【摘要】中國(guó)作為制造業(yè)大國(guó)的地位已然確立，但也客觀存在大而不強(qiáng)的問(wèn)題，亟待通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)的根本是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，專利戰(zhàn)略能夠引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展系統(tǒng)性創(chuàng)新，塑造企業(yè)不可復(fù)制的核心競(jìng)爭(zhēng)力。應(yīng)積極推進(jìn)專利戰(zhàn)略，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

【關(guān)鍵詞】制造業(yè)企業(yè)  產(chǎn)業(yè)升級(jí)  專利戰(zhàn)略    【中圖分類號(hào)】C916    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深，世界各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，制造業(yè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也逐漸發(fā)展至全球范圍。世界各國(guó)都在尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新以提升本國(guó)制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)專利戰(zhàn)略成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要指引與保障。

我國(guó)制造業(yè)亟待產(chǎn)業(yè)升級(jí)

目前，我國(guó)制造業(yè)的總體規(guī)模居世界首位，并建立了獨(dú)立、完善的產(chǎn)業(yè)體系。但隨著國(guó)際形勢(shì)的日趨復(fù)雜，中國(guó)制造業(yè)所面臨的問(wèn)題也逐漸凸顯。一方面，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)既有的成本優(yōu)勢(shì)與要素密集投入的生產(chǎn)方式無(wú)法長(zhǎng)期維系；另一方面，我國(guó)制造業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。由于我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起步較晚、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系不夠完善、缺乏自主研發(fā)能力等原因，眾多核心技術(shù)受制于外國(guó)企業(yè)。因此，我國(guó)大量制造業(yè)企業(yè)只能通過(guò)購(gòu)買外國(guó)企業(yè)的技術(shù)、生產(chǎn)線或中間產(chǎn)品，以實(shí)現(xiàn)本企業(yè)的正常生產(chǎn)。如我國(guó)集成電路芯片的很多關(guān)鍵材料的自給率尚不足10%。為此，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)必須支付高額的費(fèi)用。這不但導(dǎo)致中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際價(jià)值鏈中只能居于低附加值環(huán)節(jié)，也對(duì)我國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成威脅。

高度發(fā)達(dá)的制造業(yè)和先進(jìn)制造技術(shù)是一個(gè)國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要表現(xiàn)。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的回歸，正是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新占據(jù)高端制造業(yè)話語(yǔ)權(quán)，但是目前我國(guó)在先進(jìn)制造技術(shù)方面的核心競(jìng)爭(zhēng)力尚未形成。盡管發(fā)達(dá)國(guó)家在未來(lái)先進(jìn)制造技術(shù)方面的核心競(jìng)爭(zhēng)力未能完全確立，給中國(guó)制造業(yè)未來(lái)核心競(jìng)爭(zhēng)力的確立提供了有利的歷史機(jī)遇，但是仍需認(rèn)識(shí)到，從知識(shí)積累與技術(shù)進(jìn)步的客觀規(guī)律來(lái)看，對(duì)于中國(guó)制造業(yè)較低的技術(shù)水平基礎(chǔ)而言，未來(lái)核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成具有一定難度。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)的根本在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加值狀態(tài)演變的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)升級(jí)能否成功，是由產(chǎn)業(yè)中眾多企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為共同決定的。從根源來(lái)看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑由企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力的進(jìn)化過(guò)程所決定。在全球競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)決定了其創(chuàng)造價(jià)值的能力，表現(xiàn)為企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力的提升，即表現(xiàn)為企業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的提升。從理論上來(lái)看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑包括以下三種可能性：

第一，在現(xiàn)有全球價(jià)值鏈中從低附加值環(huán)節(jié)提升至高附加值環(huán)節(jié)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，全球價(jià)值鏈中的價(jià)值分布呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)變化的趨勢(shì)，銷售和售后服務(wù)環(huán)節(jié)由于競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量增加、較易被模仿且缺乏個(gè)體特色而出現(xiàn)利潤(rùn)下降的情況。通過(guò)研發(fā)掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，仍是全球價(jià)值鏈中的高附加值環(huán)節(jié)。這既反映出全球價(jià)值鏈中的高附加值環(huán)節(jié)具有動(dòng)態(tài)性，也說(shuō)明只有不可模仿、不可復(fù)制的競(jìng)爭(zhēng)力才能成為支撐企業(yè)長(zhǎng)久處于高附加值環(huán)節(jié)的根本能力，意味著通過(guò)研發(fā)與創(chuàng)新所形成的競(jìng)爭(zhēng)力是推動(dòng)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力量。

第二，在現(xiàn)有全球價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)價(jià)值鏈條，拓展出新的高附加值環(huán)節(jié)，并提升至新的高附加值環(huán)節(jié)。價(jià)值鏈的延長(zhǎng)，既可以是從起始端實(shí)現(xiàn)，也可以從末端實(shí)現(xiàn)。延長(zhǎng)起始端，表現(xiàn)為將技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)引入企業(yè)的價(jià)值鏈中；延長(zhǎng)末端，表現(xiàn)為將銷售、售后以及循環(huán)利用等環(huán)節(jié)引入企業(yè)價(jià)值鏈中。對(duì)于當(dāng)前價(jià)值鏈尚不完善的企業(yè)而言，可以通過(guò)延長(zhǎng)價(jià)值鏈條實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

第三，從現(xiàn)有全球價(jià)值鏈向擁有更高附加值的新全球價(jià)值鏈躍遷。通過(guò)全球價(jià)值鏈躍遷的路徑是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，主要包括兩種情況：一是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的先行者主動(dòng)躍遷，并帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)躍遷；二是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的追隨者被動(dòng)實(shí)現(xiàn)躍遷。在以上兩種躍遷中，主動(dòng)躍遷者將掌握新全球價(jià)值鏈中的核心技術(shù)，在新全球價(jià)值鏈中處于高附加值環(huán)節(jié)，被動(dòng)躍遷者雖然上升到具有更高附加值的新全球價(jià)值鏈，但是由于處于相同全球價(jià)值鏈的其他企業(yè)也同樣可以獲得更高的附加值，所以在新的全球價(jià)值鏈中，被動(dòng)躍遷者獲得附加值的相對(duì)能力并未發(fā)生變化，其在產(chǎn)業(yè)中所處的地位也未發(fā)生變化。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型企業(yè)，能夠通過(guò)全球價(jià)值鏈的躍遷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

專利戰(zhàn)略能夠有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

先進(jìn)的制造業(yè)技術(shù)成為未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵所在。在這一過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)企業(yè)在本已具備較高技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，靈活運(yùn)用國(guó)際與本國(guó)專利制度，通過(guò)自主研發(fā)將核心技術(shù)控制在自己手中，并通過(guò)專利聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的控制。專利戰(zhàn)略成為制造業(yè)企業(yè)開(kāi)展系統(tǒng)性技術(shù)創(chuàng)新、塑造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、擴(kuò)大企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的重要工具。專利戰(zhàn)略在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，主要能夠起到以下三個(gè)層次的作用：

第一，專利戰(zhàn)略能夠引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展目的性、系統(tǒng)性的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)自身的特點(diǎn)決定了其具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)不但需要為其付出高額的資金、大量的專業(yè)技術(shù)人員以及較長(zhǎng)的時(shí)間，還不得不承擔(dān)研發(fā)失敗、創(chuàng)新失敗可能帶來(lái)的不良后果，有些企業(yè)甚至?xí)驗(yàn)橐淮蝿?chuàng)新失敗而徹底喪失在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的有利地位，從而難以繼續(xù)生存。因此，通過(guò)制定適宜的專利戰(zhàn)略，能夠有效引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向，選擇適合企業(yè)自身狀況的專利技術(shù)開(kāi)展研發(fā)并實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)，也能夠明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向與目標(biāo)，有效避免企業(yè)的盲目創(chuàng)新行為，減少資金、人員和時(shí)間上的無(wú)謂消耗，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)性地持續(xù)創(chuàng)新，加快企業(yè)的知識(shí)積累速度，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有更高的穩(wěn)定性。

第二，專利戰(zhàn)略與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的有機(jī)融合，有助于為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行精準(zhǔn)定位、使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為集中和突出。專利戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，處于決定企業(yè)未來(lái)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要地位。專利戰(zhàn)略既包含企業(yè)的專利技術(shù)研發(fā)，又決定了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略相融合的專利戰(zhàn)略，在指導(dǎo)企業(yè)專利技術(shù)研發(fā)方向時(shí)，能夠從企業(yè)未來(lái)的發(fā)展需要出發(fā)以確定研發(fā)方向，使研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展更具有目的性，使企業(yè)未來(lái)的技術(shù)方向?qū)崿F(xiàn)更加精準(zhǔn)的定位；而基于精準(zhǔn)定位的專利技術(shù)，則能夠更為高效地推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的成功實(shí)施，從而使企業(yè)在未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)中具有更為明確且難以復(fù)制的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)把專利戰(zhàn)略提升至總戰(zhàn)略的核心地位予以重點(diǎn)考慮，從而充分發(fā)揮專利戰(zhàn)略的作用，提升自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第三，專利聯(lián)盟戰(zhàn)略能夠促進(jìn)同行企業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新資源的交換與共享，進(jìn)而提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。當(dāng)企業(yè)通過(guò)實(shí)施專利戰(zhàn)略已經(jīng)形成一定的核心競(jìng)爭(zhēng)力之后，就具備了與其他層次相近的同行企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新資源交換或共享的籌碼。企業(yè)的專利戰(zhàn)略實(shí)施到這一層次，將不再滿足于僅考慮本企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新，而是會(huì)將擴(kuò)大企業(yè)的行業(yè)影響力納入到戰(zhàn)略層面。通過(guò)專利聯(lián)盟戰(zhàn)略的實(shí)施，企業(yè)不但能夠與聯(lián)盟內(nèi)的其他企業(yè)以更為優(yōu)惠的條件互換或共享專利技術(shù)這一重要?jiǎng)?chuàng)新資源，而且還可以通過(guò)整合多個(gè)業(yè)內(nèi)有影響力企業(yè)的創(chuàng)新資源，形成行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?？梢?jiàn)，通過(guò)專利聯(lián)盟戰(zhàn)略的成功實(shí)施，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不但會(huì)給本企業(yè)帶來(lái)更大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，而且還能夠顯著提升企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的國(guó)際影響力、成功推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（作者分別為北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師；北京工業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心副教授）

【注：本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“后金融危機(jī)時(shí)代中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：11YJA820032）的階段性成果】

【參考文獻(xiàn)】

①李平、狄輝：《產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈模塊化重構(gòu)的價(jià)值決定研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2006年第9期。

責(zé)編/賈娜    美編/宋揚(yáng)

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