【摘要】 隨著信息技術(shù)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)空間的興起，基于社交媒體的網(wǎng)絡(luò)行為正成為個(gè)體及社會(huì)行動(dòng)的重要方面，電子商務(wù)逐步演化成商品交換的重要方式。作為人類技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中的重要成果，區(qū)塊鏈技術(shù)有望在數(shù)據(jù)安全及個(gè)人隱私保護(hù)方面取得重要進(jìn)步，但其距真正成熟及全面應(yīng)用還待時(shí)日。作為新興技術(shù)，區(qū)塊鏈對(duì)現(xiàn)有社會(huì)秩序及格局有重要革新意義，其“去中心化” “去信任化”和“自治性”等特點(diǎn)可以提升經(jīng)濟(jì)效率、重塑信任機(jī)制、創(chuàng)新社會(huì)治理模式。同時(shí)區(qū)塊鏈面臨系列挑戰(zhàn)：“去中心化”與傳統(tǒng)監(jiān)管模式和“再中心化”之間存在二重悖論、“智能合約”與現(xiàn)行法律制度存在對(duì)接難題、“共識(shí)機(jī)制”下的技術(shù)與現(xiàn)實(shí)存在差距等。區(qū)塊鏈在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用只是對(duì)原有制度或模式的進(jìn)化，面向未來(lái)的區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)著力構(gòu)建“技術(shù)”與“社會(huì)”的良性互構(gòu)，注重開(kāi)展“負(fù)責(zé)任的區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新”。
【關(guān)鍵詞】區(qū)塊鏈 比特幣 社會(huì)治理
【中圖分類號(hào)】G202 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.12.005
第四次工業(yè)革命：區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的歷史方位
技術(shù)發(fā)展促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，人類正在進(jìn)入一個(gè)技術(shù)發(fā)展的新時(shí)代。第一次工業(yè)革命開(kāi)始于1775年瓦特改造蒸汽機(jī)，第二次工業(yè)革命始于19世紀(jì)末的電氣化革命，第三次工業(yè)革命始于上個(gè)世紀(jì)50年代的計(jì)算機(jī)革命。當(dāng)下正在經(jīng)歷的第四次工業(yè)革命將是包括計(jì)算機(jī)普及帶來(lái)的信息化、3D打印和機(jī)器人等新型技術(shù)帶來(lái)的制造領(lǐng)域革新以及生命科學(xué)技術(shù)帶來(lái)的人類健康和生活方式改變?cè)趦?nèi)的一次綜合性革命。當(dāng)前的中國(guó)正處于新全球化、第四次工業(yè)革命與社會(huì)轉(zhuǎn)型“三重疊加”的歷史交匯期。
區(qū)塊鏈被視為第三次工業(yè)革命以來(lái)重要的顛覆性技術(shù)之一。作為人類技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中的重要成果，區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)據(jù)安全及個(gè)人隱私保護(hù)方面取得了重要進(jìn)步。在“三重疊加”的歷史背景下，區(qū)塊鏈技術(shù)引發(fā)科技界、產(chǎn)業(yè)界與政策界的持續(xù)關(guān)注。投行高盛集團(tuán)（Glodman Sachs）將區(qū)塊鏈與人工智能技術(shù)等一起并列為未來(lái)的七大新興技術(shù)；財(cái)經(jīng)雜志《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》通過(guò)封面報(bào)道對(duì)其進(jìn)行了詳細(xì)介紹，認(rèn)為區(qū)塊鏈將會(huì)引發(fā)互聯(lián)網(wǎng)上信任機(jī)制的變革。各國(guó)政府也紛紛出臺(tái)政策，積極推進(jìn)區(qū)塊鏈在金融和社會(huì)管理中的應(yīng)用：2016年1月，英國(guó)政府發(fā)布《分布式賬本技術(shù)：超越區(qū)塊鏈》報(bào)告，將區(qū)塊鏈政府建設(shè)提升至國(guó)家戰(zhàn)略高度；2016年6月，美國(guó)國(guó)土安全部（DHS）對(duì)六家致力于政府區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用開(kāi)發(fā)的公司補(bǔ)貼60萬(wàn)美元[1]；2016年10月，我國(guó)工信部出臺(tái)《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)與應(yīng)用發(fā)展白皮書》，將區(qū)塊鏈定位為提升社會(huì)治理水平的有效技術(shù)手段。
19世紀(jì)80年代，赫胥黎在接受《物種起源》時(shí)指出：“已知者”有限，“未知者”無(wú)限；從知識(shí)上說(shuō)，我們站在一座小島上，周圍是茫茫不可解的大洋。我們每一代人的任務(wù)，是開(kāi)拓出多一點(diǎn)土地，稍微增加我們領(lǐng)土的范圍及其牢固性。20世紀(jì)初期的愛(ài)因斯坦也曾言：世界上永遠(yuǎn)不可思議的事，就是它的可理解性。[2]應(yīng)當(dāng)說(shuō)，20世紀(jì)60年代開(kāi)啟的信息與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)已經(jīng)成為人類改造世界的重要工具，一直和正在影響著全球的現(xiàn)代化進(jìn)程，并不斷刷新著人類的整體想象力。近年出現(xiàn)的區(qū)塊鏈技術(shù)正在開(kāi)啟一個(gè)顛覆中心化的“新信任時(shí)代”。區(qū)塊鏈技術(shù)不僅是一場(chǎng)技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)，更使社會(huì)生活方式發(fā)生重大變革。相對(duì)于古典互聯(lián)網(wǎng)，有人甚至認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)正在開(kāi)啟一個(gè)現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代。然而，面對(duì)具有“可理解性”的區(qū)塊鏈，歷史依舊呈現(xiàn)出知識(shí)結(jié)構(gòu)的相似性，當(dāng)代人對(duì)區(qū)塊鏈的“未知”與“已知”明顯呈現(xiàn)出失衡狀態(tài)，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的機(jī)遇、風(fēng)險(xiǎn)及挑戰(zhàn)從多學(xué)科維度進(jìn)行整體性反思無(wú)疑具有重要意義。對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展不能孤立地靜態(tài)審視，我們既要具備“歷史全景的高度”，又要關(guān)注“歷史深層的流向”；既要突出特定時(shí)期的“歷史面相”，又要進(jìn)行系統(tǒng)的綜合分析。
區(qū)塊鏈技術(shù)：演變、特征及意義
區(qū)塊鏈技術(shù)：緣起及發(fā)展。區(qū)塊鏈?zhǔn)且淮褂妹艽a學(xué)方法相關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)塊，是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式。區(qū)塊鏈技術(shù)的關(guān)鍵創(chuàng)新之處在于它允許其參與者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸資產(chǎn)，而不需要集中的第三方。區(qū)塊鏈的應(yīng)用場(chǎng)景通常被區(qū)分為三個(gè)階段：區(qū)塊鏈1.0主要針對(duì)數(shù)字貨幣；區(qū)塊鏈2.0主要針對(duì)智能合約；區(qū)塊鏈3.0將適用更多場(chǎng)景，將會(huì)開(kāi)創(chuàng)一個(gè)“區(qū)塊鏈時(shí)代”。
從區(qū)塊鏈技術(shù)本身發(fā)展的歷史來(lái)看，2008年，一位名為“中本聰”的學(xué)者發(fā)文設(shè)想了一種“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)電子現(xiàn)金系統(tǒng)”，并將其命名為“比特幣”；2009年1月，這一現(xiàn)金系統(tǒng)的第一個(gè)區(qū)塊（創(chuàng)世區(qū)塊）誕生，標(biāo)志著不受央行和任何金融機(jī)構(gòu)控制的比特幣出世；之后，比特幣開(kāi)始迅速蔓延，價(jià)值一路高漲。[3]與比特幣廣受追捧相伴隨的是各種亂象、騙局頻發(fā)，對(duì)正常的金融秩序造成影響，以致各國(guó)央行不得不出臺(tái)相應(yīng)舉措以對(duì)其制約。2014年10月，大英圖書館舉行了一場(chǎng)有關(guān)比特幣未來(lái)的研討會(huì)，期間，比特幣的底層技術(shù)——“區(qū)塊鏈”（Blockchain）首次從幕后走向臺(tái)前，進(jìn)入了人們的視野。[4]
2015年1月，在美國(guó)邁阿密舉行的比特幣大會(huì)上發(fā)布的《2015布雷頓森林體系比特幣白皮書》首次對(duì)比特幣和區(qū)塊鏈技術(shù)的歷史、流通狀態(tài)以及前景等作了綜合性報(bào)告。白皮書指出，區(qū)塊鏈發(fā)展要經(jīng)歷三個(gè)階段，區(qū)塊鏈1.0為數(shù)字貨幣應(yīng)用，主要是在區(qū)塊鏈中部署與現(xiàn)金有關(guān)的加密數(shù)字貨幣，典型代表即比特幣；區(qū)塊鏈2.0是智能合約應(yīng)用，主要指以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)在金融或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域構(gòu)建可信的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如股票、期貨、公證等；區(qū)塊鏈3.0是指超越貨幣和合約的泛區(qū)塊鏈應(yīng)用，涉及政府、健康、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域。[5]自此，對(duì)區(qū)塊鏈的研究文獻(xiàn)也開(kāi)始爆發(fā)式增長(zhǎng)，但絕大部分集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域和IT技術(shù)領(lǐng)域。然而無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，學(xué)界對(duì)區(qū)塊鏈的關(guān)注角度主要還是對(duì)其技術(shù)原理、本質(zhì)特點(diǎn)的介紹以及未來(lái)應(yīng)用的構(gòu)想兩方面，而缺乏深入的理論體系研究，[6]這在很大程度上緣于其自身特點(diǎn)和發(fā)展現(xiàn)狀。區(qū)塊鏈方興未艾，相關(guān)實(shí)踐應(yīng)用、理論研究以及監(jiān)管體系都需要較長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)構(gòu)建和檢驗(yàn)，因此，就當(dāng)下而言，區(qū)塊鏈的技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其理論研究。
根據(jù)業(yè)界廣為認(rèn)同的技術(shù)成熟度曲線（The Hype Cycle），截至2017年7月，區(qū)塊鏈仍處于“期望膨脹的峰值期”，下一階段將向“泡沫破碎后的低谷期”過(guò)渡，但距離成為真正成熟的主流技術(shù)仍需5～10年的時(shí)間。[7]這意味著目前市場(chǎng)對(duì)區(qū)塊鏈的發(fā)展寄予了過(guò)高的期待，相較于對(duì)技術(shù)本身的關(guān)注，資本和輿論更熱衷于對(duì)未來(lái)商業(yè)模式的暢想。而這種將新技術(shù)光環(huán)無(wú)限放大的現(xiàn)狀，對(duì)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展并非特別有利，基于此，我們既需要充分認(rèn)識(shí)到區(qū)塊鏈對(duì)現(xiàn)有社會(huì)秩序和格局的革新，也需要認(rèn)真反思這些革新可能引發(fā)的新問(wèn)題，只有這樣才能讓理論研究和認(rèn)識(shí)真正指導(dǎo)實(shí)踐。
一般來(lái)說(shuō)，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N本質(zhì)為分布式賬本的互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)，具體是指通過(guò)密碼算法將大量存儲(chǔ)在區(qū)塊內(nèi)的信息按其發(fā)生時(shí)間的前后順序依次連接而形成的數(shù)據(jù)鏈，其中根據(jù)該數(shù)據(jù)鏈的訪問(wèn)和管理權(quán)限又可將其分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈，人們經(jīng)常提及的如“比特幣”和“以太坊”等應(yīng)用屬于公有鏈，即任何人都可以發(fā)送交易請(qǐng)求并獲得區(qū)塊鏈的有效確認(rèn)，都可以參與系統(tǒng)維護(hù)工作、讀取和寫入數(shù)據(jù)，因此，區(qū)塊鏈“去中心化” “去信任化” “可追溯性” “自治性”等特征也主要針對(duì)公有鏈而言。
區(qū)塊鏈技術(shù)的“去中心化”有助于提升經(jīng)濟(jì)效率。人類社會(huì)自產(chǎn)生以來(lái)，大部分社會(huì)場(chǎng)景、大多歷史階段都是按照“中心化”模式運(yùn)行，即將權(quán)力和職能集中于某一組織或個(gè)人，由其來(lái)統(tǒng)一安排生產(chǎn)和生活，大至國(guó)家政權(quán)制度，小至家庭事務(wù)管理，基本都采用這一模式，究其原因，很大程度是由于其能夠滿足有效調(diào)配利用資源、組織人力物力從事大規(guī)模生產(chǎn)活動(dòng)之需要。但是隨著社會(huì)形式的不斷發(fā)展進(jìn)化，人們逐漸認(rèn)識(shí)到“中心化”的組織模式存在諸多弊端。以政府機(jī)構(gòu)為例，其按照職能范圍、官僚等級(jí)和權(quán)力分工劃分為上下節(jié)制的科層制組織體系，由上而下地推動(dòng)行政決策，在體系內(nèi)，各個(gè)節(jié)點(diǎn)只能從其上級(jí)也就是中心處被動(dòng)地接收指令和信息，而毫無(wú)主動(dòng)權(quán)；在體系外，各個(gè)中心又各自為政，互不交流，導(dǎo)致信息和價(jià)值的流動(dòng)效率低下。“去中心化”成為變革舊有模式的一項(xiàng)有益嘗試，其呼聲和應(yīng)用需求日益增強(qiáng)。
與“中心化”相對(duì)，所謂的“去中心化”是指在每個(gè)節(jié)點(diǎn)參與者都可以平等地參與系統(tǒng)決策管理，而不存在單一節(jié)點(diǎn)的排他控制權(quán)，典型代表如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)。在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)市場(chǎng)參與者都在亞當(dāng)·斯密所謂的“看不見(jiàn)的手”的推動(dòng)下決定各自的生產(chǎn)和交易，而不受外界因素干擾，其本質(zhì)是交易的去中心化；以TCP/IP協(xié)議（傳輸控制協(xié)議/因特網(wǎng)互聯(lián)協(xié)議）為基石的互聯(lián)網(wǎng)也具有去中心化的特質(zhì)，如果說(shuō)Web1.0還僅是傳統(tǒng)媒體的網(wǎng)絡(luò)化，那么Web2.0[8]則真正實(shí)現(xiàn)了人人皆為中心、資源交互共享的理念，其本質(zhì)是信息傳播的去中心化。而區(qū)塊鏈技術(shù)以互聯(lián)網(wǎng)為硬件依托，以分布式數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)為軟件支撐，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了交易的去中心化和信息傳播的去中心化，[9]極大地提高了達(dá)成共識(shí)和價(jià)值傳遞的效率。
以“數(shù)字貨幣”為例，它具有與法定貨幣類似的屬性，即馬克思所謂的價(jià)值尺度、流通手段、支付手段、貯藏手段、世界貨幣等貨幣職能，不同的是，它是一種非政府發(fā)行的虛擬貨幣。貨幣是特殊商品，貨幣形態(tài)從實(shí)物貨幣發(fā)展到貴金屬貨幣、再發(fā)展到以紙幣為代表的信用貨幣，本身就是一個(gè)不斷提高交易效率、降低交易成本的過(guò)程，而數(shù)字貨幣相比信用貨幣，其發(fā)行成本和交易成本都大大降低。另外，現(xiàn)行信用貨幣由各國(guó)央行壟斷發(fā)行，這一方面會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)不可避免的匯率風(fēng)險(xiǎn)、增加商品交易成本，另一方面，由于國(guó)際貨幣體系缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，一國(guó)的通貨膨脹可傳遞至其他國(guó)；而數(shù)字貨幣“不依賴中央銀行”“可在全球范圍內(nèi)流動(dòng)”的特質(zhì)能夠很好地避免貨幣超發(fā)和匯率操控的問(wèn)題，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的客觀需要。近幾年，數(shù)據(jù)貨幣發(fā)展迅猛，在一些國(guó)家和地區(qū)，其已被納入官方監(jiān)管體系，獲得了作為合法交易工具的地位[10]，這意味著其政策性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)降低，而流動(dòng)性則大大增強(qiáng)，因此，數(shù)字貨幣成為炙手可熱的新型投資品在全球范圍內(nèi)被炒作，且以其為中心還形成了許多新產(chǎn)業(yè)，如交易平臺(tái)和挖礦[11]產(chǎn)業(yè)等。[12]
區(qū)塊鏈技術(shù)的“去信任化”將重塑信任機(jī)制。“信任”是一個(gè)古老話題，從古羅馬小商品社會(huì)中的“契約”到西歐中世紀(jì)基督教中的“人與上帝之約”，再到中國(guó)傳統(tǒng)文化中的“誠(chéng)”和“信”，均反映了人們對(duì)“信任”的認(rèn)識(shí)。進(jìn)入近現(xiàn)代社會(huì)，各個(gè)學(xué)科均開(kāi)始嘗試對(duì)“信任”作出解讀，經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在信息和計(jì)算能力有限的情況下，信任是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少交易成本的一種理性計(jì)算，[13]是所有交易得以開(kāi)展的核心，是整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石。而在社會(huì)學(xué)家盧曼看來(lái)，世界是極度復(fù)雜的，其可能性遠(yuǎn)超出系統(tǒng)對(duì)其反映能力所及的范圍，因此，人們需要通過(guò)信任來(lái)簡(jiǎn)化復(fù)雜性、排除不確定性、忽略可能性。[14]傳統(tǒng)社會(huì)人與人之間關(guān)系單一，基本為熟人社會(huì)，主要通過(guò)血緣、宗教、傳統(tǒng)等來(lái)保障信任。即便如此，人們還是發(fā)展出了一套規(guī)則、慣例來(lái)為各種社會(huì)活動(dòng)背書。以古羅馬法時(shí)代的契約為例。當(dāng)商品從生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)入流通環(huán)節(jié)后，為了交換安全，人們逐漸形成了許多關(guān)于交換的習(xí)慣和儀式，并最終演化為調(diào)整商品交換的一般規(guī)則。一般而言，契約主要依靠雙方的信任和忠誠(chéng)來(lái)保障實(shí)施，但現(xiàn)實(shí)生活中總會(huì)有各種不確定的意外使得契約不能順利履行。因此，為了克服這一信任難題，人們提前約定好各種違約情形、相應(yīng)責(zé)任以及在發(fā)生爭(zhēng)議后可求諸的獨(dú)立第三方，該獨(dú)立第三方往往是具有一定權(quán)威的中心化存在。換言之，契約法規(guī)則和第三方外力是解決信任問(wèn)題的一種有效方式。這一制度經(jīng)驗(yàn)一直沿用到現(xiàn)代社會(huì)。
20世紀(jì)以來(lái)，伴隨著工業(yè)化推進(jìn)和全球化發(fā)展，人類社會(huì)進(jìn)入“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”，由此導(dǎo)致的不確定性更加多樣，而以人際信任為主的傳統(tǒng)社會(huì)信任也逐漸發(fā)展成依靠規(guī)則和法律保障的對(duì)制度體系的系統(tǒng)信任。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，信任研究繼續(xù)向縱深擴(kuò)展，一個(gè)標(biāo)志性成果就是“后信任社會(huì)”概念的提出及相關(guān)研究的開(kāi)拓。如果說(shuō)德國(guó)社會(huì)學(xué)家烏爾里希·貝克（Ulrich Beck, 1986）用“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”（Risk Society）透視了發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)的總體性狀況，英國(guó)風(fēng)險(xiǎn)研究學(xué)者朗納·盧夫斯迪特（Ragnar Lofstedt, 2005）的“后信任社會(huì)”（Post-trust Society）概念則從社會(huì)信任維度回應(yīng)了貝克的“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”[15]。人們比以往任何時(shí)候更依賴第三方和制度體系，政府、專家、媒體等具有話語(yǔ)權(quán)的主體都成為監(jiān)督和防范風(fēng)險(xiǎn)的角色而被寄予厚望；人們對(duì)信任的需求也比以往任何時(shí)候更為迫切。然而越是如此，“信任危機(jī)”卻越是凸顯：金融欺詐、假冒偽劣產(chǎn)品、學(xué)術(shù)造假、虛假新聞等不誠(chéng)信事件頻繁發(fā)生，透支著人們的信任底線。這些造假事件集中說(shuō)明，即便是存在相關(guān)規(guī)則和第三方監(jiān)管，傳統(tǒng)的信用機(jī)制仍然會(huì)嚴(yán)重失靈，新的社會(huì)形態(tài)需要?jiǎng)?chuàng)新信任機(jī)制。
區(qū)塊鏈技術(shù)無(wú)疑可以應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)實(shí)需求。如前所述，區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一種分布式記賬系統(tǒng)，這一技術(shù)結(jié)構(gòu)特性將其與以往一切集中式系統(tǒng)根本性地區(qū)分開(kāi)來(lái)：由于該系統(tǒng)是分布式的、無(wú)統(tǒng)一中心節(jié)點(diǎn)控制的，因此決策會(huì)由所有節(jié)點(diǎn)基于共識(shí)機(jī)制達(dá)成；又由于任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)間的信息交換遵循固定算法，相應(yīng)規(guī)則會(huì)自行判斷該交換的有效性，故雙方無(wú)需通過(guò)公開(kāi)身份以讓對(duì)方信任；當(dāng)交換完成后，該信息會(huì)向所有節(jié)點(diǎn)廣播、并由后者記錄和存儲(chǔ)，這進(jìn)一步?jīng)Q定了幾乎沒(méi)有人能夠?qū)λ泄?jié)點(diǎn)上保存的信息進(jìn)行修改和破壞，相反，每一節(jié)點(diǎn)上的信息卻都可被追溯和查詢。以“智能合約”（Smart contract）為例，密碼學(xué)家尼克·薩博（Nick Szabo）于1994年提出該理論時(shí)，其所謂的“智能”與現(xiàn)在的“人工智能”并不相關(guān)，而是指“自動(dòng)化”，即當(dāng)某一預(yù)定條件被觸發(fā)后，由計(jì)算機(jī)自動(dòng)執(zhí)行預(yù)先設(shè)置好的包含有相應(yīng)合同條款的程序，以實(shí)現(xiàn)締約雙方已達(dá)成的約定。智能合約能夠最大限度地減少惡意違約和意外狀況的發(fā)生，降低欺詐帶來(lái)的損失和敦促合同履行發(fā)生的執(zhí)行成本。簡(jiǎn)言之，智能合約允許在無(wú)第三方保障的情況下進(jìn)行可信交易，解決了履約過(guò)程中可能出現(xiàn)的信任危機(jī)。
區(qū)塊鏈技術(shù)的“自治性”將引發(fā)社會(huì)治理模式創(chuàng)新。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的逐步成熟和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，該技術(shù)也逐漸擴(kuò)展到社會(huì)治理領(lǐng)域，白皮書所主張的區(qū)塊鏈3.0“可編程社會(huì)”構(gòu)想正在可視化。
人類社會(huì)自“國(guó)家”出現(xiàn)以來(lái)，組織形式大多時(shí)候都是集權(quán)化的，以科層制為組織架構(gòu)的政府機(jī)構(gòu)基本按照“管理——規(guī)制”的模式對(duì)社會(huì)和公共事務(wù)實(shí)行管理。這一模式除了效率低下的問(wèn)題之外，還會(huì)出現(xiàn)由于權(quán)力集中而滋生的權(quán)力尋租以及因信息不透明而導(dǎo)致的公平危機(jī)等問(wèn)題。
治理（Governance)源自古拉丁文或古希臘語(yǔ)“引領(lǐng)導(dǎo)航”（Steering）一詞，原意是控制、引導(dǎo)和操縱，指的是在特定范圍內(nèi)行使權(quán)威。隨著全球化進(jìn)程加速，世界范圍的交流與互動(dòng)日趨密切和頻繁，國(guó)家所處環(huán)境與國(guó)際關(guān)系變得空前復(fù)雜。為了適應(yīng)不同世界性因素涌入催生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的日益多元化，20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方興起了尋求新政府治理模式的政府改革運(yùn)動(dòng)，建構(gòu)與后工業(yè)社會(huì)、信息社會(huì)相適應(yīng)的新型公共治理模式成為各國(guó)政府的追求。20世紀(jì)80年代以來(lái)，“治理”被全球治理委員會(huì)、聯(lián)合國(guó)、世界銀行等國(guó)際組織輸入到一些發(fā)展中國(guó)家。新的治理模式開(kāi)啟了為多個(gè)行動(dòng)者形成合力構(gòu)建平臺(tái)的努力和嘗試，行動(dòng)者包含政府但又不限于政府，非政府組織、私人機(jī)構(gòu)以及公民個(gè)體等都可以成為行動(dòng)者。
區(qū)塊鏈“自治性”的特點(diǎn)有助于政府摒棄傳統(tǒng)的“管理——規(guī)制”模式而遵循“治理——服務(wù)”理念。所謂“自治性”是指所有參與到區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的節(jié)點(diǎn)均遵循同一共識(shí)機(jī)制，不受任何人干預(yù)，自由地交換、記載、更新數(shù)據(jù)，自發(fā)地共同維護(hù)整個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的信息可靠和安全，因此，“自治性”也可稱為“共治性”，即每個(gè)參與者并非是完全分散的原子型存在，而是共識(shí)機(jī)制中的有機(jī)組成部分。
英國(guó)學(xué)者梅蘭妮·斯萬(wàn)（Melanie Swan）認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)可將多方利益相關(guān)者納入公共治理的對(duì)話平臺(tái)，使他們通過(guò)共識(shí)機(jī)制公開(kāi)民主地達(dá)成決策、解決問(wèn)題，分布式的群體智慧終將替代結(jié)構(gòu)繁雜的中心化層級(jí)管理模式。[16]我國(guó)也有學(xué)者主張區(qū)塊鏈技術(shù)可以為政府部門打造一個(gè)高效的行政系統(tǒng)，不同的利益相關(guān)者在該系統(tǒng)中將實(shí)現(xiàn)對(duì)等，政府角色將由管理者向協(xié)調(diào)者轉(zhuǎn)變，政府部門的組織結(jié)構(gòu)將扁平化，社會(huì)治理和公共服務(wù)也將透明化和智能化。[17]另外，還有學(xué)者以“電子政務(wù)”為出發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)可將技術(shù)創(chuàng)新與治理模式相結(jié)合，共同改善政府在以往治理中存在的問(wèn)題，[18]從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，區(qū)塊鏈技術(shù)是“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)”的合理延伸，未來(lái)可發(fā)展成為大數(shù)據(jù)社會(huì)的基礎(chǔ)設(shè)施。
將區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子政務(wù)的舉措與區(qū)塊鏈的“自治性”特性恰好契合。雖然平臺(tái)系統(tǒng)由政府委托開(kāi)發(fā)，但政府在各項(xiàng)功能設(shè)定好后就退居幕后，期間僅提供些許必要的協(xié)調(diào)和指引，剩下的將主要由公眾利用系統(tǒng)自助完成，如之前公共服務(wù)流程中涉及的大量人工驗(yàn)證、審批等操作都將實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化提供，公眾可自我管理和自我服務(wù)。以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的去中心化、去信任化平臺(tái)一方面促使政務(wù)公開(kāi)、透明、高效，提高了政府的公信力，降低了系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)成本；另一方面也有助于公眾與市場(chǎng)、政府之間形成良好的合作秩序，在互信互助的基礎(chǔ)上有效溝通、深度對(duì)話，形成共治狀態(tài)，提高社會(huì)治理的有效性。[19]
區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)
區(qū)塊鏈的“去中心化”“去信任化”以及“自治性”等特性本質(zhì)上是同源一體的，它們相互解釋又彼此關(guān)聯(lián)，本質(zhì)上都是對(duì)傳統(tǒng)“中心化”模式的革新。區(qū)塊鏈作為一項(xiàng)新型技術(shù)，具有非常廣闊的應(yīng)用前景，會(huì)對(duì)原有的社會(huì)秩序和格局產(chǎn)生重大影響；但同時(shí)也需注意到，這種革新也會(huì)產(chǎn)生新的問(wèn)題，對(duì)原有社會(huì)秩序和區(qū)塊鏈本身都提出新的要求。
“去中心化”與傳統(tǒng)監(jiān)管模式的本質(zhì)矛盾。目前對(duì)區(qū)塊鏈的監(jiān)管主要體現(xiàn)在貨幣系統(tǒng)和金融領(lǐng)域，因其關(guān)系到一國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序和金融體系穩(wěn)定。實(shí)際上，數(shù)字貨幣的發(fā)展現(xiàn)狀很大程度上具有資本和輿論炒作之效果，尚未被國(guó)際主流社會(huì)普遍認(rèn)可，在普通民眾中接受度也不高。因此，除了在小范圍的投資領(lǐng)域流轉(zhuǎn)外，比特幣當(dāng)下最為主要的應(yīng)用場(chǎng)景是洗錢、勒索和黑市交易等犯罪活動(dòng)，如在2017年5月全球爆發(fā)的WannaCry勒索病毒事件中，黑客即要求受害者支付比特幣以獲取贖金，[20]這自然得益于區(qū)塊鏈可匿名交易的數(shù)據(jù)加密技術(shù)和全球一體化的實(shí)時(shí)清算體系。
雖然少數(shù)承認(rèn)數(shù)字貨幣的國(guó)家和地區(qū)已基本出臺(tái)了相應(yīng)的監(jiān)管政策和舉措，如歐盟剛通過(guò)的反洗錢指令要求交易平臺(tái)和托管錢包提供商對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，以消除其匿名性[21]，即履行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的“KYC”規(guī)則[22]，但具體監(jiān)管效果還不確定。就前述勒索病毒事件來(lái)看，現(xiàn)有技術(shù)還很難鎖定真實(shí)的收款人，更不要提按犯罪構(gòu)成要件來(lái)認(rèn)定其違法行為。[23]另外，除了對(duì)明顯違法行為的監(jiān)管之外，還需要對(duì)技術(shù)規(guī)則本身進(jìn)行規(guī)制。區(qū)塊鏈的“去信任化”功能并不能克服技術(shù)設(shè)置本身的“不誠(chéng)信”問(wèn)題，以技術(shù)為包裝的規(guī)則失衡因具有隱秘性而使得監(jiān)管更加困難。此前，美國(guó)證券交易委員會(huì)拒絕加密貨幣交易基金的上市申請(qǐng)，即是出于尚無(wú)法對(duì)該類交易實(shí)行有效監(jiān)管、無(wú)法預(yù)防欺詐和操縱行為故難以保護(hù)投資者和公眾的合法利益的原因。[24]可以預(yù)見(jiàn)，只要一國(guó)政府無(wú)法對(duì)數(shù)字貨幣進(jìn)行有效監(jiān)管，無(wú)法控制和防范因數(shù)字貨幣廣泛應(yīng)用而可能對(duì)現(xiàn)有貨幣體系造成的風(fēng)險(xiǎn)，那么數(shù)字貨幣的合法性地位和發(fā)展前景就會(huì)一直懸疑，而關(guān)于其在更大范圍的推廣和應(yīng)用乃至替代法定信用貨幣的暢想就只能是天方夜譚。目前比特幣價(jià)格波動(dòng)頻繁就是由于監(jiān)管缺位或監(jiān)管不能而導(dǎo)致其使用范圍和實(shí)際影響不夠大，容易被個(gè)別投機(jī)者操作。[25]
然而，吊詭的是，對(duì)數(shù)字貨幣的監(jiān)管和數(shù)字貨幣應(yīng)用本身就是一對(duì)矛盾的存在，傳統(tǒng)的監(jiān)管模式是集中化的、反匿名的，這無(wú)疑與區(qū)塊鏈技術(shù)“去中心化”的本質(zhì)特點(diǎn)相悖；更深層次的悖論則在于數(shù)字貨幣背后的科學(xué)技術(shù)與監(jiān)管體系之間的價(jià)值追求并不相同，前者奉行“去監(jiān)管”哲學(xué)，崇尚自由開(kāi)源，而后者則強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防控與化解，追求效率、安全與公平的動(dòng)態(tài)平衡。[26]顯然，要調(diào)和這兩者的矛盾，并非僅僅通過(guò)發(fā)展技術(shù)和加強(qiáng)監(jiān)管，若事實(shí)上確實(shí)可以對(duì)數(shù)字貨幣實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管，那這樣的數(shù)字貨幣還是其本來(lái)意義上的“無(wú)政府貨幣”嗎？它的革命性和創(chuàng)新性如何體現(xiàn)？若不對(duì)其監(jiān)管，則數(shù)字貨幣未獲得國(guó)家主權(quán)承認(rèn)，意味著相關(guān)公眾不敢對(duì)其報(bào)以信心，缺乏公眾認(rèn)可的數(shù)字貨幣正如缺乏國(guó)家強(qiáng)制力擔(dān)保的信用貨幣一樣，談何發(fā)展？
“去中心化”與“再中心化”的循環(huán)悖論。“去中心化”是區(qū)塊鏈區(qū)別于其他傳統(tǒng)系統(tǒng)的主要特質(zhì)，從某種意義上來(lái)說(shuō)，其所有的革新意義也都源自于此，“去信任化”“自治性”不過(guò)是“去中心化”在技術(shù)規(guī)則賦權(quán)下的意義延伸。然而，正如世間沒(méi)有絕對(duì)真理，區(qū)塊鏈的“去中心化”也沒(méi)有那么絕對(duì)。雖然在技術(shù)和理論上的確可以實(shí)現(xiàn)絕對(duì)的“去中心化”，但現(xiàn)實(shí)中資源和信息的流動(dòng)會(huì)促使新的中心形成，從而對(duì)“去中心化”的意義和功能造成消減。
數(shù)字貨幣的礦池和交易平臺(tái)即為此方面的典型代表，二者雖解決了人人皆可參與挖礦和交易數(shù)字貨幣的現(xiàn)實(shí)需求，卻成為新的中心化平臺(tái)，引發(fā)因中心化而導(dǎo)致的危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于區(qū)塊鏈的安全性有一條“51%定律”，即若欲對(duì)區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的某一筆交易記錄進(jìn)行刪改，則需要控制整個(gè)系統(tǒng)50%以上的節(jié)點(diǎn)或賬戶，這在事實(shí)上幾乎不可能完成，但對(duì)接入量大的礦池來(lái)說(shuō)，卻很容易實(shí)現(xiàn)；一旦礦池控制的算力超過(guò)50%，其就可以輕易地對(duì)其他礦池進(jìn)行攻擊，從而壟斷整個(gè)系統(tǒng)中的數(shù)字貨幣開(kāi)采權(quán)、記賬權(quán)和分配權(quán)，去中心化與去信任化也就無(wú)從談起。事實(shí)上，這樣的危機(jī)已經(jīng)發(fā)生過(guò)不止一次，雖然最終都因礦池主動(dòng)采取分流措施而得以化解，且該礦池也承諾不會(huì)發(fā)動(dòng)51%攻擊，[27]但這樣的危機(jī)就像常懸于數(shù)字貨幣投資者頭上的達(dá)摩克里斯之劍一樣，時(shí)刻可能造成市場(chǎng)恐慌。另外，交易平臺(tái)的弊端更是很早就出現(xiàn)了，其或遭黑客攻擊、安全保障有限[28]，或因運(yùn)營(yíng)者卷錢跑路、信任機(jī)制堪憂[29]，以算法安全為信用背書的數(shù)字貨幣并非絕對(duì)安全。
另外，區(qū)塊鏈在社會(huì)治理中的應(yīng)用也有可能出現(xiàn)同樣問(wèn)題。因具有可擴(kuò)展性，區(qū)塊鏈平臺(tái)可能會(huì)促使新的虛擬權(quán)力產(chǎn)生，并進(jìn)而導(dǎo)致“現(xiàn)實(shí)政治的重新集權(quán)”[30]，少部分技術(shù)精英壟斷或主導(dǎo)公共事務(wù)卻無(wú)需獲得任何合法授權(quán)或不受任何監(jiān)督。正如前文所述，對(duì)技術(shù)規(guī)則本身的監(jiān)管要比對(duì)利用技術(shù)從事不法行為的監(jiān)管更難，因?yàn)榕c傳統(tǒng)模式相比，由信息集中化主導(dǎo)的技術(shù)決策透明性更差、欺騙性更隱秘。
“智能合約”與現(xiàn)行法律制度的對(duì)接難題。區(qū)塊鏈應(yīng)用除了面對(duì)監(jiān)管系統(tǒng)缺位、監(jiān)管規(guī)則空白挑戰(zhàn)外，還需要克服與現(xiàn)有法律系統(tǒng)的對(duì)接和協(xié)調(diào)問(wèn)題，才能獲得正式的合法性地位，這主要體現(xiàn)在智能合約的應(yīng)用方面。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，智能合約并非區(qū)塊鏈的一種具體應(yīng)用，也非具體技術(shù)，而是一種在區(qū)塊鏈底層技術(shù)的基礎(chǔ)上建構(gòu)的應(yīng)用支持功能[31]，它可以在多個(gè)場(chǎng)景下使用，以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)生活中“去信任化”的需求。目前，關(guān)于智能合約的論述大多集中于強(qiáng)調(diào)其如何實(shí)現(xiàn)可編程金融以及如何取代中介機(jī)構(gòu)等方面，而忽略了智能合約與現(xiàn)有法律系統(tǒng)尤其與合同法的協(xié)調(diào)和兼容。
首先，是關(guān)于語(yǔ)義解釋和表達(dá)效力問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)生活中，受限于語(yǔ)義表達(dá)多意性和客觀情況多變性，往往會(huì)出現(xiàn)法律未規(guī)定或雙方未約定情形，需要對(duì)法律規(guī)定或合同條款進(jìn)行解釋，且這種解釋往往涉及復(fù)雜的利益權(quán)衡和價(jià)值判斷，應(yīng)依靠具有公信力的第三方從中裁決；但智能合約卻完全依靠計(jì)算機(jī)語(yǔ)言寫就的程序在締約方之間實(shí)現(xiàn)驗(yàn)證和執(zhí)行，這必然會(huì)引發(fā)一個(gè)根本性問(wèn)題，即程序代碼是否能夠精確地表達(dá)合同條款的語(yǔ)義以及合同條款是否又能準(zhǔn)確表達(dá)當(dāng)事人的意思，若不能表達(dá)，那么對(duì)于代碼的語(yǔ)義應(yīng)如何解釋、由誰(shuí)來(lái)解釋，以及最為關(guān)鍵的一點(diǎn)——其是否屬于被合同法所認(rèn)可的有效合同形式？
其次，在智能合約執(zhí)行過(guò)程中，一切均需聽(tīng)命于事先設(shè)定好的代碼，而不考慮締約方當(dāng)下的真實(shí)意愿，若一方當(dāng)事人某一操作失誤或希望有其他選擇，代碼程序并未提供可修改的替代方案，則所謂“智能”并不智能，以致合同法上的合同變更、撤銷和解除等制度根本無(wú)從適用，而這與近代私權(quán)社會(huì)所確立的基本民法理念“意思自治”是完全相悖的，讓人不免擔(dān)心智能合約在提高效率的同時(shí)可能也犧牲了一定的公平和自由。
智能合約雖然在某種程度上實(shí)現(xiàn)了技術(shù)與法律的協(xié)同，但還需要現(xiàn)行法律制度的進(jìn)一步確認(rèn)，摩根士丹利2016年4月發(fā)布的一份關(guān)于區(qū)塊鏈的報(bào)告顯示，金融銀行業(yè)采用區(qū)塊鏈技術(shù)會(huì)面臨十個(gè)潛在障礙，其中有半數(shù)需要政府或現(xiàn)有法律制度的支持才能有效克服。[32]但法律制度對(duì)社會(huì)生活的反饋往往是滯后的，而技術(shù)發(fā)展又多是超前的。因此，當(dāng)技術(shù)對(duì)法律形式進(jìn)行了變革之后卻仍需通過(guò)法律來(lái)對(duì)這一變革進(jìn)行確認(rèn)，不得不說(shuō)，這也是區(qū)塊鏈發(fā)展中的一重悖論。
“共識(shí)機(jī)制”下的技術(shù)與現(xiàn)實(shí)差距。“共識(shí)機(jī)制”是區(qū)塊鏈技術(shù)的重要組件，處于區(qū)塊鏈技術(shù)架構(gòu)的較底層。區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的各節(jié)點(diǎn)能夠在沒(méi)有第三方信用機(jī)構(gòu)存在的情況下對(duì)某一行為記錄認(rèn)可，原因即在于各節(jié)點(diǎn)自發(fā)地遵守一套事前設(shè)定好的規(guī)則，該規(guī)則可以直接判斷行為記錄的真實(shí)性并將判斷結(jié)果為真的記錄記入?yún)^(qū)塊鏈之中，這種判斷規(guī)則就是“共識(shí)機(jī)制”，其是區(qū)塊鏈應(yīng)用得以實(shí)現(xiàn)的技術(shù)保障。正是基于這一技術(shù)特征，區(qū)塊鏈技術(shù)天然地承載了人們對(duì)安全、公平、誠(chéng)信等普世價(jià)值的追求和對(duì)平等、民主的理想社會(huì)的向往。
如區(qū)塊鏈在應(yīng)用于社會(huì)治理時(shí)，有激進(jìn)觀點(diǎn)認(rèn)為傳統(tǒng)的集權(quán)政治和等級(jí)制度都將被新的治理模式和認(rèn)知方式取代，信息技術(shù)作為一種新“權(quán)力”將會(huì)“解放”傳統(tǒng)“權(quán)力”。[33]這一主張明顯帶有技術(shù)烏托邦色彩，忽略了技術(shù)功能與實(shí)際現(xiàn)實(shí)之間存在的明顯差距，正如技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)去中心化不代表可消除現(xiàn)實(shí)中的再中心化一樣，系統(tǒng)中的各節(jié)點(diǎn)能夠?qū)δ骋唤灰子涗涍_(dá)成唯一共識(shí)不代表用戶對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展也可以達(dá)成唯一共識(shí)?，F(xiàn)實(shí)中，個(gè)人行為往往具有很強(qiáng)的波動(dòng)性和盲目性，上述觀點(diǎn)所主張的泛化民主會(huì)打破治理主體與公眾間原有的平衡，導(dǎo)致決策共識(shí)更難實(shí)現(xiàn)，以太坊的幾次分叉充分說(shuō)明了這一問(wèn)題，因利益和價(jià)值觀差異，社區(qū)內(nèi)用戶的主張不可能完全一致，若再將其應(yīng)用于整個(gè)社會(huì)，共識(shí)的難度可想而知。雖然比特幣網(wǎng)絡(luò)目前來(lái)看還未發(fā)生分叉，但這僅是多次妥協(xié)后的暫時(shí)結(jié)果，并不代表未來(lái)不會(huì)出現(xiàn)。而根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律判斷，只要資源有限、利益不同，就必然會(huì)有分歧產(chǎn)生。
走向區(qū)塊鏈技術(shù)與社會(huì)的“良性互構(gòu)”
雖然比特幣早在十年前就已經(jīng)誕生，但區(qū)塊鏈真正走入大眾視野的時(shí)間并不長(zhǎng)，作為一項(xiàng)新技術(shù)，其對(duì)現(xiàn)有社會(huì)發(fā)展的影響，對(duì)社會(huì)秩序的可能改變以及未來(lái)應(yīng)用的多種愿景受到科技界、金融界、政策界以及學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和討論。從其引發(fā)話題熱度和可能帶來(lái)的創(chuàng)新觀念來(lái)看，區(qū)塊鏈無(wú)疑具有重要意義，其為重新定義交易和分配規(guī)則提供了技術(shù)基礎(chǔ)，成為信息價(jià)值傳遞的重要載體，并引發(fā)了社會(huì)治理結(jié)構(gòu)和模式的轉(zhuǎn)型。同時(shí)，我們也應(yīng)看到，區(qū)塊鏈技術(shù)本身還存在不少問(wèn)題，需要更多時(shí)間來(lái)探索和完善，目前一些人明顯寄予了過(guò)高的期望，除了有炒作之嫌外，還容易導(dǎo)致公眾或部分從業(yè)者對(duì)其產(chǎn)生不切實(shí)際的幻想，這并不利于區(qū)塊鏈的正常發(fā)展。區(qū)塊鏈發(fā)展三階段并非人們一般認(rèn)為的那樣屬于前后演進(jìn)式，而是同時(shí)并行式的。其中數(shù)字貨幣應(yīng)用最先起步，但遠(yuǎn)未成熟，而金融領(lǐng)域的各類合約型應(yīng)用和社會(huì)治理、物聯(lián)網(wǎng)方面的泛區(qū)塊鏈應(yīng)用也在逐步展開(kāi)。區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持技術(shù)與社會(huì)的“良性互構(gòu)”，相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)應(yīng)當(dāng)走向“負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新”。
數(shù)字貨幣并不能替代現(xiàn)有貨幣系統(tǒng)。數(shù)字貨幣是經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)合力催生的產(chǎn)物，通過(guò)算法控制貨幣供給具有非常大的革新性；但在未來(lái)可預(yù)期的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，主權(quán)國(guó)家并不會(huì)消亡，數(shù)字貨幣作為一種非政府貨幣，與中央銀行的關(guān)系以及對(duì)現(xiàn)有貨幣系統(tǒng)的影響都需要進(jìn)一步探索。在短時(shí)間內(nèi)，對(duì)數(shù)字貨幣而言，其最為理想的情況更有可能是成為信用貨幣的補(bǔ)充，與之相互配合發(fā)揮作用，以使貨幣系統(tǒng)更好地滿足社會(huì)對(duì)流動(dòng)性的需要，從而進(jìn)入貨幣形態(tài)發(fā)展的新階段。
適合智能合約全面應(yīng)用和嵌入的社會(huì)裝置系統(tǒng)有待進(jìn)一步完善。因社會(huì)的極度復(fù)雜性和廣泛存在的不確定性，智能合約的應(yīng)用場(chǎng)景也較為有限，它也只是豐富了傳統(tǒng)契約制度而非其替代品[34]。因此，完善智能合約的規(guī)則和機(jī)制設(shè)計(jì)，積極推動(dòng)智能合約由“自動(dòng)化”向“智能化”演變，以促使現(xiàn)行法律制度對(duì)其接納和認(rèn)可，是智能合約未來(lái)發(fā)展的主要任務(wù)。
區(qū)塊鏈技術(shù)僅僅是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的工具而不能成為社會(huì)發(fā)展的根本目標(biāo)。區(qū)塊鏈所表征的新興技術(shù)或產(chǎn)業(yè)其實(shí)都是順應(yīng)和實(shí)現(xiàn)某種未來(lái)目標(biāo)的手段和工具，而不是未來(lái)社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)。識(shí)別是技術(shù)工具還是社會(huì)目標(biāo)與趨勢(shì)意義重大，因?yàn)槿绻鸭夹g(shù)等同趨勢(shì)本身，那么它們就是“唯一的”，具有“收斂效應(yīng)”，我們就有可能陷入“技術(shù)自主論”與“技術(shù)決定論”的窠臼，就只能沿著這些路徑向前走，思考“如何把這些技術(shù)實(shí)現(xiàn)并演進(jìn)到極致”。在政府治理和公共服務(wù)方面，區(qū)塊鏈應(yīng)結(jié)合當(dāng)下現(xiàn)實(shí)作為一種技術(shù)手段而非政治理論來(lái)應(yīng)用，警惕陷入技術(shù)決定論的陷阱。
總之，區(qū)塊鏈技術(shù)雖然對(duì)現(xiàn)有社會(huì)秩序和格局造成重大影響，甚至對(duì)很多方面進(jìn)行了革新和重塑，但只是對(duì)原有制度或模式的改進(jìn)而非革命，仍需依靠現(xiàn)有體系的確認(rèn)和配合才能真正發(fā)揮其潛在價(jià)值，釋放應(yīng)有能量。不考慮現(xiàn)實(shí)而空談構(gòu)想，會(huì)導(dǎo)致區(qū)塊鏈發(fā)展進(jìn)入誤區(qū)，關(guān)于這一點(diǎn)，實(shí)務(wù)界和理論界都應(yīng)有所警惕。
（清華大學(xué)法學(xué)院博士生李海敏對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)）
注釋
[1]Stan Higgins, "US Government Awards $600k in Grants for Blockchain Projects", https://www.coindesk.com/us-government-grants-blockchain-projects/, access at 24th April, 2018.
[2]［美］丹尼爾·J·布爾斯廷：《發(fā)現(xiàn)者：人類探索世界和自我的歷史》，呂佩英等譯，上海譯文出版社，2006年，第554頁(yè)。
[3]袁勇、王飛躍：《區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與展望》，《自動(dòng)化學(xué)報(bào)》，2016年第4期。
[4]楊望、曲雙石：《區(qū)塊鏈，讓價(jià)值交易更方便快捷》，《人民日?qǐng)?bào)》，2016年11月16日，第22版。
[5]Gautham, "Bretton Woods 2015 White Paper on Bitcoin", https://www.newsbtc.com/2016/01/24/bretton-woods-2015-white-paper-bitcoin/, access at 14th May, 2018. 英國(guó)學(xué)者梅蘭妮·斯萬(wàn)（Melanie Swan ）在其2015年2月出版的著作《區(qū)塊鏈：新經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖》一書中也將區(qū)塊鏈的發(fā)展分為這三個(gè)階段，參見(jiàn)Melanie Swan, Blockchain: Blueprint for a new economy, O' Reilly Media, Inc. , 2015, pp. 1-67.
[6]曹淑艷、王小鈺、盧艷橋、曹亞南：《中外金融區(qū)塊鏈研究綜述》，《理論學(xué)習(xí)與探索》，2017年第3期。
[7]"2017 Hype Cycles Highlight Enterprise and Ecosystem Digital Disruptions", A Gartner Trend Insight Report, https://www.gartner.com/doc/3783465?ref=SiteSearch&sthkw=2017%20Hype%20Cycle&fnl=search&srcId=1-3478922254, available at 24/4/2018.
[8]Web1.0、Web2.0是互聯(lián)網(wǎng)從業(yè)人員對(duì)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的不同階段的區(qū)分，其不僅涉及商業(yè)模式的變化，如人與人、人與機(jī)器的關(guān)系，還包括信息技術(shù)的更新迭代，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，Web1.0是指網(wǎng)絡(luò)像傳統(tǒng)媒體一樣作為信息發(fā)布渠道，網(wǎng)絡(luò)與人的關(guān)系是單線型的，代表模式為門戶網(wǎng)站；而Web2.0是指網(wǎng)絡(luò)充當(dāng)了信息媒介的角色，為人們提供溝通和資源共享的平臺(tái)，人們通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)雙向交互，代表模式即各類UGC平臺(tái)（用戶自產(chǎn)生內(nèi)容）和自媒體。
[9]孫國(guó)茂：《區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)特征及其金融領(lǐng)域應(yīng)用研究》，《理論學(xué)刊》，2017年第2期。
[10]2013年6月，全球最早也是當(dāng)時(shí)最大的比特幣交易平臺(tái)Mt.Gox獲得了美國(guó)財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法系統(tǒng)FinCEN頒發(fā)的貨幣服務(wù)事務(wù)（MSB）許可，詳見(jiàn)簡(jiǎn)單：《“無(wú)政府主義”比特幣為何能逆天？》，《讀天下》，2013年第15期。2013年8月，德國(guó)財(cái)政部認(rèn)定比特幣為一種記賬單位，可以用來(lái)多邊結(jié)算，詳見(jiàn)許諾：《德國(guó)認(rèn)可比特幣合法》，《北京晨報(bào)》，2013年8月21日，http://money.163.com/13/0821/02/96P2NGCF00254TI5.html，上網(wǎng)時(shí)間：2018年4月25日。但我國(guó)政府對(duì)比特幣持謹(jǐn)慎禁止態(tài)度：2013年12月，央行等五部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》將比特幣定性為虛擬商品，禁止金融機(jī)構(gòu)和第三方支付機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，隨后要求第三方支付機(jī)構(gòu)關(guān)閉了對(duì)交易平臺(tái)的充值通道；2014年1月，淘寶網(wǎng)宣布禁售比特幣；2017年9月，央行等七部委聯(lián)合發(fā)布公告將首次代幣發(fā)行（ICO）業(yè)務(wù)定性為非法集資，并要求立即停止各類代幣發(fā)起的融資活動(dòng)，隨后各大代幣交易平臺(tái)均逐漸停止在中國(guó)的業(yè)務(wù)。
[11]“挖礦”是比特幣以及類似共識(shí)機(jī)制下代幣產(chǎn)生過(guò)程的形象說(shuō)法，即通過(guò)計(jì)算機(jī)硬件為比特幣網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展數(shù)學(xué)運(yùn)算，其中提供服務(wù)的計(jì)算機(jī)（礦工）可根據(jù)其對(duì)任務(wù)的貢獻(xiàn)度得到相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，即比特幣。
[12][25]賈麗平：《比特幣的理論、實(shí)踐與影響》，《國(guó)際金融研究》，2013年第12期。
[13]［美］科爾曼：《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》，鄧方譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年，第231頁(yè)。
[14]［德］盧曼：《信任：一個(gè)社會(huì)復(fù)雜性的簡(jiǎn)化機(jī)制》，瞿鐵鵬、李強(qiáng)譯，上海人民出版社，2005年，第8～10、30～32頁(yè)。
[15]張成崗，黃曉偉：《“后信任社會(huì)”視域下的風(fēng)險(xiǎn)治理研究嬗變及趨向》，《自然辯證法通訊》，2016第6期。
[16]Melanie Swan, Blockchain: Blueprint for a new economy, O' Reilly Media, Inc. , 2015, pp.23-26.
[17][19]張毅、肖聰利、寧曉靜：《區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)政府治理創(chuàng)新的影響》，《電子政務(wù)》，2016年第12期。
[18]畢瑞祥：《基于區(qū)塊鏈的電子政務(wù)》，《中國(guó)管理信息化》，2016年，第19卷第23期。
[20]殷怡：《勒索病毒“綁架”比特幣：黑客也是看上了它的支付優(yōu)勢(shì)》，《第一財(cái)經(jīng)》，2017年5月14日，http://tech.163.com/17/0514/10/CKD04EJC00097U7R.html#，上網(wǎng)時(shí)間：2018年4月24日。
[21]Andrew Quentson：《歐洲議會(huì)要求加密貨幣交易所實(shí)施客戶盡職調(diào)查》，https://cn.bitcoin.com/archives/9319，上網(wǎng)時(shí)間：2018年4月24日。
[22]“KYC”（Know Your Costomer）規(guī)則，即“了解你的客戶”規(guī)則，最早由巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)進(jìn)行洗錢的聲明》（1988年）提出，現(xiàn)已成為反洗錢領(lǐng)域的基礎(chǔ)制度。
[23]范拓源：《區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)全球反洗錢的挑戰(zhàn)》，《科技與法律》，2017年第3期。
[24]2017年3月11日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）否決了首例比特幣交易基金的上市申請(qǐng)，此后相關(guān)當(dāng)事人又提起申請(qǐng)，但還是被否決了。SEC在2018年1月19日發(fā)表的正式聲明中稱已要求發(fā)起加密貨幣基金請(qǐng)求的公司撤回相關(guān)申請(qǐng)，原因主要有：（1）目前加密貨幣市場(chǎng)波動(dòng)性過(guò)大，難以對(duì)其準(zhǔn)確估值；（2）加密貨幣缺乏流動(dòng)性；（3）加密貨幣保管權(quán)難以確定；（4）基金套利機(jī)制難以預(yù)估；（5）存在潛在市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)。SEC表示，直到上述問(wèn)題圓滿解決，否則將不會(huì)通過(guò)任何加密貨幣的相關(guān)產(chǎn)品，詳見(jiàn)https://www.sec.gov/divisions/investment/noaction/2018/cryptocurrency-011818.htm，上網(wǎng)時(shí)間：2018年4月27日。
[26]楊利華：《銀行監(jiān)管的法價(jià)值追求》，《區(qū)域金融研究》，2010年第1期。
[27]長(zhǎng)鋏：《最大比特幣礦池Ghash承諾不會(huì)發(fā)動(dòng)51%攻擊》，http://www.8btc.com/ghashio_press_release，上網(wǎng)時(shí)間：2019年5月14日。
[28]各大代幣交易平臺(tái)被黑客攻擊已是家常便飯，前有直接致Mt.Gox破產(chǎn)倒閉事件，近有Coincheck交易所NEM代幣被盜事件，且每次的損失均非常巨大，詳見(jiàn)《全球最大比特幣交易平臺(tái)Mt.Gox破產(chǎn)》，http://finance.sina.com.cn/focus/qqzdbtbjywzpc/，以及《日本加密貨幣交易所NEM代幣被盜：將賠償27億》，http://xinwen.eastday.com/a/180129145011753.html?xx=1&recommendtype=e，上網(wǎng)時(shí)間：2018年4月26日。
[29]嚴(yán)湘君：《比特幣交易網(wǎng)GBL卷款跑路 500人受損或超2000萬(wàn)》，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》，http://finance.ifeng.com/a/20131114/11079096_0.shtml，上網(wǎng)時(shí)間：2018年4月26日。
[30][33]聞駿、梁彬：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的國(guó)家治理創(chuàng)新研究》，《昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2017年第6期。
[31]IT技術(shù)界一般將區(qū)塊鏈技術(shù)架構(gòu)分為P2P網(wǎng)絡(luò)層、分發(fā)層、數(shù)據(jù)和維護(hù)層、應(yīng)用支持層、應(yīng)用層等五層，其中共識(shí)機(jī)制處于分發(fā)層，智能合約處于應(yīng)用支持層，數(shù)據(jù)貨幣和物聯(lián)網(wǎng)等處于應(yīng)用層。
[32]"Banking on the Blockchain", http://www.morganstanley.com/ideas/big-banks-try-to-harness-blockchain, access at 24th April, 2018. 十個(gè)障礙分別是成本收益（Cost/benefit）、成本互助化（Cost mutualization）、激勵(lì)機(jī)制（Aligning incentives）、標(biāo)準(zhǔn)建立（Evolving Standards）、可擴(kuò)展性（Scalability）、政府監(jiān)管（Governance）、調(diào)節(jié)機(jī)制（Regulation）、法律風(fēng)險(xiǎn)（Legal risks）、安全性（Security）、簡(jiǎn)單易操作性（Simplicity）。
[34]呂雯：《區(qū)塊鏈技術(shù)讓法律的約束與執(zhí)行逐漸走向智能化》，零壹財(cái)經(jīng)，http://www.01caijing.com/article/3812.htm，上網(wǎng)時(shí)間：2018年4月28日。
責(zé) 編／周于琬
The Era of Blockchain: Technological Development, Social Progress and Risks and Challenges
Zhang Chenggang
Abstract: With the development of information technology and the rise of cyberspace, the social media-based online behaviors are becoming an important part of individual and social actions, and e-commerce has gradually evolved into an important way of commodity exchange. As one important result of the human technological innovation and development, the blockchain technology is expected to make substantial progress in data security and personal privacy protection, but it still has a long way to go to become truly mature and be fully applied. As an emerging technology, blockchain has important innovation significance to the existing social order and structure. Its "decentralization", "de-trust" and "autonomy" features can improve economic efficiency, rebuild the trust mechanism, and innovate the social governance mode. At the same time, blockchain faces a number of challenges: there is a paradox between its “decentralization” feature and the traditional regulation mode of "re-centralization"; the "smart contract" finds it difficult connecting with the existing legal system; and the technology under the "consensus mechanism" lags behind the reality. The realistic application of blockchain is only the evolution of the original system or model. The future blockchain practitioners should focus on constructing a mutually virtuous structure for "technology" and "society" and engaging in "responsible blockchain technological innovation".
Keywords: Block Chain, Bitcoin, Social Governance
張成崗，清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院教授、博導(dǎo)，社會(huì)治理與發(fā)展研究院副院長(zhǎng)。研究方向?yàn)榧夹g(shù)社會(huì)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)治理、新興科技倫理規(guī)約。主要著作有《現(xiàn)代技術(shù)問(wèn)題研究》《技術(shù)與現(xiàn)代性研究》等。
