【摘要】法官評價機制改革是深化司法體制綜合配套改革的重要任務(wù)之一。在我國法官評價的制度實踐中，各地法院面臨著激勵與約束、質(zhì)量與效率等方面的矛盾。要通過明確制度表述的語詞選擇、發(fā)揮正確的目的導(dǎo)向作用、實行多元化的評價權(quán)分配、精準運用有效的評價結(jié)果等，對法官評價制度進行完善，促進法官隊伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化。

【關(guān)鍵詞】法官評價 評價標準 司法改革 【中圖分類號】D926 【文獻標識碼】A

當前我國法官評價制度的現(xiàn)實進程

新一輪司法改革啟動以來，法官業(yè)績評價作為司法改革重要配套機制的組成部分得到空前重視?！蛾P(guān)于全面深化人民法院改革的意見 ——人民法院第四個五年改革綱要（2014—2018）》（以下簡稱《四五綱要》）《關(guān)于加強法官檢察官正規(guī)化專業(yè)化職業(yè)化建設(shè)全面落實司法責任的意見》等頂層設(shè)計文件將法官業(yè)績評價納入到法官隊伍建設(shè)的重要舉措來部署。全國法院系統(tǒng)近年來亦為建立健全法官業(yè)績評價體系作出了諸多努力。最高人民法院在《人民法院落實〈保護司法人員依法履行法定職責的規(guī)定〉的實施辦法》對法官審判績效考核作出了原則性規(guī)定，并組織制定《最高人民法院關(guān)于法官業(yè)績評價工作的指導(dǎo)意見（第二次征求意見稿）》就業(yè)績評價體系和算法、業(yè)績評價內(nèi)容和權(quán)重等問題進行統(tǒng)一規(guī)定。全國各地法院也紛紛建立法官評價機制，積極開展法官履職評價試驗，北京、廣東等地高級人民法院以及上海、重慶、武漢、南京等地中級人民法院均制定了有關(guān)法官業(yè)績評價或績效考核的規(guī)范性文件。

雖然各地法院法官業(yè)績評價的努力取得了一定成效，但業(yè)內(nèi)也不乏對當前法官評價制度的批評。比如，考評的行政化與司法規(guī)律相悖，結(jié)果導(dǎo)向的考評無助于法官能力提升，僅重視結(jié)果量化考評忽視過程評價；考評主體構(gòu)成不盡合理，考評指標設(shè)置不科學(xué)，考評方法與程序不夠完善，考評結(jié)果的運用不夠理想；績效考核奉行“規(guī)訓(xùn)邏輯”，適用于行政機關(guān)，不適用于奉行“自有邏輯”的司法體制等。

法官評價制度目前還存在一定難題與缺陷

制度稱謂的語義范疇尚未廓清。當前，我國法官評價制度的研究和實踐中并存著“績效考核”“績效考評”“業(yè)績考核”等諸多稱謂。盡管《四五綱要》將之前沿用的“績效”改為“業(yè)績”，將“考核”改為“評價”。但這一頂層設(shè)計的概念及其背后的理念變化并未能充分、準確傳達至各地法院的法官評價實踐，概念的使用亦不盡一致。結(jié)果，在適用于工業(yè)化情境的，以“有效產(chǎn)出”為指向的“績效”概念范疇下，通過正負面的“考核（考評）”激勵，擴大“司法產(chǎn)品”的生產(chǎn)數(shù)量，成為法官“績效考核（考評）”的制度邏輯。

評價制度的導(dǎo)向偏差較為嚴重。從《四五綱要》及相關(guān)指導(dǎo)性文件來看，推進法院人員的正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)是法官評價制度的主要目的。但當前我國各地以案件分值化為主要方式的法官評價制度，加之不盡合理的分值設(shè)置，不可避免地導(dǎo)致法官的“刷數(shù)據(jù)”偏好，在一定程度上將司法工作異化為以體力為基礎(chǔ)、以產(chǎn)量定勝負的競技行為。這不僅無益于法官的素質(zhì)能力提升，也有損于法官的尊榮感。

被評價法官的主體性缺失較為普遍。合理的法官評價制度應(yīng)當能夠最大限度發(fā)揮法官個人主觀能動性。但當前在法官評價的實際操作中，過分注重定量評價而忽視定性評價、缺乏法官自我評價環(huán)節(jié)，加之缺乏法官評價結(jié)果的分析和反饋機制，一定程度上造成了評價主體和被評價法官的對立，在很大程度上導(dǎo)致了一線法官的集體“失語”，法官參與評價的能動性不足，甚至招致一線法官對評價制度的抵牾。

評價制度的激勵作用發(fā)揮不足。法官評價制度中“績效考核獎金”“評先評優(yōu)”“任職晉級”等激勵措施尚未能被很好地實施，加之各地法院在職位編制和獎金發(fā)放方面的把握空間十分有限，法官評價制度在實際操作中并未體現(xiàn)出應(yīng)有的正向激勵作用。反而，未合理限定辦案數(shù)量上限，僅以競爭性排名機制為重點的辦案數(shù)量下限動態(tài)調(diào)整機制，嚴重減少了法官用在單位案件的精力和時間投入，超出合理限度的司法產(chǎn)出數(shù)量不可避免地會影響司法產(chǎn)品的質(zhì)量。

多措并舉完善我國法官評價制度

明確制度表述的語詞選擇。為了減少“考核”“考評”等詞匯在我國管理學(xué)語境下形成的行政性色彩，并基于《四五綱要》的制度稱謂變化，各地法院在相關(guān)制度文本的制作中應(yīng)統(tǒng)一采用“評價”一詞代替“考核”“考評”。另外，“業(yè)績”一詞指的是完成的事業(yè)和建立的功勞，帶有明顯的結(jié)果導(dǎo)向性。若承認過程評價及定性評價的重要性，則應(yīng)以司法“表現(xiàn)”為評價內(nèi)容，并圍繞法官履職表現(xiàn)的各個方面設(shè)計法官評價制度。

發(fā)揮正確的目的導(dǎo)向作用。完善我國法官評價制度，應(yīng)緊緊圍繞正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化法官隊伍養(yǎng)成的目標，在理清“正規(guī)化”“專業(yè)化”“職業(yè)化”內(nèi)涵和具體要求的基礎(chǔ)上，充分考慮司法內(nèi)在屬性和法官工作特點，不斷豐富各類評價標準，促進制度設(shè)計與制度功能的耦合。其中，正規(guī)化體現(xiàn)的是與司法規(guī)律相適應(yīng)的法官職業(yè)屬性，專業(yè)化體現(xiàn)的是與法官職業(yè)屬性相適應(yīng)的履職能力，職業(yè)化體現(xiàn)的是確保法官有效履職的職業(yè)品格。在這一理解下，正規(guī)化要求可以演繹為法官職業(yè)準入標準或選任標準的設(shè)計以及在分類管理制度下區(qū)別于司法輔助人員和行政人員的法官職業(yè)倫理要求和履職行為準則；專業(yè)化要求可以進一步延伸為事實認定和法律適用能力及與之相關(guān)的推理能力、庭審駕馭能力和群眾工作能力、與撰寫司法文書相關(guān)的書面表達能力、與法官所處審級相適應(yīng)的綜合調(diào)研能力等司法能力；職業(yè)化要求可以轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)行為和業(yè)外行為的規(guī)范性和廉潔性、公平正義為核心的司法良知和法律信仰等能夠反映法官自尊水平的評價標準。

實行多元化的評價權(quán)分配。當前我國單一的、法院內(nèi)部人事管理或?qū)徟泄芾砭S度的單向考評，從邏輯上無法避免在弱客觀性、低可信度等方面的缺陷，且未經(jīng)被評價對象充分參與的法官評價，會導(dǎo)致持續(xù)有效的反饋信息缺乏，不利于法官評價制度的持續(xù)完善。另外，在當前“唯數(shù)據(jù)化”考核下的法官被動性，也無助于法官核心能力素質(zhì)的養(yǎng)成。因此，應(yīng)當充分尊重法官對評價過程的參與，在法官評價中增設(shè)法官自我評價環(huán)節(jié)，通過被評價法官定期的清單式復(fù)盤，促使法官檢驗自身不足，找準其改進提升方向。同時，應(yīng)進一步擴大評價群體范圍，以提高評價結(jié)果的公正性。比如，可以向合議庭成員和與被評價法官有業(yè)務(wù)交集的法院行政人員和司法輔助人員進行問卷調(diào)查。其中，不同評價主體的評價內(nèi)容應(yīng)根據(jù)從業(yè)過程中所能評判的法官資質(zhì)不同而有所差異。例如，合議庭成員應(yīng)對法官的司法能力和其他方面的資質(zhì)進行全面評價，但考慮到行政人員與司法輔助人員在工作中鮮有可作為評價法官司法能力基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)交集，行政人員與司法輔助人員評價法官應(yīng)著重評價法官的司法能力外素質(zhì)。需要注意的是，在逐步擴大評價主體的范圍的同時，應(yīng)通過科學(xué)的問項設(shè)計盡可能避免評價主體對法官獨立行使審判權(quán)可能產(chǎn)生的影響。

精準運用有效的評價結(jié)果。一方面，加強法官評價制度的正面激勵，首先應(yīng)用好“績效考核獎金”“評先評優(yōu)”“任職晉級”等有頂層規(guī)范依據(jù)的激勵措施，為此應(yīng)及時完善相關(guān)配套制度。需要注意的是，法官評價的正面激勵要嚴格圍繞“績效考核獎金”“評先評優(yōu)”“任職晉級”等方面實施有效的激勵措施，不應(yīng)隨意擴大評價結(jié)果的運用。特別是在當前以辦案數(shù)量作為主要評價指標的法官評價體系下，要將“晉級”限定為法官單獨序列管理下的級別提升，應(yīng)注重避免將“績效考核（考評）”結(jié)果作為行政職務(wù)晉升的主要依據(jù)的錯誤導(dǎo)向，防范大范圍“彼得原理”對法院整體效能的負面影響。另一方面，負面激勵也應(yīng)成為體現(xiàn)法官評價結(jié)果的重要方面。為了實現(xiàn)法官評價制度的負面激勵，與評價結(jié)果相銜接的員額退出機制，應(yīng)成為我國法官評價制度配套的重要方面。當然，這項員額退出機制的設(shè)計仍應(yīng)以科學(xué)、合理、公正的法官評價標準和法官評價方式為前提。

（作者為長春理工大學(xué)法學(xué)院副教授）

【參考文獻】

①李擁軍、傅愛竹：《“規(guī)訓(xùn)”的司法與“被縛”的法官——對法官績效考核制度困境與誤區(qū)的深層解讀》，《法律科學(xué)》（西北政法大學(xué)學(xué)報），2014年第6期。

②北京市第二中級人民法院課題組：《司法改革背景下法官績效考評機制研究》，《中國應(yīng)用法學(xué)》，2018年第3期。

③謝亮、張子諭：《論人民法院法官業(yè)績評價的完善》，《法律適用》，2018年第7期。

責編/于洪清 美編/王夢雅

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