【摘要】 深海是地球上最后的未被人類全面系統(tǒng)感知和利用的地理空間，深?？臻g十分巨大，潛在戰(zhàn)略價值近乎無限。鑒于人類正加快走向深海，深海的戰(zhàn)略形勢將極大程度上左右未來的國際海洋政治格局。當(dāng)前，世界各主要海洋大國正從經(jīng)濟開發(fā)、軍事競爭、規(guī)則塑造等方面加大對深海的關(guān)注與經(jīng)營。中國在深海有海上交通線安全、資源、戰(zhàn)略空間和生態(tài)環(huán)境安全等重大利益，深海經(jīng)略攸關(guān)海洋強國的成敗。為了在深海的競爭與合作中占領(lǐng)先機，并依托深海這個新興疆域成為海洋強國，中國亟需進行范式、科技和規(guī)則三大創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】深海  水下戰(zhàn)  海洋強國  全球治理  海洋戰(zhàn)略

【中圖分類號】P74                         【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.18.002

21世紀是海洋的世紀，確切地說，應(yīng)該是深海的世紀。深海，顧名思義，與淺海相對應(yīng)，意指水深的海域。深海包括海床、底土及上覆水體，是一個連接世界各大陸、具有復(fù)雜法律屬性的巨大空間。深海在資源、環(huán)境、科技、軍事等不同領(lǐng)域有不同的界定，各相關(guān)領(lǐng)域往往根據(jù)自身行業(yè)特點做出相應(yīng)界定，差別主要集中在200米到1000米以深。軍事上曾將深海定義為300米深以上的海洋，隨著潛艇等水下裝備活動能力的增強，這種定義顯得有些保守。而海洋資源開發(fā)與海洋工程領(lǐng)域所定義的深水，也經(jīng)過了一個不斷擴展的過程，從200米一直發(fā)展到目前的500米。2002年，世界石油大會對海洋勘探開發(fā)水深做出新的界定，400米以內(nèi)為常規(guī)水深，400米到1500米為深水，1500米以上為超深水。由于全球海洋90%的海域水深大于1000米，而海洋面積占地球總表面積的71%，因此，深海海域的面積約占地球表面積的65%。其中，絕大部分深海海域位于各沿海國管轄范圍之外，法律意義上的深海也主要是指公海、海底“區(qū)域”等公共海洋空間。例如，《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》將深海海底區(qū)域界定為“中國及其他國家管轄范圍以外的海床、洋底及其底土”。①除去各沿海國的領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架等管轄海域，全人類共有的深海面積約為全球海洋總面積的64%、地球總表面積的45%。無論基于何種定義，深海都是地球上面積最廣、容積最大的地理空間，也是人類可以利用的最大潛在戰(zhàn)略空間。

深海戰(zhàn)略環(huán)境

深海是地球上最大的未知區(qū)域，蘊藏著人類社會未來發(fā)展所需的各種戰(zhàn)略資源和能源，被譽為21世紀人類可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略“新疆域”；深?？臻g廣闊、戰(zhàn)略縱深巨大，正成為各海洋強國強化軍事存在和軍事控制的戰(zhàn)略制高點；深海在規(guī)則及制度方面幾乎是一張白紙，吸引了各大海洋國的濃厚興趣，深海國際規(guī)則的塑造進程必將直接左右未來海洋秩序的走向。

深海開發(fā)競爭方興未艾。得益于海洋科技的快速發(fā)展，人類正在進入一個全方位開發(fā)利用海洋的階段，特別是人類對深海的探索和開發(fā)將很快有實質(zhì)性突破。由于深海大多數(shù)區(qū)域?qū)儆诠埠Ｑ罂臻g，又有巨大的資源誘惑，各國不可避免地開啟了新一輪的藍色“跑馬圈地”運動。目前，確定有開發(fā)價值或潛力的領(lǐng)域主要有深海礦產(chǎn)資源的勘探與開發(fā)、深層海水的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、深海生物及基因產(chǎn)業(yè)、深海油氣資源的勘探與開發(fā)等。

沿海國管轄大陸架以外的海底稱之為海底“區(qū)域”，據(jù)科學(xué)發(fā)現(xiàn)，海底“區(qū)域”內(nèi)蘊藏著豐富的戰(zhàn)略金屬、能源和生物資源。多金屬結(jié)核、富鈷結(jié)殼、海底熱液硫化物中鎳、鈷、錳、銅等含量是陸地的數(shù)十到數(shù)百倍。由于海底金屬礦產(chǎn)的開采與陸上相比成本更高，商業(yè)開發(fā)利用價值和潛力沒有顯現(xiàn)出來，加之海底采礦需具有相當(dāng)高的技術(shù)水平，海底礦產(chǎn)開發(fā)尚屬于探測和試驗階段。然而，海底開發(fā)的前景和潛力巨大，深海海底大規(guī)模探索及開發(fā)業(yè)已進入各大海洋國的發(fā)展與科技議程，深海采礦時代漸行漸近。預(yù)計，到2030年前后，富鈷結(jié)殼、熱液硫化物、多金屬結(jié)核等都將陸續(xù)實現(xiàn)商業(yè)化開采。英國前任首相戴維·卡梅倫（David William Donald Cameron）曾經(jīng)宣稱要保持英國在海底采礦領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，在未來30年實現(xiàn)400億英鎊的創(chuàng)收。②2014年，德國工業(yè)聯(lián)合會（BDI, Federation of German Industries）在題為《德國原材料戰(zhàn)略中的深海礦業(yè)機遇》（The Opportunities of Deep-sea Mining for Germany's Raw Material Strategy）的立場文件中，呼吁德國爭取在深海和海底“區(qū)域”礦產(chǎn)開發(fā)上提升話語權(quán)。③近年來，各國顯著加快了圈占海底“區(qū)域”的行動。截至2016年10月底，國際海底管理局共核準礦區(qū)多金屬錳結(jié)核、富鈷結(jié)殼和多金屬硫化物申請26項，多數(shù)申請及核準時間發(fā)生在2015到2016年。

深層海水具有溫度低、營養(yǎng)物質(zhì)含量多、病原攜帶少，以及水質(zhì)穩(wěn)定等特點，深層海水作為一種清潔資源，在制冷、制藥、醫(yī)療、化妝品、食品加工、漁業(yè)養(yǎng)殖等方面具有廣泛的用途。深層海水與表面海水的溫度差還蘊藏著巨大的能源資源，樂觀估計，全球海洋溫差能儲量的理論值為3萬太千瓦/年～9萬太千瓦/年。④由于溫差能具有可再生、清潔、能量輸出波動小等優(yōu)點，因此被視為極具開發(fā)利用價值與潛力的海洋能資源。目前海洋溫差能技術(shù)已趨于成熟，正從小型試驗研究，向大型商用化方向發(fā)展，全球已建成的海水溫差能發(fā)電站有8座（含試驗或驗證型發(fā)電系統(tǒng)）。

近海及淺大陸架油氣資源的探索與開發(fā)已經(jīng)趨于飽和，世界大多數(shù)的新探明儲量都源自于深海。隨著陸上油氣資源及近海油氣資源的逐漸減少甚至枯竭，世界先進國家都將油氣資源的開發(fā)重點投向了深海乃至超深海。20世紀70年代初期，世界油氣勘探開始涉足深海海域，30多年來已發(fā)現(xiàn)了300多處不同規(guī)模的深海油氣田，主要分布在墨西哥灣、巴西海域和西非鄰海區(qū)域。雖然深海平臺結(jié)構(gòu)復(fù)雜、體積龐大、造價昂貴、技術(shù)含量高，但是深水油氣田的平均儲量規(guī)模和平均日產(chǎn)量都明顯高于淺水油氣田。因此，盡管深水油田勘探開發(fā)費用顯著高于淺水。但由于其儲量和產(chǎn)量高，使得單位儲量的成本并不很高，深水油氣勘探開發(fā)會在未來呈現(xiàn)出迅猛發(fā)展之勢。⑤

另外，在深海，活躍著一些奇特的微生物，它們在獨特的物理、化學(xué)和生態(tài)環(huán)境中，在高壓、劇變的溫度梯度、極微弱的光照條件和高濃度的有毒物質(zhì)包圍中，形成了極為獨特的生物結(jié)構(gòu)、代謝機制，它們體內(nèi)的各種活性物質(zhì)在醫(yī)藥、環(huán)保等領(lǐng)域都將有廣泛的應(yīng)用前景。⑥這些生物基因資源可能在提高人類生活質(zhì)量、改善基因缺陷、根除癌癥等重大疾病等方面發(fā)揮重要作用。

深海大規(guī)模探索、開發(fā)，以及深海產(chǎn)業(yè)的形成，必然會帶來新的戰(zhàn)略意義?！堵?lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）簽署（1982）及生效（1994）以來，國際海洋政治的焦點議題就是專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的劃界以及管轄海域內(nèi)的資源分配。隨著深海逐漸進入人們的經(jīng)濟和戰(zhàn)略視野，深海的資源和空間博弈將日益凸顯，深海競爭即便無法超越近海角逐，也將在很大程度上與之并駕齊驅(qū)。而對于海洋大國而言，深海的戰(zhàn)略重要性終將超過近海。

深海軍事對抗初現(xiàn)端倪。深?？臻g由于通透性差、壓力變化大、水文特性復(fù)雜等特點使其難以感知，易實現(xiàn)軍事行動的隱蔽性和攻擊的突然性，其軍事價值正在被各海洋強國挖掘。與以往主要依賴潛艇實施“點打擊”或非對稱制衡不同，現(xiàn)今水下軍事競爭網(wǎng)絡(luò)化和體系化特征愈發(fā)突出。

21世紀初，美國海軍正式提出水下網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)的概念，它是網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)⑦在水下領(lǐng)域的具體應(yīng)用，是一個集偵察、警戒、指控、通信、導(dǎo)航、定位、目標攻擊等綜合作戰(zhàn)能力于一體的水下網(wǎng)絡(luò)體系，主要由傳感器網(wǎng)、信息網(wǎng)和作戰(zhàn)網(wǎng)組成。2015年1月22日，美國智庫戰(zhàn)略與預(yù)算評估中心發(fā)布《水下戰(zhàn)新紀元》（The Emerging Erain in Undersea Warfare）報告，詳細闡述了水下戰(zhàn)的發(fā)展趨勢，提出加快研發(fā)新技術(shù)、構(gòu)建新型水下戰(zhàn)裝備體系和作戰(zhàn)模式，以應(yīng)對未來水下作戰(zhàn)的復(fù)雜性和新形勢。⑧

水下戰(zhàn)的發(fā)展得益于深海感知、通信和工程等能力的進步。近年來，無人潛航器（UUV）技術(shù)日趨成熟，預(yù)計到2030年，UUV將能執(zhí)行布雷、監(jiān)視、運送武器彈藥等任務(wù)，并能與有人平臺協(xié)作，在反潛戰(zhàn)中提供更多的傳感器、武器容量和反制手段。⑨如果UUV得到大規(guī)模運用，水下戰(zhàn)的作戰(zhàn)形式將發(fā)生顯著改變。潛艇在作用和角色將發(fā)生重大變化，它的任務(wù)不再是直接攻擊，而是將主要作為UUV、無人傳感器及防區(qū)外武器的指揮和控制平臺，引導(dǎo)它們進行作戰(zhàn)。潛艇作為戰(zhàn)術(shù)平臺到操作平臺（operational level）的轉(zhuǎn)變，與20世紀中期出現(xiàn)的變革情景類似，當(dāng)時海軍的作戰(zhàn)方式正由帶有槍炮的戰(zhàn)艦、巡洋艦直接攻擊敵人的海岸，向著由航母和兩棲登陸艦組成的遠征部隊使用戰(zhàn)斗機、地面部隊和導(dǎo)彈進行攻擊的方式演變。⑩而美、俄等國在水聲通信、光通信、射頻通信等傳統(tǒng)水下通信領(lǐng)域的傳輸速率和組網(wǎng)能力方面的進展，以及在新興磁感應(yīng)通信領(lǐng)域的傳輸速率和安全性方面取得的進步，為未來建設(shè)水下無人作戰(zhàn)力量奠定了重要的技術(shù)基礎(chǔ)。目前來看，水下組網(wǎng)通信已具備基本技術(shù)條件，未來需要解決的是傳輸速率、通信抗干擾能力和隱蔽性的問題。?2016年8月，美國海軍利用潛射無人機和UUV成功中繼連接有人潛艇和UUV集群，驗證了通過無人系統(tǒng)改善傳統(tǒng)潛艇對水下及水面目標探測感知能力的局限與困境。

水下戰(zhàn)孕育的變革和機遇引起了世界各主要海洋強國的高度重視。美國在潛艇、無人系統(tǒng)、海底監(jiān)視系統(tǒng)、反潛能力等多方面都處于世界領(lǐng)先水平，美國當(dāng)前的國防戰(zhàn)略很大程度上正是依靠其在水下建立的優(yōu)勢。早在冷戰(zhàn)初期，美國就開始構(gòu)建固定式水聲監(jiān)視系統(tǒng)（SOSUS），其覆蓋了北大西洋、北太平洋，形成了持續(xù)監(jiān)視與快速應(yīng)急反潛能力。冷戰(zhàn)后尤其是近些年，隨著中俄在水面艦艇、空中力量、導(dǎo)彈等方面精確打擊能力的快速提升，美國的一些傳統(tǒng)海上優(yōu)勢正在面臨或大或小的挑戰(zhàn)。在此背景下，水下戰(zhàn)被美國戰(zhàn)略界看成是維系或擴大與中俄等戰(zhàn)略競爭對手實力差距的最重要領(lǐng)域。為此，美國從戰(zhàn)略思考、政策設(shè)計到裝備研發(fā)，都積極為水下戰(zhàn)做準備。2011年美國海軍發(fā)布《水下戰(zhàn)綱要》，明確指出用其他無人系統(tǒng)部分替代潛艇執(zhí)行水下戰(zhàn)任務(wù)；2014年美國防部啟動“第三次抵消戰(zhàn)略”后，即將水下戰(zhàn)確定為可能產(chǎn)生顛覆性技術(shù)和能力的五大領(lǐng)域之一。2015年發(fā)布的《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》提出，為了實現(xiàn)海洋控制和力量投送，美國將會進一步探索水下技術(shù)，提升水下傳感器性能，提高反潛作戰(zhàn)能力，發(fā)展水下潛航器。?按照規(guī)劃，美軍將通過大力發(fā)展以UUV為主體的自主水下戰(zhàn)裝備，構(gòu)建起包括潛艇、潛射無人機、分布式反潛系統(tǒng)、深?；氐妊b備和系統(tǒng)的立體水下作戰(zhàn)體系。日前，美軍水下戰(zhàn)體系已初具規(guī)模和能力。自2000年起，美國海軍多次發(fā)布無人潛航器（UUV）總體規(guī)劃——《海軍無人潛航器（UUV）總體規(guī)劃》，定義了無人潛航器的使命和任務(wù)以及海軍希望無人潛航器所具有的能力，同時對正在建造和研制的所有水面艦艇和潛艇配備無人潛航器的事項做了統(tǒng)一籌劃。?美國現(xiàn)有在研、在役多型水下無人潛航器，覆蓋各種排水量和動力類型，如“藍鰭金槍魚-21”、RUMUS系列、“斯洛庫姆滑翔者”等，廣泛進行水文調(diào)查、偵察與反水雷、水下攻擊等任務(wù)，今后會大規(guī)模列裝。其中，大直徑無人潛航器（LDUUV）已被看成是主戰(zhàn)艦艇，是未來美軍艦隊結(jié)構(gòu)中的重要組成力量。

俄羅斯一向?qū)撏Ш退聭?zhàn)視為與美國維系海上非對稱軍事平衡的重要手段，其無意也沒有能力與美國及北約在水面艦艇、空中力量等方面進行全面競爭，而是將水下力量建設(shè)作為重中之重。當(dāng)前，俄羅斯仍將致力于提升水下的作戰(zhàn)優(yōu)勢，繼續(xù)大力發(fā)展新的潛艇、水下推進技術(shù)、探測器技術(shù)和無人水下航行器。?英、法、日等國也紛紛發(fā)展新型UUV，并積極探索水下探測和通信技術(shù)，以其在反潛領(lǐng)域的經(jīng)驗積累，以及在海洋裝備建造方面的技術(shù)和工藝優(yōu)勢，它們的水下戰(zhàn)能力也不容小覷。

可以預(yù)見，隨著傳感器技術(shù)發(fā)展、水下系統(tǒng)的布設(shè)和水下作戰(zhàn)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，海上軍事對抗和戰(zhàn)略博弈已經(jīng)從傳統(tǒng)的水面或局部水下空間向著全海域立體縱深演進。未來的水下攻防將是水下、水面、空中和岸基等力量的體系對抗，各大軍事強國將積極彌補深海水下感知和行動的短板，挖掘深海的軍事潛力和戰(zhàn)略價值。深海監(jiān)測系統(tǒng)、多功能無人潛航器、多功能無人艇將得到大規(guī)模、大范圍部署，海底基地、深海武器投送平臺等將得到長足發(fā)展，廣泛的深海軍事威懾與對抗將成為現(xiàn)實。

制度規(guī)則之爭引人矚目。深海大部分海洋空間都是標準的全球公域，是全球治理的重要領(lǐng)域和重點課題。關(guān)于全球治理中的規(guī)則競爭，中共中央總書記習(xí)近平同志曾強調(diào)，“這不僅事關(guān)對發(fā)展制高點的爭奪，而且事關(guān)各國在國際秩序和國際體系長遠制度性安排中的地位和作用”。?

這種競爭已突出表現(xiàn)在深海的秩序與規(guī)則構(gòu)建方面。深海作為最后未被人類大規(guī)模進入或認知的空間，各類規(guī)則制度有待構(gòu)建，其未來發(fā)展趨勢攸關(guān)全球治理結(jié)構(gòu)和國際秩序；關(guān)于深海資源探索與開發(fā)，大部分行為仍處于規(guī)則的空白或灰色地帶，規(guī)則走向關(guān)系到世界各國切實的重大利益分配；深海空間潛在戰(zhàn)略意義十分重要，深海規(guī)則與秩序關(guān)系到未來的世界海上戰(zhàn)略格局。

鑒此，各大海洋國在實踐中紛紛以規(guī)則引領(lǐng)為先導(dǎo)，試圖在制度和秩序方面謀求優(yōu)勢地位，博弈的主戰(zhàn)場主要在海底“區(qū)域”（“區(qū)域”是指國家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土）和公海。《公約》第十一章專門規(guī)定了“區(qū)域”制度，確立了深海海底勘探開發(fā)的基本規(guī)則。各沿海國依托《公約》，積極參與“區(qū)域”內(nèi)《多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章》《多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》《富鈷結(jié)殼探礦和勘探規(guī)章》《國家管轄范圍外海域生物多樣性國際協(xié)定》等規(guī)則的制定和討論中。部分國家根據(jù)《公約》和國際海底管理局的相關(guān)規(guī)定進行國內(nèi)深海立法，中國也于2016年2月完成《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》立法工作，并于5月1日起開始實施。當(dāng)前，公海制度的斗爭聚焦于生物資源的管理和環(huán)境保護等制度。在《公約》的框架下，陸續(xù)形成了《促進公海漁船遵守國際養(yǎng)護和管理措施的協(xié)定》《負責(zé)任漁業(yè)行為守則》等制度，但世界上仍然缺乏統(tǒng)一的、普遍認同和遵守的、涵蓋所有生物資源的管理制度，?無法有效約束各沿海國特別是海洋大國的過度捕撈行為，如日本的所謂“科研捕鯨”。美、俄、法、日、澳大利亞等國還憑借殖民島嶼遺存或遠洋離島，或通過肆意劃設(shè)海洋自然保護區(qū)的方式，大舉圈占深海資源。值得一提的是，伴隨恐怖主義、跨國犯罪等全球性問題的愈演愈烈，“公海自由”原則正在受到挑戰(zhàn)，美國等海洋大國傾向于對公海行為進行必要管制。2003年5月，美國提出《防擴散安全倡議》，主張在公海及空中對可疑船只和飛機等進行攔截及登檢。這種行為既有維護自身國家安全和國際公共物品的考慮，也有借機強化制度權(quán)力和海上主導(dǎo)地位的意味。伴隨人類在深海的探索、科考、開發(fā)和軍事存在等活動的加劇，深海法律制度將隨之進一步豐富，深海行為在享受足夠自由的同時必然也會受到必要的規(guī)制，在此過程中各國必將圍繞相關(guān)規(guī)則的建構(gòu)展開更為激烈的斗爭。

中國在深海的利益及訴求

習(xí)近平同志強調(diào)，“21世紀，人類進入大規(guī)模利用開發(fā)海洋的時期，海洋在國家經(jīng)濟發(fā)展格局和對外開放中的作用更加重要，在維護國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益中的地位更加突出，在國家生態(tài)文明建設(shè)中的角色更加顯著，在國際政治、經(jīng)濟、軍事、科技競爭中的戰(zhàn)略地位也明顯上升”。?其中，深海無疑是重中之重。深海區(qū)域?qū)τ谥袊闹鳈?quán)、安全與發(fā)展等有著全方位的特殊意義，以下四大利益尤其值得關(guān)注。

海上交通線的安全。深海連接著中國與世界各沿海國，世界上幾乎所有的重要海上通道都需要經(jīng)過深海。中國是世界上最大的貨物貿(mào)易國家，且石油、天然氣、稀有礦產(chǎn)等戰(zhàn)略物資需要大量進口，是高度依賴海洋通道的外向型經(jīng)濟大國。其中，貿(mào)易貨物運輸總量的85%要通過海上，特別是南海戰(zhàn)略通道。中國的和平發(fā)展道路已嚴重依賴開放的國際貿(mào)易體系和暢通的國際海上交通線。伴隨改革開放“走出去”步伐的加快，以及“一帶一路”倡議的深入實踐，這種依賴程度還將持續(xù)加深。

此外，海上通道的暢通與安全是任何世界性體制或?qū)嶓w得以生存、發(fā)展的必備條件。中國正在成為一個世界性大國，政治、軍事、文化等影響力要走向世界也都離不開世界主要海上通道的暢通，未來甚至將可能超越美國成為世界海上通道的最大利益攸關(guān)方。

主權(quán)內(nèi)外深海資源的開發(fā)權(quán)利。如前所述，深海各類資源十分豐富，是人類未來可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。深海資源的開發(fā)利用關(guān)系到中國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。中國開發(fā)深海行動較早，業(yè)已形成一定的基礎(chǔ)，屬于世界上深海大洋開發(fā)的第一梯隊，已經(jīng)在深海擁有包括漁業(yè)、基因資源和海底礦產(chǎn)等重大經(jīng)濟利益。?大部分深海是人類的公共空間和共同財產(chǎn)，中國人口多、發(fā)展壓力大，理應(yīng)在資源開發(fā)利用方面有較大的份額。中國管轄海域面積，與國土面積和人口規(guī)模嚴重不相稱，只有積極開拓深海空間，才可能成為海洋強國。

中國管轄海域內(nèi)也有深海區(qū)域，它們位于南海斷續(xù)線內(nèi)、東海東部等海區(qū)，處在中國的經(jīng)濟專屬區(qū)、大陸架和歷史性權(quán)益區(qū)域范圍內(nèi)，這些區(qū)域的油氣、漁業(yè)和海底礦產(chǎn)等資源也非常豐富，是中國建設(shè)海洋強國的戰(zhàn)略依托，是中國必須積極爭取與捍衛(wèi)的重大利益。

軍事戰(zhàn)略空間。深海具有天然的隱蔽性，可使作戰(zhàn)力量根據(jù)海底地形地貌隱蔽部署，容易達成行動的突然性，是中國對美國等海洋強國進行非對稱制衡或作戰(zhàn)的戰(zhàn)略空間。其中，南海兼具近海和遠海的特征，南海及其周邊地區(qū)是美國與其同盟體系相對薄弱的一環(huán)，是中國近海大型水面艦艇和戰(zhàn)略核潛艇活動的最佳場所，是中國打破第一島鏈閉鎖、走向遠洋的關(guān)鍵區(qū)域；西太平洋和北部印度洋是中國在遠洋建立戰(zhàn)略存在、從外線打破美日等國圍堵的關(guān)鍵區(qū)域，是中國維護海上通道安全和重大海外利益的支點海區(qū)。

毗鄰中國大陸的深海是中國國家安全的天然護衛(wèi)。中國近海地理條件相對不利，地緣環(huán)境復(fù)雜，深?？臻g可相當(dāng)大程度彌補中國近海戰(zhàn)略空間縱深的不足，中國軍事力量強調(diào)深海布局，將對中國的國家安全形成一個基本的外線，在毗鄰近海的遠洋或關(guān)鍵海域給對手構(gòu)成一定的牽制和掣肘，配合內(nèi)線力量，粉碎對手的圍堵、挑釁和進攻。如果中國運籌得當(dāng)、舉措有力，就可能在這個領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)趕超，并能通過深海的成功實現(xiàn)對傳統(tǒng)海洋強國的超越。因此，深海戰(zhàn)略空間是中國必須積極布局的重點區(qū)域。

生態(tài)環(huán)境安全。深海由于其巨大的體積和復(fù)雜的生態(tài)環(huán)境，在全球生態(tài)體系和環(huán)境中發(fā)揮著至關(guān)重要的調(diào)節(jié)器作用。因人類生產(chǎn)生活活動的發(fā)展，深海的環(huán)境也在發(fā)生變化，并已引發(fā)一系列海上安全問題。海洋水文的變化導(dǎo)致地震、海嘯風(fēng)暴加強，海平面上升，沿海頻繁發(fā)生洪水，引發(fā)大規(guī)模的人道主義災(zāi)難和危機；北極和南極冰川的大面積融化，將大幅改變未來的全球海洋地緣，有可能導(dǎo)致新的地質(zhì)災(zāi)難。隨著人類大規(guī)模進軍深海，深海相對封閉的環(huán)境將受到外界更大的擾動，勢必導(dǎo)致新的生態(tài)與環(huán)境安全問題。對此，中國都難以置身事外，全球深海的生態(tài)環(huán)境安全同樣攸關(guān)中國的經(jīng)濟發(fā)展和國家安全。

另外，深海的生態(tài)環(huán)境惡化還將直接影響中國在深海的人員、資產(chǎn)、平臺等的安全，給中國的海洋開發(fā)和軍事活動帶來巨大的風(fēng)險和損失。

深海與中國海洋強國的三個創(chuàng)新

中國是個海洋地理條件相對不利的國家，人口眾多、海洋空間相對狹小、人均海洋資源十分匱乏，海洋實踐與經(jīng)驗遠遠落后于傳統(tǒng)的海洋強國。而且，時空條件已經(jīng)發(fā)生了根本的變化，任何國家均難以延續(xù)或效仿馬漢筆下以“貿(mào)易即勢力范圍擴張”和“控制海洋”為基礎(chǔ)的二元海洋強國之路。此外，隨著海洋政治議程的日益多元均衡，海洋強國的內(nèi)涵也正在發(fā)生變化，作為海洋大國，必須同時兼顧海洋控制、海洋發(fā)展與海洋治理三大議題，唯海權(quán)論、唯發(fā)展論、唯責(zé)任論都既不現(xiàn)實，也不可行。?因此，中國要成為真正的海洋強國，就必須進行范式、科技和制度三大創(chuàng)新，而深海恰恰是中國在國際海洋政治中推動創(chuàng)新、成就新型海洋強國的關(guān)鍵領(lǐng)域或舞臺。

范式創(chuàng)新。歷史上，各海洋強國的崛起無不伴隨大規(guī)模戰(zhàn)爭，英國、美國、日本等均是通過海上戰(zhàn)爭奠定了自己的海洋強國地位。而今，既然總體和平大體可期，武力崛起缺乏可行性，中國就應(yīng)以對海洋的有效利用、開發(fā)為目標，綜合運用軍事、外交和經(jīng)濟力量去拓展海洋利益。在強有力軍事力量的威懾之下，高明的外交策略、卓越的國際規(guī)則塑造能力和強大的海洋經(jīng)濟經(jīng)營水平是這種海洋強國建設(shè)的主要手段。大規(guī)模戰(zhàn)爭將不再是獲取權(quán)力地位和海洋利益的主要途徑，通常情況下，中國宜通過非戰(zhàn)爭方式，以和平的方式達成目的。

操作上，需要統(tǒng)籌運用好軍事、外交、國際法及經(jīng)濟等各類手段。鑒于大國間大規(guī)模戰(zhàn)爭難以打得起來，武力的威懾運用將越來越普遍，武力之外，外交、國際法、海洋經(jīng)濟的進步也應(yīng)得到足夠重視。中國要推動農(nóng)耕文明外交向海洋文明外交的轉(zhuǎn)型，爭取世界海洋政治的話語權(quán)，大力發(fā)展海洋經(jīng)濟。遵循“不求為我所有，但求為我所用”的原則，加強國際合作，通過外交、國際法、經(jīng)濟等綜合手段積極拓展海洋空間、獲取海洋資源、贏得海上地位，以管轄海域為基礎(chǔ)、以世界海洋空間為依托，成為綜合性的世界海洋強國。

在世界海上權(quán)力日趨多極化的背景下，中國沒有條件，沒有意愿，也沒有能力去和美國爭奪全球海域的制海權(quán)；同樣沒有條件，沒有意愿，也沒有能力在東亞突破列強的環(huán)伺，成就所謂的“霸業(yè)”。但中國有可能走出一條新路，以對海洋的有效利用、開發(fā)為目標，將主要依賴外交和經(jīng)濟手段去拓展海洋利益。高明的外交策略，中國與外部世界的經(jīng)濟合作和繁榮強大的海洋經(jīng)濟是這種海權(quán)拓展的主要手段。縱觀中國五千年的文明史，這是一條全新的發(fā)展道路；橫看世界歷史上的大國興衰，這也是全新的海洋強國之路。

范式創(chuàng)新能夠成功需要有兩大前提：一是中國能夠在世界特別是亞太地區(qū)建立足夠強大的戰(zhàn)略威懾和行動能力，以確保主權(quán)和重大利益的安全；二是中國能夠通過和平的方式實際占有其發(fā)展所必須的資源與空間。

而這兩者都離不開中國在深海的經(jīng)略，由于深?；旧咸幱谖粗獏^(qū)域，深海的軍事競爭態(tài)勢將在相當(dāng)大程度上決定了今后全球軍事戰(zhàn)略格局。中國如果在深海不能構(gòu)建強大的威懾和反制力量，也就不足以成為真正的軍事強國，和平道路也就缺乏必要的保障。

鑒于管轄海域的空間和資源不足以支撐中國成為一個海洋強國，因此依據(jù)《公約》，積極開發(fā)利用公海及“區(qū)域”的資源就顯得尤為重要。“區(qū)域”由各國在《公約》建立的國際機制下進行勘探開發(fā)，國際海底管理局代表全人類對“區(qū)域”及其資源進行管理，公海各國均有權(quán)進行和平利用。對于世界各國而言，大部分深海空間是完全動態(tài)的，各國可利用的國際公共海洋空間的大小完全取決于各自對深海的開發(fā)利用能力。中國必須加大對公海和海底“區(qū)域”資源的獲取和開發(fā)，只有中國在深海開發(fā)中占據(jù)優(yōu)勢地位，才能改變?nèi)蚝Ｑ罂臻g與資源分配對自己的不公，才有可能實現(xiàn)海上和平崛起。

科技創(chuàng)新。歷史經(jīng)驗表明，海洋強國通常是世界先進生產(chǎn)力的代表，沒有一流的技術(shù)，也就不可能建成海洋強國。海洋強國無一例外都帶有很強的技術(shù)烙印，科學(xué)技術(shù)在軍事力量建設(shè)、海洋資源開發(fā)和海洋環(huán)境保護等方面都有著舉足輕重的作用。歷史上，新型技術(shù)體系必然孕育著新興海洋強國。一定的國家總體實力是成為海洋強國的基礎(chǔ)，但國家實力不僅要有總量，還要有質(zhì)量，因為與海洋事業(yè)相伴隨的，往往是國內(nèi)甚至國際領(lǐng)先的科學(xué)技術(shù)。質(zhì)量不行，總量往往無濟于事，歷史已反復(fù)證明了這一點。1840年前后，中國GDP約占全世界30%，遠遠超過英國，但是卻在鴉片戰(zhàn)爭中慘敗于英國，之后又屢敗于GDP規(guī)模遠小于自己的英、法、日等列強。

更重要的是，沒有技術(shù)創(chuàng)新，也就無所謂范式創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新對中國海洋強國的建設(shè)還有特殊的使命。在海上和平崛起的范式下，中國追求的是經(jīng)濟、社會、軍事、文化等全方位的綜合進步，是一種和平發(fā)展與和平競賽。技術(shù)創(chuàng)新是范式創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是中國作為后發(fā)海洋國家進行“彎道超車”的根本前提。雖然，中國現(xiàn)在國民經(jīng)濟和海洋經(jīng)濟的規(guī)模已經(jīng)位居世界前列，實力的規(guī)模已非常雄厚，但海洋科技創(chuàng)新能力仍是“短板”，實力的質(zhì)量依然不盡如人意。中國要走向海洋成為世界海洋強國，就必須解決科技創(chuàng)新不足和核心技術(shù)受制于人的問題。

而深海是未來最可能出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新與突破的領(lǐng)域，某種程度上它可算是新興領(lǐng)域。目前，人類已探索的海底只有5%，還有95%的海底是未知的，?海洋開發(fā)的前景十分巨大。近10年來，各大海洋國大力發(fā)展深海觀測監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)和載人/無人水下深潛器，在深海大洋的感知、開發(fā)和活動等方面的能力大大增強。由于海洋科技的快速發(fā)展，人類正在進入一個全方位開發(fā)利用海洋的階段，特別人類對深海的探索和開發(fā)將很快有實質(zhì)性突破，海底基因資源、海底金屬礦產(chǎn)等都可能在未來數(shù)年內(nèi)形成較大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)。目前，美、英等國都已將深?？萍颊呒{入到其整體海洋戰(zhàn)略之中，凸顯了深?？萍紕?chuàng)新的重要性。2004年，美國出臺了《美國海洋行動計劃》（U.S. Ocean Action Plan），試圖為21世紀美國海洋科學(xué)技術(shù)發(fā)展提供指南；英國政府在其頒布的2010～2025《英國海洋科學(xué)戰(zhàn)略》（UK Marine Science Strategy）中指出，深海已經(jīng)成為重要的全球性議題；2015年9月1日，歐洲海洋局（European Marine Board）發(fā)布題為《鉆得更深：21世紀深海研究的關(guān)鍵挑戰(zhàn)》（Delving deeper: Critical challenges for 21st century deep-sea research）的專題報告，詳細闡述了深海研究的8大目標與相關(guān)關(guān)鍵行動領(lǐng)域。

在深海進行經(jīng)濟開發(fā)和戰(zhàn)略布局，科技裝備是基礎(chǔ)保障。沒有一流的科學(xué)技術(shù)，將在深海寸步難行。隨著人類的海上活動重點從近海轉(zhuǎn)向深海遠洋，從管轄海域轉(zhuǎn)向公海、海底“區(qū)域”等公共海洋空間，從水面、空中、海底轉(zhuǎn)向全海深、全方位，深海技術(shù)創(chuàng)新將是一國在海上進行空間及權(quán)力拓展的最重要前提。

制度創(chuàng)新。雖然霸權(quán)主義和強權(quán)政治依舊盛行，但當(dāng)今的國際社會的政治文化畢竟已非同往昔，核威懾的出現(xiàn)、人類政治文化的進步、國際機制的約束等因素正在漸進地改變國際政治進程。國家的實力和利益固然需要得到國際的認可，更重要的是國家發(fā)展的模式和其所代表的潮流在世界上有足夠的吸引力。與傳統(tǒng)海洋強國以制海權(quán)為焦點有所不同，現(xiàn)代海洋政治的核心是“秩序”，處于金字塔尖的海洋強國首先要思考的就是，如何在維護自身利益的同時，引領(lǐng)國際機制或規(guī)則的變遷與進步。

而且，實力和權(quán)力結(jié)構(gòu)的變遷，必然會帶來世界利益格局的重新分配，如果沒有合適的制度進行調(diào)適，必將導(dǎo)致混亂與戰(zhàn)爭。從這個意義上講，制度創(chuàng)新也是推動權(quán)力和平轉(zhuǎn)移，避免“修昔底德陷阱”的一大基礎(chǔ)條件。因此，中國如果沒有制度創(chuàng)新的能力，就不足以確保自己能夠和平崛起。

隨著《公約》的簽署與實踐，圍繞專屬經(jīng)濟區(qū)、大陸架的“藍色”圈地規(guī)則已基本確定。各國在加強管轄海域的權(quán)益管理的同時，正積極參與深海規(guī)則的構(gòu)建。未來海洋秩序建章立制的焦點已從領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)等主權(quán)管轄范圍內(nèi)的海域轉(zhuǎn)移到公海、海底“區(qū)域”及極地的探索、開發(fā)與管理。

中國從深海汲取的戰(zhàn)略收益的多寡，很大程度上，將由我國在深海秩序中的國際地位決定。作為成長中的海洋大國，中國只有在深海國際政治中有足夠的話語權(quán)，才能更好地實現(xiàn)自己在深海的利益，更好地塑造國際海洋秩序，并在全球海洋治理中發(fā)揮更大的作用。

美國主導(dǎo)的海上秩序之所以在20世紀中葉開始走向瓦解，一個很大的問題就是，美國的“海上自由”原則缺乏對主權(quán)和公平原則的適當(dāng)顧及。當(dāng)廣大第三世界國家在政治上崛起后，這種秩序注定難以得到國際社會的廣泛支持。當(dāng)前，延續(xù)了四百余年的“開放與封閉”“自由與主權(quán)”的海上秩序之爭正將走向一個新的平衡，當(dāng)英美所倡導(dǎo)的海上自由原則走向了一個極端之后，其必然要進行一定的回擺與調(diào)整，對主權(quán)和公平原則給予更多的關(guān)注。在這種背景下，中國將迎來塑造海洋秩序的難得機遇。

具體到深海，中國應(yīng)主張“自由、安全與公平”的海洋秩序。自由與開放是海洋與生俱來的基因，絕大部分屬于人類公共空間的深海關(guān)系到全球貿(mào)易、通信、環(huán)境及生物種群等體系的穩(wěn)定，為保障全球的任何行為體都有和平利用的便利，任何國家、組織或個人都不應(yīng)試圖進行圈占。安全，即各行為體在自由行動時需要顧及到深海的環(huán)境與生態(tài)安全，并兼顧到其他行為體及其資產(chǎn)的安全。公平，是指在進行深海利益分配時，既要看到各國人口規(guī)模大小和發(fā)展需求的差異，也要考慮到各國的能力強弱和所做貢獻的多寡，充分踐行“公海和海底區(qū)域是全人類的共同遺產(chǎn)”的精神。

需要指出的是，構(gòu)建這樣的海洋秩序是對現(xiàn)今海洋秩序的變革，而不是顛覆；是對人類海洋歷史經(jīng)驗的總結(jié)升華，是對海洋政治發(fā)展趨勢的客觀體現(xiàn)。這樣的創(chuàng)新也絕不可能憑中國一己之力完成，需要全世界的共同努力。不過，中國要想成為一個真正的海洋強國，就必須在這方面承擔(dān)更多的責(zé)任，就必須在深海的制度與秩序的變革與塑造中，嵌入較為明顯的中國烙印。

注釋

1《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》，http://www.gov.cn/zhengce/2016-02/27/content_5046853.htm。

2"David Cameron says seabed mining could be worth £40bn to Britain", https://www.theguardian.com/business/2013/mar/14/david-cameron-seabed-mining-worth-40bn.

3Federation of German Industries, Position Paper: The Opportunities of Deep-sea Mining for Germany's Raw Material Strategy, October 2014, BDI Document-Nr. D-0643.

4王冀：《海洋能縱橫談》，《中國海洋報》，2016年7月26日，http://www.oceanol.com/keji/xmjj/2016-07-26/61588.html。

5Salem Y．Lakhal．M．1．Khan.M．Rafiqul Islam," An' Olympic' framework for a green decommissioning of an offshore oil platform",  Ocean＆Coastal Management, 2009(52), pp. 113—123．

6李穎虹、任小波：《深海的呼喚——深海技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及對策思考》，《中國科學(xué)院院刊》，2011年第5期，第562頁。

7David S. Alberts, John J. Garstka, Frederick P. Stein, Network Centric Warfare: Developing and Leveraging Information Superiority, Command and Control Research Program (CCRP) Publication Series 1999.

8Bryan Clark, The Emerging Erain in Undersea Warfare, Center for Strategic and Budgetary Assessments, January 2015．

9CNO, Undersea Warfare Directorate, Report to Congress: Autonomous Undersea Vehicle Operations in 2025, Washington, DC: Department of the Navy, 2016, pp. 4–7.

10Bryan Clark, Peter Haynes, Jesse Sloman, Timothy Walton, Restoring American Seapower: A New Fleet Architecture for the United States Navy, Center for Strategic and Budgetary Assessments, February 9, 2017 pp.30-31.

11王漢剛、劉智等：《水下作戰(zhàn)的發(fā)展分析與啟示》，《艦船科學(xué)技術(shù)》，2015年第4期，第244頁。

12the United States Navy, Marine Corps, and Coast Guard, A Cooperative Strategy for 21st Century Seapower: Forward, Engaged, Ready, March 13, 2015, p.35.

132000年，美國海軍發(fā)布第一版《無人潛航器主計劃》；2004年11月，美國海軍在主計劃的基礎(chǔ)上形成了《無人潛航器總體規(guī)劃》；此后至少在2011年前后有一次更新，但更新內(nèi)容未公開，參見http://auvac.org/newsitems/view/1196。

14Kathleen H. Hicks, Andrew Metrick, Lisa Sawyer Samp, Undersea Warfare in Northern Europe, Washington, D.C: Center for Strategic and International Studies, July 2016, p.14.

15習(xí)近平：《推動全球治理體制更加公正更加合理為我國發(fā)展和世界和平創(chuàng)造有利條件》，習(xí)近平在中共中央政治局第二十七次集體學(xué)習(xí)時講話，http://politics.people.com.cn/n/2015/1014/c1024-27694359.html。

16胡學(xué)東：《公海生物資源管理制度》，博士論文，中國海洋大學(xué)，2012年5月，摘要第2頁。

17習(xí)近平：《進一步認識海洋經(jīng)略海洋 推動海洋強國建設(shè)》，習(xí)近平在中共中央政治局第八次集體學(xué)習(xí)時講話，http://news.xinhuanet.com/politics/2013-07/31/c_116762285.htm。

18截至2016年底，中國已在海底“區(qū)域”申請了4塊礦區(qū)。中國大洋協(xié)會2001年獲得東太平洋7.5萬平方公里的多金屬結(jié)核勘探礦區(qū)、2011年獲得西南印度洋1萬平方公里的多金屬硫化物勘探礦區(qū)、2013年獲得西太平洋3000平方公里富鈷結(jié)殼勘探礦區(qū)，中國五礦集團2015年獲得東太平洋克拉里恩—克利珀頓斷裂帶的多金屬礦區(qū)7.3萬平方公里的專屬勘探權(quán)和優(yōu)先開發(fā)權(quán)。

19胡波：《國際海洋政治發(fā)展趨勢與中國抉擇》，《國際問題研究》，2017年第2期，第99頁。

20National Oceanic and Atmospheric Administration, "yet more than 95 percent of the underwater world remains unexplored", http://www.noaa.gov/oceans-coasts.

21Department for Environment, Food & Rural Affairs, UK Marine Science Strategy, January 2010, p.22.

22《歐洲海洋局提出深海研究八大目標》，國土資源部網(wǎng)站，http://www.mlr.gov.cn/xwdt/hyxw/201509/t20150930_1383009.htm。

23地理大發(fā)現(xiàn)后，無論是葡萄牙、西班牙還是英國，起初都有將海洋變成如陸地那樣封閉區(qū)域的沖動，如西、葡兩國的教皇子午線、英國的“皇家領(lǐng)地”等實踐。理論上的大爭論始于17世紀初期。1609年，荷蘭學(xué)者格勞修斯（Hugo Grotius）出版《海洋自由論》，提出“公海自由”，認為，“海洋是取之不盡，用之不竭的，是不可占領(lǐng)的；海洋應(yīng)向所有國家和所有國家的人民開放，供他們自由使用”。1618年，約翰•塞爾登（John Selden）拋出了《海洋封閉論》，為英國君主占有英倫三島周圍海域的權(quán)利進行辯護。此后，圍繞海洋是封閉還是自由的激烈爭論就一直持續(xù)，影響著國際海洋秩序的構(gòu)建。從18世紀到二戰(zhàn)結(jié)束，海洋秩序基本上由英、美所主導(dǎo)，強調(diào)自由與開放。戰(zhàn)后的海洋秩序發(fā)生了急劇變化，其集中表現(xiàn)為主權(quán)原則的復(fù)興，如領(lǐng)海的擴展、200海里專屬經(jīng)濟區(qū)制度的確立即是明證。當(dāng)前的海洋秩序是主權(quán)原則和自由原則妥協(xié)的產(chǎn)物，但妥協(xié)的平衡點正處于動態(tài)變化之中。

China's Deep-sea Strategy and Marine Power Road

Hu Bo

Abstract: The deep sea is the last geographical space that is not fully sensed and utilized by mankind. The deep sea space is very large and the potential strategic value is almost unlimited. As the mankind is taking quicker steps towards the deep sea, the strategic situation of the deep sea will greatly affect the future international maritime political pattern. At present, the world’s major marine powers are increasing their concern about and management of the deep sea from the economic development, military competition, and rules formulation. China has major interests in connection with the deep sea, including maritime traffic line security, resources, strategic space and ecological environment, the deep-sea strategy has really mattered whether China can become an ocean power. In order to have a head-start in the deep sea competition and cooperation and rely on the deep sea to become a marine power, China needs to carry out three major innovations in the paradigm, technology and rules.

Keywords: Deep-sea, underwater war, marine power, global governance, marine strategy

胡波，北京大學(xué)海洋研究院研究員。研究方向為海權(quán)及國際戰(zhàn)略問題。主要著作有《中國海權(quán)策：外交、海洋經(jīng)濟及海上力量》《2049年的中國海上權(quán)力》等。