【摘要】中國改革開放包含了對內(nèi)改革和對外開放，其中對內(nèi)改革包括對基本經(jīng)濟(jì)制度改革、財政制度改革以及政府管理體制改革等，是經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的根本；對外開放則通過擴(kuò)大市場、學(xué)習(xí)交流、外部壓力等途徑進(jìn)一步加快了中國內(nèi)部改革，并發(fā)揮了中國的比較優(yōu)勢，促進(jìn)了全方位快速追趕提高。

【關(guān)鍵詞】中國經(jīng)濟(jì)  改革開放  理論邏輯   

【中圖分類號】D620    【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

1978年至今40年，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步取得了舉世公認(rèn)的進(jìn)步。直到近年，中國經(jīng)濟(jì)增長率仍然超過6.5%，保持了在世界上相對較快的速度。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開幾個基本要素：不斷積累的物質(zhì)資本、增長的勞動力數(shù)量和素質(zhì)、技術(shù)水平不斷進(jìn)步、制度環(huán)境的改善。在1978年之后，中國在這幾方面都取得了成功。依賴于極高水平的儲蓄率，充足勞動力，不斷擴(kuò)大高等教育規(guī)模，中國研發(fā)投入占GDP比重的不斷增長。在中央政府推動下，中國的制度建設(shè)也在明顯向著更高質(zhì)量邁進(jìn)。在上述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，以及幾個主要影響經(jīng)濟(jì)增長因素改善過程中，改革開放到底起到了怎樣的作用呢？雖然這個問題涉及到很多方面，但對于這個重大問題，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論能夠給出很明確的回答，并且也有很多經(jīng)驗研究論證了這些理論觀點。

對內(nèi)改革是互相依賴的全方位改革

對內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革的最主要內(nèi)容就是由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡。雖然都承認(rèn)資源稀缺，但計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的處理方式完全不同?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論最主要的結(jié)論就是市場有效性，承認(rèn)其是資源配置的有效手段。研究轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者早就指出，傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)有兩點根本問題難以解決：一是信息問題，難以收集眾多消費者和生產(chǎn)者的真實需求和生產(chǎn)能力信息，從而難以有效作出生產(chǎn)分配計劃；二是即使當(dāng)前大數(shù)據(jù)和高速計算機(jī)擴(kuò)展能夠處理大量信息，也難以解決激勵問題，即人的能動性在計劃經(jīng)濟(jì)體制下難以得到有效發(fā)揮以創(chuàng)造最大數(shù)量、最高質(zhì)量和最被社會需求的產(chǎn)品。而市場經(jīng)濟(jì)體制則可以有效解決這些問題。市場經(jīng)濟(jì)的基本特點就是分散決策，家庭和個人根據(jù)自身需求和市場價格決定對產(chǎn)品的購買，企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品價格和自身成本決定如何生產(chǎn)，自利的動機(jī)使得他們的行為能夠自發(fā)展示其真實需求和成本。并且，在追逐利潤的動機(jī)下，企業(yè)有努力降低成本、創(chuàng)新新產(chǎn)品、提高質(zhì)量等動力，這些都有利于長期發(fā)展和有效利用稀缺資源。市場價格的變動是最直接的激勵，能夠引導(dǎo)資源流向社會最需要的領(lǐng)域。在市場經(jīng)濟(jì)和允許私人擁有財富的條件下，資本積累、勞動力供給增加和素質(zhì)提高、技術(shù)創(chuàng)新都成為因自利而自然而然發(fā)生的事情。即使達(dá)到相同的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，市場經(jīng)濟(jì)條件下也可能更快達(dá)到，因為沒有計劃經(jīng)濟(jì)的層層審批。

市場化改革最早發(fā)生于中國的農(nóng)業(yè)部門，這是由于當(dāng)時農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的個體性使得該部門最容易改革——每個家庭都可以完成一定數(shù)量土地上從生產(chǎn)到收獲的全部過程，因此只需要將耕地承包權(quán)分配到家庭，即能解決激勵問題，提高糧食產(chǎn)量和農(nóng)民生活水平。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的上升產(chǎn)生了大量剩余勞動力，要求人口流出到其他需要勞動力的部門和地區(qū)，這進(jìn)一步促進(jìn)了戶籍改革以允許人口流動，也促進(jìn)了私營部門發(fā)展以吸納就業(yè)。私營經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，又進(jìn)一步凸顯了傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)下沒有激勵沒有效率的國有企業(yè)的弊端，并推動了國有企業(yè)改革步伐。國有企業(yè)改革的難度顯然大于農(nóng)業(yè)改革，因為企業(yè)的大規(guī)模協(xié)作生產(chǎn)方式使得單個個體難以進(jìn)行，即難以通過分割企業(yè)來提高激勵改善效率，只能采用解散冗員方式降低成本提高效率。這種改革方式顯然會帶來較大社會問題，但在上世紀(jì)末仍然得以有力地執(zhí)行，這要歸因于另一項之前已經(jīng)進(jìn)行的改革，即分權(quán)改革。

如前所述，市場經(jīng)濟(jì)的基本特點是分散決策，激發(fā)各主體能動性。在政府層面同樣如此，中央政府和地方政府實行分權(quán)以調(diào)動地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)積極性也被認(rèn)為是改革過程中重要一環(huán)。在這個方面有兩個重要的制度使得中國得以快速發(fā)展：一個是財政分權(quán)，另一個是官員晉升的錦標(biāo)賽機(jī)制。從改革開放起，中央和地方在財政上如何劃分權(quán)責(zé)不斷進(jìn)行探索，并且自上世紀(jì)九十年代后，達(dá)成了財權(quán)、事權(quán)的大致分配。在這之后，地方政府有動力發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)以獲取分成對應(yīng)的稅收。而國有企業(yè)特別是地方國有企業(yè)仍然在虧損，這將占用大量地方財政資金補貼，也促使了地方政府即使面臨國企改革重重困難，仍能夠堅持完成改革。此外，官員晉升依賴于其政績，這對地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)、破除改革障礙提供了正向激勵。很多學(xué)術(shù)研究都表明，在本地治理經(jīng)濟(jì)較好的政府官員以更大概率獲得了提升，而這種相對地區(qū)間競爭促進(jìn)了整體經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展。中央政府保持了官員晉升通道的權(quán)力，結(jié)合管理及財政分權(quán)使得經(jīng)濟(jì)改革得以實行和經(jīng)濟(jì)最終得以發(fā)展。

除了以上政府內(nèi)部改革，中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也是地方競爭得以實現(xiàn)以及各項政策試點改革可以進(jìn)行的關(guān)鍵。一些學(xué)者指出了中國存在M型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的作用，即各個地區(qū)基本都具有較全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而地區(qū)間形成了直接競爭。這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)區(qū)別于其他計劃經(jīng)濟(jì)如蘇聯(lián)和東歐時代的U型結(jié)構(gòu)，即分專業(yè)部門的分工經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。U型模式由于整個經(jīng)濟(jì)形成互相依賴的分工模式，難以在局部進(jìn)行試點改革，也不能有效進(jìn)行地區(qū)間競爭，除了具有更好的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)外，中國計劃經(jīng)濟(jì)時代形成的M型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)可以說為之后改革成功提供了條件。地方政府間的競爭使得他們競相引入私營經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)了改革實效和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。時至今日，私營部門產(chǎn)值、就業(yè)量占據(jù)城鎮(zhèn)就業(yè)絕大部分比重，并且地方政府仍然在為發(fā)展私營經(jīng)濟(jì)不遺余力繼續(xù)創(chuàng)造條件。

通過地方政府間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的錦標(biāo)賽競爭只能是在缺少現(xiàn)代制度情況下的權(quán)宜之計，和建立現(xiàn)代制度存在長期難以協(xié)調(diào)之處。在長期，現(xiàn)代社會要求政府除了維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還要在教育、醫(yī)療、緩解貧困和不平等、減少污染等眾多方面作出貢獻(xiàn)。以經(jīng)濟(jì)競爭為指導(dǎo)的非正規(guī)制度仍然不能適應(yīng)長期經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展需要。

除了內(nèi)部分權(quán)競爭壓力維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一些學(xué)者也指出了來自外部的壓力使得政府傾向于維持相對不差的制度。比如，隨著中國加入世貿(mào)組織，遵守國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則使得政府在一些經(jīng)濟(jì)行為上受到制約，在外資大量進(jìn)入中國的情況下也需要有好的制度來服務(wù)。這就涉及到對外開放對內(nèi)部改革的促進(jìn)作用。

對外開放在中國發(fā)展中的作用

在1978年之后的40年，中國對外開放取得了長足進(jìn)步。要說明開放程度的進(jìn)步，同樣只需要看幾組數(shù)字就夠了：相比1978年的微不足道，至今中國進(jìn)出口總額已經(jīng)超過世界總額的10%，每年貨物貿(mào)易順差超過5000億美元，外匯儲備超過3萬億，均達(dá)到世界第一；中國吸收的外商直接投資在改革開放初期極少，到2015年已經(jīng)上升到1356億美元，居世界第二；中國對外投資2000年時僅9億美元，2015年上升為1276億美元。這些指標(biāo)增長均遠(yuǎn)高于世界平均增速。不只是經(jīng)濟(jì)全球化，在社會全球化方面中國也在進(jìn)步。2016年入境外國游客數(shù)達(dá)到3148萬人，而我國出境游客更達(dá)到1.22億人。

瑞士的KOF經(jīng)濟(jì)分析研究所(KOF Swiss Economic Institute)編制了KOF全球化指數(shù)（KOF Index of Globalization）以反映一國的全球化進(jìn)程。KOF全球化指數(shù)包括經(jīng)濟(jì)全球化指數(shù)（KOF Index of Economic Globalization）、社會全球化指數(shù)（KOF Index of Social Globalization）、政治全球化指數(shù)（KOF Index of Political Globalization），總體全球化程度以這三個指數(shù)為基礎(chǔ)加總而成。其中，經(jīng)濟(jì)全球化指數(shù)包括兩類指標(biāo)：一類指標(biāo)度量包含對外貿(mào)易、外商直接投資、證券持有以及付給其他國家或地區(qū)的收入這些實際涉外經(jīng)濟(jì)流量占GDP的比例；另一類則度量該國家或地區(qū)通過進(jìn)出口壁壘、關(guān)稅資本賬戶管制設(shè)定的外貿(mào)限制程度。社會全球化是對信息和思想全球性交流程度的度量，是個體交流、信息交流以及文化三方面指標(biāo)的加權(quán)平均：個體交流方面的指標(biāo)包含跨國電話量、跨國匯款（占GDP比例）、國際旅行、國外人口占比、人均跨國信件；信息交流方面變量包含千人電視量及網(wǎng)路、人均報紙交易；文化全球化則以人均麥當(dāng)勞數(shù)、人均宜家數(shù)及書籍交易占GDP 比例近似計算。政治全球化是指該國家或地區(qū)參與國際政治的程度，由該國的使館數(shù)目、該國家或地區(qū)為成員的國際組織數(shù)、聯(lián)合國和平特派團(tuán)成員數(shù)加權(quán)計算得到。

通過這個指數(shù)，我們可以看到中國全球化程度在改革開放后有了一定進(jìn)展。中國總體全球化指數(shù)值在1978年為26.16，遠(yuǎn)低于當(dāng)時美國的63.17；但到了2015年，中國總體全球化指數(shù)已經(jīng)上升為61.23，而同期美國僅上升為79.95，兩國已經(jīng)大幅接近。中國經(jīng)濟(jì)全球化指數(shù)在1978年為17.42，美國同期為49.04；到了2015年中國上升了超過一倍至38.5，美國上升為63.83，兩國仍然有較大差距。社會全球化指數(shù)1978年中國為12.08，美國為58.98，到了2015年中國上升超三倍變?yōu)?1.6，同期美國為80.6，雖然靠近但仍有差距。政治全球化指數(shù)1978年中國為48.96，美國同期為81.5；到了2015年中國上升到93.6，無比接近美國的95.43。

可以看到，中國全球化進(jìn)程在改革開放后有顯著推進(jìn)，最明顯的進(jìn)步是中國政府積極與各國建交，積極參與國際事務(wù)。這些看似和經(jīng)濟(jì)無關(guān)的行為實質(zhì)上為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)建和平的外部環(huán)境提供了極大支持。

在經(jīng)濟(jì)全球化方面，中國的進(jìn)步主要體現(xiàn)在商品貿(mào)易上的開放度大幅提高，關(guān)稅壁壘、資本賬戶等仍然存在管制。商品貿(mào)易的擴(kuò)大讓中國融入更大的全球市場，能充分利用中國的比較優(yōu)勢，利用低成本勞動力發(fā)展加工出口型產(chǎn)業(yè)，融入全球產(chǎn)業(yè)鏈，提高了我國勞動收入，積累了進(jìn)一步發(fā)展的資本。此外，外資進(jìn)入也使得中國企業(yè)能夠?qū)W習(xí)現(xiàn)代企業(yè)管理制度，培育了大量本土企業(yè)家。外國的產(chǎn)品、技術(shù)等通過商品和技術(shù)貿(mào)易、資本投入帶來的外溢效應(yīng)等為本國企業(yè)所學(xué)習(xí)，加快了本土技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品更新。這些都直接帶動了中國發(fā)展。

對外開放的另一個進(jìn)步是大量的國際人員交流出現(xiàn)，讓中國培育了大批國際化人才，從而能夠進(jìn)一步汲取各方面國際先進(jìn)經(jīng)驗。當(dāng)前，我國每年出國留學(xué)生達(dá)數(shù)十萬，大部分學(xué)成回國并對引入先進(jìn)思想、文化以及技能帶來直接作用。對外開放帶來的外部壓力提升了中國的制度質(zhì)量，反過來推動中國經(jīng)濟(jì)改革?？梢韵胂?，正是由于我國在一開始就采取了積極的對外開放措施，并且后期持續(xù)開放努力融入世界，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革也相應(yīng)取得大進(jìn)展。對外開放交流在極短時間內(nèi)讓人們了解世界、了解先進(jìn)做法，修正大部分人特別是政府官員和企業(yè)家的原有觀念，加快了制度建設(shè)和經(jīng)濟(jì)改革。加入世貿(mào)組織等要求中國制度進(jìn)一步完善，推動了中國的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度向國際靠近。

未來將繼續(xù)推動改革開放

中國的改革開放，符合經(jīng)濟(jì)理論的指引，也是人民群眾改善生活、社會進(jìn)步的需要。中國已經(jīng)初步建立了較完善的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，并且極大地融入世界。如今，中國經(jīng)濟(jì)運行基本在市場經(jīng)濟(jì)框架下進(jìn)行，人民的私有財產(chǎn)也能得到相當(dāng)有效的保護(hù)，使得人們樂于儲蓄并帶動投資增長；法治社會在不斷完善，使得市場交易能夠得到法律保護(hù)。這些進(jìn)步帶動了中國長期經(jīng)濟(jì)增長，但仍然有改進(jìn)空間。比如，對外開放的維度還可以進(jìn)一步放寬；司法體系獨立性、制度透明性等有待繼續(xù)加強；生產(chǎn)要素市場如土地市場的市場化程度還有待加強，等等。

雖然還有一些問題，但基于筆者的判斷，中國今后相當(dāng)長時間在改革和開放問題上將是持續(xù)“改善”的過程，即逐步改良現(xiàn)有制度，調(diào)試中向最優(yōu)條件過渡。完全的計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)都不可取，最優(yōu)選項理應(yīng)在二者之間，中國還有較充分時間和能力進(jìn)一步做好改革開放，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)，最終進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列。

（作者為中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員）

【參考文獻(xiàn)】

①《鄧小平文選》，北京：人民出版社，1996年。

責(zé)編/孫娜    美編/于珊

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