想，有利于統(tǒng)治的穩(wěn)定，但卻與社會(huì)發(fā)展的要求相矛盾，此后明代人口管理過(guò)程中遇到的諸多問(wèn)題，多是因?yàn)檫@個(gè)矛盾引發(fā)的。

明初的人口管理不僅在分工和職業(yè)上進(jìn)行了限制和固化，也在活動(dòng)空間上給予限制。明初編制黃冊(cè)的同時(shí)建立了里甲制度，以一百一十戶為一里，設(shè)置里長(zhǎng)、甲首等。當(dāng)時(shí)規(guī)定，充當(dāng)里長(zhǎng)的“務(wù)不出本都”，即必須是本鄉(xiāng)的人，而其他成員自然也是本鄉(xiāng)人。這樣一來(lái)，他們的生產(chǎn)、生活都只能在一定范圍內(nèi)進(jìn)行。當(dāng)時(shí)還規(guī)定，軍民若離開(kāi)本鄉(xiāng)一百里，必須由州縣官開(kāi)具路引，略相當(dāng)于后世的路條和介紹信，路引上要寫明事由、前往地點(diǎn)以及本人的相貌特征，如有無(wú)胡須、胡須的顏色等?？梢韵胍?jiàn)，在這樣的制度下，人們被束縛在固定和狹窄的空間里，其活動(dòng)的自由度非常有限。盡管這是管理者所樂(lè)見(jiàn)的，但卻不能持久。明永樂(lè)以后，流民開(kāi)始出現(xiàn)，他們不僅打破了空間的束縛，也對(duì)戶籍形成了沖擊。

明代的人口管理政策經(jīng)歷了從限制到放開(kāi)的過(guò)程

社會(huì)總是向前發(fā)展的，其內(nèi)在的活力一有機(jī)會(huì)就會(huì)展露出來(lái)。明代人對(duì)各種限制的沖擊，就是其內(nèi)在活力的一種展現(xiàn)，具體表現(xiàn)就是逃亡，走上“趁食四方”的道路。面對(duì)規(guī)模日益龐大的流動(dòng)人口，明代的人口管理政策經(jīng)歷了從限制到放開(kāi)的過(guò)程，也就是從強(qiáng)調(diào)復(fù)業(yè)到允許在流入地附籍。

明代人口逃亡和流動(dòng)涉及面甚廣，有逃軍、逃匠，而更多的是民籍的逃亡者。可以說(shuō)，除了官員不逃亡，沒(méi)有哪一個(gè)行當(dāng)是無(wú)逃亡的。造成逃亡的原因主要是沉重的賦役負(fù)擔(dān)、貧困、土地兼并和自然災(zāi)害等原因。明代的自然災(zāi)害很頻繁，對(duì)人們的生活影響極大，但作為外因，如果不與貧困等因素相疊加，也不至于引起大規(guī)模的流亡。

逃亡就意味著脫離原來(lái)的戶籍和居住地，這在明代法律中是不允許的，“凡民戶，逃往鄰境州縣躲避差役者，杖一百，發(fā)還原籍當(dāng)差。其親管里長(zhǎng)、提調(diào)官吏鼓縱及鄰境人戶隱蔽在己者，各與同罪”。“發(fā)還原籍”是這條法律的重點(diǎn)，在其后的一段時(shí)間內(nèi)一直被強(qiáng)調(diào)，但也很快出現(xiàn)了松動(dòng)。永樂(lè)十九年（1421），政府一方面令逃戶原籍的有司審查該戶原有稅糧有無(wú)人辦納，或者是軍籍有無(wú)人服役，如果沒(méi)有，就必須發(fā)回原籍；另一方面又明確規(guī)定，“其余準(zhǔn)于所在官司收籍，撥地耕種，納糧當(dāng)差”，即那些不符合發(fā)回條件的逃民則可以就地安置。

設(shè)置逃戶返回原籍的條件，反映出政府在法律與現(xiàn)實(shí)之間的徘徊，這種徘徊持續(xù)了很久。宣德時(shí)，安置逃戶附籍的條件是在流入地已有產(chǎn)業(yè)，并且每丁耕種熟田50畝以上，沒(méi)有這些條件而且不回原籍的，則發(fā)衛(wèi)所充軍。正統(tǒng)元年（1436），朝廷令山西、河南等逃戶較多的地方編制《逃戶周知冊(cè)》，令各地巡撫等官督促逃戶復(fù)業(yè)，但同時(shí)也強(qiáng)調(diào)“其已成家業(yè)愿入冊(cè)者，給予戶由執(zhí)照，仍令照數(shù)納糧”。不久又讓各地政府將流入本地的流民進(jìn)行登記，“十家編為一甲，互相保識(shí)，分屬當(dāng)?shù)乩镩L(zhǎng)帶管”。正統(tǒng)時(shí)期最重要的政策是正統(tǒng)四年（1439）出臺(tái)的“各處逃移人戶悉宥其罪，許于所在官司附籍，納糧當(dāng)差”。至此，附籍已成為明代解決逃戶與流民問(wèn)題的基本政策。

政策的松動(dòng)，促進(jìn)了人口的流動(dòng)，“江南各府州縣民，聞許逃戶隨處附籍，因乘機(jī)仿效。有軍、匠、灶丁逃回，輒徙他處，報(bào)作民籍”。人口流動(dòng)的增加，也使一些地方在執(zhí)行政策時(shí)發(fā)生反彈，如成化時(shí)進(jìn)入荊襄地區(qū)的流民已近200萬(wàn)，帶來(lái)了很多問(wèn)題。成化七年（1471），荊襄總督項(xiàng)忠等奉命清理，他對(duì)流民采取一概驅(qū)逐、遣返原籍的政策，“遣散出山復(fù)業(yè)陸續(xù)共九十三萬(wàn)八千余人”，即使已經(jīng)附籍的，也“不論久近亦概逐之”。當(dāng)時(shí)的一個(gè)案例是，黃州軍籍胡覺(jué)遠(yuǎn)到當(dāng)陽(yáng)縣開(kāi)荒，宣德三年（1428），根據(jù)政策寄籍荊州，成化七年（1471）則因“將深山大谷人民，不分已未附籍逐遣”，胡家被發(fā)遣。但這種反彈只發(fā)生在個(gè)別地區(qū)，其他地方受到的影響不大。即使是荊襄，在成化十二年（1476）副都御史原杰撫治荊襄后，被中斷的附籍政策也得到恢復(fù)，使近十萬(wàn)戶流民在新設(shè)的鄖陽(yáng)府以及河南南陽(yáng)汝寧、陜西漢中等地附籍。

要說(shuō)明的是，附籍原則上是指原籍是什么籍，附入當(dāng)?shù)睾笠彩鞘裁醇?，不能改籍。早期附籍的主要是民籍，而軍、匠二籍的附籍則有更多限制。至弘治年間，逃軍、逃匠的附籍政策也逐漸放開(kāi)，那些建立家業(yè)，不愿回籍的“雖系軍、匠等籍，自愿仍當(dāng)祖遺戶役不失者，俱給與戶由，編出里甲，量寬戶役以示優(yōu)恤”。也就是說(shuō)，到明代中期，人口管理政策已經(jīng)發(fā)生了根本的轉(zhuǎn)變，回原籍復(fù)業(yè)或在遷移地附籍可以自愿選擇了。

明代人口政策的調(diào)整是各種因素綜合作用的結(jié)果，使人口的自由流動(dòng)有了政策依據(jù)

改變一項(xiàng)政策的原因有時(shí)很簡(jiǎn)單，但有時(shí)卻是各種因素綜合作用的結(jié)果。明代人口管理政策的變化屬于后者。

首先是人口脫籍的潮流不可逆轉(zhuǎn)，政策只能根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。前述進(jìn)入荊襄地區(qū)的流民已近200萬(wàn)，這實(shí)際只是一個(gè)縮影，其他地方的嚴(yán)重程度也是一樣。“蘇松之逃民，其始也皆因艱窘，不得已而逋逃。及其后也，見(jiàn)流寓者之勝于土著，故相煽成風(fēng)，接踵而去，不復(fù)再懷鄉(xiāng)土。”另以淮安府海州為例，景泰時(shí)原有116里，嘉靖時(shí)減少到60余里，至隆慶僅存30多里。無(wú)論其減少的背后原因如何，大量脫籍的事實(shí)是非常明確的。此外，工匠的逃亡也十分嚴(yán)重，成化末年，據(jù)軍器局上報(bào)，正統(tǒng)時(shí)期本局有工匠5787名，但到成化時(shí)期只剩二千余人。而軍士逃亡更甚，“今衛(wèi)所官軍，逃亡者三分之二”。人口脫籍造成了許多問(wèn)題，一是社會(huì)的穩(wěn)定受到影響，二是國(guó)家賦役征收失額，若強(qiáng)行要求返還原籍，以保持明初的局面，難度又太大。因此，采取靈活的政策是明智的選擇。

人口逃亡增加了賦役改革的緊迫性，而賦役的改革為人口政策的改變提供了更多的可能。明代編制黃冊(cè)既是為了統(tǒng)計(jì)人口，更重要的目的是排定征發(fā)徭役的順序。明代根據(jù)人戶的戶籍和家庭財(cái)產(chǎn)的情況進(jìn)行征役，這也是黃冊(cè)上要登記財(cái)產(chǎn)和戶籍的原因。黃冊(cè)中明確，每一甲十名甲首，每年一名應(yīng)役并排好順序，十人輪完，則重新編制黃冊(cè)。因此，脫籍就意味著無(wú)人當(dāng)差。

正統(tǒng)以后，明代一些地方開(kāi)始進(jìn)行賦役改革，試圖改變單純的徭役僉派方式，降低逃戶帶來(lái)的影響。如正統(tǒng)時(shí)江西按察司僉事夏時(shí)的均徭改革，直到萬(wàn)歷時(shí)期“一條鞭法”的施行，其中的一個(gè)方向，就是向力差折銀發(fā)展，即以銀代役，官府用銀雇役；此外就是向丁田合一、統(tǒng)一征銀發(fā)展。土地是固定的，用土地上收取的費(fèi)用來(lái)解決徭役問(wèn)題，不再僅僅依靠黃冊(cè)，徭役與人丁的直接關(guān)聯(lián)被大大減弱。這些變化也自然使人口管理中的復(fù)業(yè)不再成為唯一選擇，使人口政策的改變有了基礎(chǔ)。從另一方面說(shuō)，附籍政策仍然要求附籍者承擔(dān)相應(yīng)的徭役，國(guó)家以及地方政府宏觀上并無(wú)損失。但附籍卻改變了逃移人戶的生存狀態(tài)，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展無(wú)疑是有益的。

到了嘉靖時(shí)期，隨著人們觀念的改變，戶籍的意義變得更為模糊。如嘉靖六年（1527），政府令各處開(kāi)墾荒蕪田地：“所在官司出榜召募，不拘本府別府、軍民匠灶，盡力墾種，給與由帖，永遠(yuǎn)管業(yè)。”嘉靖十三年（1534），政府要求各處荒地“聽(tīng)召流移小民或附近軍民耕種，照例免稅三年”。這時(shí)雖然仍對(duì)復(fù)業(yè)時(shí)有呼吁，但人們對(duì)于流民作為勞動(dòng)力資源這一方面獲得了新的認(rèn)知。觀念的改變，也是人口政策變化的原因之一。

明代的人口政策并不止上述內(nèi)容，在洪武、永樂(lè)兩朝還實(shí)行過(guò)大規(guī)模的移民，用以調(diào)整人口的空間分布。著名的“山西洪洞大槐樹”傳說(shuō)，就是明初移民的故事。但明代政府在宣德以后沒(méi)有再組織過(guò)移民，取而代之的是自發(fā)的移民潮。此外，明代有一個(gè)政策值得一提，就是鼓勵(lì)多生育的助養(yǎng)政策。洪武二十六年（1393），河南衛(wèi)軍王狗兒之妻周氏一產(chǎn)三男，朱元璋得知以后，“遣行人給賜鈔十錠，米五石。且命分其子二俾無(wú)子之家養(yǎng)之，月給米五斗，過(guò)二歲罷給”，并明確“著于例”。此后，政府對(duì)于“一產(chǎn)三男”的助養(yǎng)成為制度。

明代的人口政策從理想化到面對(duì)現(xiàn)實(shí)，通過(guò)調(diào)整，明代人口的自由流動(dòng)有了政策依據(jù)，這為明代中期以后的社會(huì)繁榮與經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要條件。因?yàn)槿嗽谌魏螘r(shí)候都是第一位的，他們都在追求更好的生存環(huán)境，這就是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力所在。

（作者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院歷史研究所研究員）

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責(zé)編/王妍卓 美編/宋揚(yáng)

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