【摘要】從理論層面認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)踐層面化解科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)科技與社會(huì)發(fā)展具有重要意義?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包括主體、市場(chǎng)、管理、法律及社會(huì)等各種因素。面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，科技政策供給是調(diào)控風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇?？萍颊吖┙o在實(shí)踐方向上，要強(qiáng)化價(jià)值導(dǎo)向，促進(jìn)多主體利益協(xié)調(diào)，介入全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)踐路徑上，通過(guò)推進(jìn)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化體系、形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制、扶持技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及注重科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)建設(shè)等來(lái)化解科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】科技成果轉(zhuǎn)化 風(fēng)險(xiǎn) 科技政策 供給

【中圖分類號(hào)】G3 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.24.005

黨的十九大報(bào)告提出了2020～2035年的階段性目標(biāo)——基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列。要“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。”[1]習(xí)近平總書(shū)記也指出，“中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，必須成為科技創(chuàng)新大國(guó)。”[2]實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是科技成果轉(zhuǎn)化。今天，科技和經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出相互依存、相互滲透的發(fā)展趨勢(shì)，其最重要的結(jié)合點(diǎn)就是科技成果的轉(zhuǎn)化。[3]科技成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合的途徑，也是當(dāng)前科技體制改革的核心問(wèn)題。在實(shí)踐中，近年來(lái)，國(guó)家與地方層面為科技成果轉(zhuǎn)化出臺(tái)了一系列的政策，但是科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)層出不窮，在理論層面如何深刻認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)踐中要做到超前化解科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，亟待科技政策的供給，發(fā)揮科技政策的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控作用，形成政策合力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)及來(lái)源

科技成果轉(zhuǎn)化表現(xiàn)為科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、國(guó)際化等。《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確指出，科技成果轉(zhuǎn)化“是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。”科技成果不能及時(shí)轉(zhuǎn)化，與經(jīng)濟(jì)結(jié)合不充分，其價(jià)值就會(huì)變小甚至消失?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，在轉(zhuǎn)化過(guò)程中將會(huì)產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，等等。風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生破壞性后果的災(zāi)難。貝克曾指出：“風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的核心不在于現(xiàn)在，而在于未來(lái)。”[4]風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的內(nèi)在屬性與外在必然性，今天的科技進(jìn)步與發(fā)展正成為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)產(chǎn)生的重要來(lái)源?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)隨著科技成果技術(shù)含量增加而增加，高科技的發(fā)展呈現(xiàn)出高風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，科技成果轉(zhuǎn)化的每個(gè)階段都充滿了風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然，不同的發(fā)展階段與環(huán)節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源也是不同的。

第一，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的主體因素。一是從技術(shù)供給方來(lái)看，主要產(chǎn)生的是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)供給方主要包括高校與科研院所，來(lái)自科技成果的產(chǎn)生階段。供給方受自身技術(shù)條件等限制，存在著技術(shù)不成熟的風(fēng)險(xiǎn)；由于在科技成果轉(zhuǎn)化中，供給方不能對(duì)科技創(chuàng)新成果做出完全預(yù)測(cè)，與預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果會(huì)產(chǎn)生一定的偏差形成風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)雖然與市場(chǎng)有關(guān)，但是這種風(fēng)險(xiǎn)也是技術(shù)本身帶來(lái)的，也應(yīng)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。二是從技術(shù)的接受方來(lái)看，主要產(chǎn)生生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、投入風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等。技術(shù)的接受方主要是企業(yè)，由于受諸多主客觀條件制約，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生在企業(yè)活動(dòng)的全過(guò)程中。生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，主要是指產(chǎn)品開(kāi)發(fā)出來(lái)之后，在具體的生產(chǎn)過(guò)程中從原料、設(shè)備、人力、經(jīng)費(fèi)到產(chǎn)品的形成。都可能遇到風(fēng)險(xiǎn)，如原材料短缺、設(shè)備不適用、生產(chǎn)人員經(jīng)驗(yàn)不足、工藝不過(guò)關(guān)、外部企業(yè)中斷與本項(xiàng)目的協(xié)作等。[5]投入風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為因人才與資金投入數(shù)量不足導(dǎo)致轉(zhuǎn)化失敗的投入數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)和由于投入分布結(jié)構(gòu)與轉(zhuǎn)化過(guò)程對(duì)投入的需求結(jié)構(gòu)脫節(jié)而形成的投入結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；[6]投資規(guī)模、資金估算出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)資金短缺，產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；接受方?jīng)Q策者的業(yè)務(wù)水平、管理水平等不足等方面導(dǎo)致的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。另外，還有由于其他競(jìng)爭(zhēng)者參與競(jìng)爭(zhēng)造成競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。三是從使用方來(lái)看，是否愿意采用新產(chǎn)品、新技術(shù)具有較大的不確定性。新產(chǎn)品、新技術(shù)投入到市場(chǎng)，因用戶往往持懷疑態(tài)度、觀望或作出錯(cuò)誤的判斷導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。

第二，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)因素。由于市場(chǎng)接受程度的不確定性，科技成果轉(zhuǎn)化在論證上是可行性的，但是市場(chǎng)發(fā)展與之不匹配，導(dǎo)致了轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，成果在最初的論證階段不看好，市場(chǎng)發(fā)生了重大的變化，投放市場(chǎng)以后具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；而有的項(xiàng)目前期前景可佳，導(dǎo)致大規(guī)模生產(chǎn)，后期市場(chǎng)變化產(chǎn)生商品的積壓，這些引發(fā)了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)變化給科技成果轉(zhuǎn)化工作帶來(lái)難度；市場(chǎng)接受時(shí)間的不確定性。一個(gè)新產(chǎn)品特別是高新技術(shù)產(chǎn)品的推出時(shí)間與誘導(dǎo)出需求的時(shí)間有一定時(shí)滯，這一時(shí)滯過(guò)長(zhǎng)將導(dǎo)致企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的資金難以收回。[7]另外，由于市場(chǎng)引導(dǎo)，過(guò)多關(guān)注產(chǎn)品本身，忽略包括配套技術(shù)等其他方面，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的管理因素?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一種復(fù)雜的活動(dòng)，為高效地組織、協(xié)調(diào)科技開(kāi)發(fā)活動(dòng)，需要有效地進(jìn)行科學(xué)管理。因管理因素導(dǎo)致的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，是科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源。管理風(fēng)險(xiǎn)貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)階段，主要包括管理決策風(fēng)險(xiǎn)、管理組織風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。規(guī)范管理，能有效降低風(fēng)險(xiǎn)。

第四，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的法律因素。科技成果轉(zhuǎn)化的法律風(fēng)險(xiǎn)，也是科技成果轉(zhuǎn)化的重要風(fēng)險(xiǎn)。既有法律缺失的原因，也有法律規(guī)定的不明確不配套的因素。例如，國(guó)有資產(chǎn)保值增值的法律風(fēng)險(xiǎn)，不同的人員權(quán)益界定不明確，一些人很容易進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)；缺乏市場(chǎng)交易知識(shí)與法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，導(dǎo)致交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)的技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，以及成果應(yīng)用后的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等也大量存在。

第五，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)因素?？萍汲晒D(zhuǎn)化中，有著各種社會(huì)中的政治、經(jīng)濟(jì)與文化等因素，這是外在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。如國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，一些產(chǎn)品淘汰而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，如金融政策的變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。還有戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)際關(guān)系等等一些不可預(yù)測(cè)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的種類多樣，來(lái)源不同，但是科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)呈一定的特點(diǎn)：第一，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)與收益呈正相關(guān)。因此，一些發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)投資銀行，這些銀行向科技成果轉(zhuǎn)化提供風(fēng)險(xiǎn)貸款。第二，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)雖然具有一定的不確定性，但是也具有規(guī)律性，在不同的階段不同的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)程度不同?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)具有傳遞性。采取一定的方法控制風(fēng)險(xiǎn)，能夠有效降低風(fēng)險(xiǎn)。加快科技成果轉(zhuǎn)化，就要不斷地分散轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)。要重視政策供給和政策需求的精準(zhǔn)對(duì)接，并構(gòu)建科技成果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及評(píng)價(jià)的體系，提升政府部門對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)與科技政策供給實(shí)踐向度

現(xiàn)代技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制是一項(xiàng)綜合系統(tǒng)的工程，形成科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理成為如今技術(shù)發(fā)展的吁求，科技政策以經(jīng)濟(jì)和科技目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)重新定向，更加強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化。實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，政策供給具有重要的作用，能有效地調(diào)控科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。科技成果轉(zhuǎn)化政策是政府科技成果化管理的基礎(chǔ)和前提，能調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系。加快政策供給，進(jìn)行政策的實(shí)踐，這是調(diào)控科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇。實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的管理，科技政策的供給需從以下方面努力。

科技成果轉(zhuǎn)化政策供給強(qiáng)化價(jià)值導(dǎo)向?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策統(tǒng)籌科技的各種社會(huì)價(jià)值，保持經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)效率及生態(tài)效率協(xié)調(diào)。科技成果轉(zhuǎn)化政策要適應(yīng)形勢(shì)，不斷強(qiáng)化價(jià)值導(dǎo)向，平衡好經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值及生態(tài)價(jià)值的關(guān)系，不能過(guò)分追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值而忽視社會(huì)價(jià)值與生態(tài)價(jià)值。具體來(lái)看，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程要進(jìn)行價(jià)值引導(dǎo)，突出相應(yīng)的價(jià)值導(dǎo)向。

科技成果轉(zhuǎn)化政策要注重人的關(guān)系的調(diào)整，要以符合人與社會(huì)的關(guān)系、人自身關(guān)系及人與自然的關(guān)系的和諧為核心?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策的制定與制度安排中，政府通過(guò)合理地運(yùn)用資源和強(qiáng)制力，進(jìn)行科成果技政策的調(diào)整，力求有效地降低科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的社會(huì)、人文與生態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)。首先，科技成果轉(zhuǎn)化政策要符合人的社會(huì)關(guān)系的要求，遵循社會(huì)關(guān)系的運(yùn)行規(guī)則，以社會(huì)民生為前提，促使科技面向生產(chǎn)生活、面向經(jīng)濟(jì)發(fā)展、面向市場(chǎng)，促進(jìn)全人類的共同發(fā)展。其次，科技成果的轉(zhuǎn)化要以人為本，要能實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策以促進(jìn)人性的完善為目的，致力于人的解放，凸顯出人的存在與價(jià)值，避免因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化而導(dǎo)致人的異化。最后，科技成果轉(zhuǎn)化政策要以可持續(xù)發(fā)展為目的，以生態(tài)價(jià)值觀為導(dǎo)向，倡導(dǎo)人與自然和諧發(fā)展，強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)的和諧與平衡，實(shí)現(xiàn)科技與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)。

科技成果轉(zhuǎn)化政策供給促進(jìn)多主體利益協(xié)調(diào)。“從政策分析過(guò)程論的角度看，政策作為一種過(guò)程，在運(yùn)用的每一個(gè)環(huán)節(jié)都存在著這樣或那樣的沖突。沖突的表現(xiàn)形式可能千差萬(wàn)別、林林總總，但歸根結(jié)底卻可以歸結(jié)為利益的矛盾和沖突。”[8]科技成果轉(zhuǎn)化政策要促進(jìn)多主體的利益協(xié)調(diào)，而不是只放在對(duì)利益的追逐上。首先，保持部門利益的協(xié)調(diào)。在科技成果轉(zhuǎn)化中，政府職能無(wú)法及時(shí)到位，部門分割、條塊分割、缺乏協(xié)調(diào)等問(wèn)題還在一定范圍內(nèi)存在。甚至有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)政策相互沖突、制約的情況。為此，及時(shí)進(jìn)行政策調(diào)整，兼顧差異原則，注重平衡部門的利益勢(shì)在必行，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的整合。其次，注意協(xié)調(diào)不同次級(jí)主體的需求和利益?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要多主體參與、全鏈條的部署。這樣在政策層面重建政府與高校、企業(yè)之間的關(guān)系。不同的主體對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注點(diǎn)不一樣，政府關(guān)注社會(huì)效益，企業(yè)關(guān)注經(jīng)濟(jì)效率，高校與科研院所更關(guān)注影響力與后期收益，科技中介追求利益的最大化等，政府需要通過(guò)多種方式協(xié)調(diào)各方利益，使各方形成利益共同體。最后，還要為公眾或成果轉(zhuǎn)化的使用者負(fù)責(zé)。“政府政策必須對(duì)那些受此政策制約的公民意愿負(fù)責(zé)，如果它們想成為合法的話。”[9]公眾應(yīng)該能影響政府治理的活動(dòng)。科技政策的獨(dú)立性是相對(duì)而言的，作為國(guó)家公共政策的一個(gè)分支，科技政策制定和執(zhí)行需要充分考慮與其他公共政策如經(jīng)濟(jì)政策、社會(huì)發(fā)展政策等的協(xié)調(diào)性問(wèn)題，不斷優(yōu)化科技政策體系，保證政策體系的系統(tǒng)性和公平性。[10]政府決策中要重視公眾參與，公眾需要全方位地參與科技成果轉(zhuǎn)化政策的形成與建構(gòu)全過(guò)程。

科技成果轉(zhuǎn)化政策供給介入全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化過(guò)程是一個(gè)涉及主體多、利益廣、影響范圍大的動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)是變化的，科技成果轉(zhuǎn)化上游的技術(shù)創(chuàng)新階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)高，但是這階段的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)??；科技成果轉(zhuǎn)化中游的產(chǎn)品化階段，投入風(fēng)險(xiǎn)增加;科技成果轉(zhuǎn)化下游的產(chǎn)業(yè)化階段的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最大?？萍汲晒D(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于成果轉(zhuǎn)化管理的全過(guò)程。針對(duì)不同階段的科技管理，具有不同的重點(diǎn)，在實(shí)驗(yàn)室階段，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的政策供給要引導(dǎo)提升創(chuàng)新潛力，提高技術(shù)水平，避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；在產(chǎn)品化階段，重點(diǎn)要應(yīng)對(duì)投融資風(fēng)險(xiǎn)；在市場(chǎng)化階段，重點(diǎn)是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)社會(huì)需求，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

科技成果轉(zhuǎn)化政策要介入全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理。政府不僅根據(jù)實(shí)際制定宏觀層面的政策方針，政府職能轉(zhuǎn)變由“放權(quán)讓利”的改革，發(fā)揮好政府的導(dǎo)向作用，還要超越市場(chǎng)、體現(xiàn)出服務(wù)功能，補(bǔ)齊市場(chǎng)失靈領(lǐng)域的短板，提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)。注重科技成果轉(zhuǎn)化的效率，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，注重利益的合理分配，實(shí)現(xiàn)有效的科技政策的全程介入，這是化解科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的必要要求與選擇，也是科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制創(chuàng)新的要求。加大政策落實(shí)力度，做好政策監(jiān)測(cè)與評(píng)估，完善政策執(zhí)行在各個(gè)階段的評(píng)估體系，重視監(jiān)督性服務(wù)。正如2019年9月24日，中共中央總書(shū)記習(xí)近平在主持第十七次政治局集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化制度執(zhí)行力，加強(qiáng)制度執(zhí)行的監(jiān)督，切實(shí)把我國(guó)制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能。[11]

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)與科技政策供給實(shí)踐路徑

2013年7月，習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院考察工作時(shí)強(qiáng)調(diào)：“要堅(jiān)決掃除影響科技創(chuàng)新能力提高的體制障礙，有力打通科技和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的通道，優(yōu)化科技政策供給。”[12]面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的具體實(shí)踐，政府通過(guò)合理地運(yùn)用資源和強(qiáng)制力，進(jìn)行科技政策的供給，要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，加大推進(jìn)的力度，形成政策合力，實(shí)現(xiàn)政策的落地與具體應(yīng)用、實(shí)踐，力求有效地降低科技成果轉(zhuǎn)化中的的風(fēng)險(xiǎn)。

第一，推進(jìn)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化體系。推進(jìn)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化體系，強(qiáng)化政產(chǎn)學(xué)研全方位協(xié)同參與。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的出讓方和接收應(yīng)用方轉(zhuǎn)化鏈銜接，從科技成果的供給、科技成果的需求和科技成果的中介同時(shí)推進(jìn)，全面建立起服務(wù)支撐成果轉(zhuǎn)化的體系，形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)。在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話中，習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接，加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，把科技成果充分應(yīng)用到現(xiàn)代化事業(yè)中去。”[13]

政府要加強(qiáng)引導(dǎo)，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。整合資源，實(shí)現(xiàn)各科技成果轉(zhuǎn)化主體的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，支持公共研發(fā)平臺(tái)建設(shè)。帶動(dòng)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)以及金融、投資等機(jī)構(gòu)參與成果轉(zhuǎn)化。明確大學(xué)與政府科研機(jī)構(gòu)的定位與各自的特色，要推動(dòng)高校和科研院所建立一批專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)企業(yè)增加對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化投入，建設(shè)科技成果產(chǎn)業(yè)化基地與中試熟化平臺(tái)，降低企業(yè)貸款的利率。培育市場(chǎng)化、線上與線下相結(jié)合的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，打造一批專業(yè)化的人才隊(duì)伍，建立和完善技術(shù)市場(chǎng)等社會(huì)服務(wù)體系。另外，優(yōu)化社會(huì)環(huán)境、法規(guī)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境，形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的良好氛圍。

第二，形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制。要通過(guò)政策創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新，形成行之有效的科技成果轉(zhuǎn)化的條件、動(dòng)力。這些機(jī)制包括科技評(píng)價(jià)機(jī)制、效率評(píng)估機(jī)制及投融資風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，等等?？萍荚u(píng)價(jià)機(jī)制是技術(shù)完善的基礎(chǔ)和降低實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的前提，為此，須給科技評(píng)價(jià)以政策的支持，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持高校、科研院所與企業(yè)建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的用人制度和激勵(lì)機(jī)制。推進(jìn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的效益評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)企業(yè)的科技工作開(kāi)展的成果轉(zhuǎn)化效益進(jìn)行評(píng)估，并以此為依據(jù)調(diào)整企業(yè)科技資源的布局促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。[14]推進(jìn)建立合理的效率評(píng)估的指標(biāo)體系與制度規(guī)范。建立科技成果轉(zhuǎn)化投融資風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，形成市場(chǎng)化、社會(huì)化、專業(yè)化的科技創(chuàng)新投融資體系，推進(jìn)建立“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，收益共享”的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)投資制度，吸引資金投入到高科技產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，有效防范融資風(fēng)險(xiǎn)。大力發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化的信貸業(yè)務(wù)，通過(guò)建立政府風(fēng)險(xiǎn)投資基金、分散投資風(fēng)險(xiǎn)等方法，允許適度的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)容忍。

第三，發(fā)展與扶持技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。一是明確技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的地位和作用，鼓勵(lì)專業(yè)的技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展，發(fā)揮其在科技成果轉(zhuǎn)化中的“催化”作用。對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行管理體制的改革，實(shí)施了科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的分類指導(dǎo)與管理，著力推進(jìn)了科技中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和社會(huì)化轉(zhuǎn)制的進(jìn)程。[15]重點(diǎn)扶持技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、技術(shù)交易、產(chǎn)學(xué)研合作等轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。對(duì)科技中介給予財(cái)政資金、稅收優(yōu)惠、行政、人才政策等扶持。政府推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化交流平臺(tái)，通過(guò)平臺(tái)改善各類科技中介服務(wù)的條件，完善技術(shù)市場(chǎng)體系，實(shí)現(xiàn)信息流動(dòng)。二是要建立技術(shù)市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)制，可以設(shè)置相關(guān)資質(zhì)考試認(rèn)證，加強(qiáng)法律形式的強(qiáng)制性資質(zhì)、資格認(rèn)定。三是建立一支高素質(zhì)技術(shù)市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，提高技術(shù)市場(chǎng)的相關(guān)人員能力和管理水平。四是政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的宏觀管理和指導(dǎo)，維護(hù)技術(shù)市場(chǎng)的正常秩序；規(guī)范科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)活動(dòng)，確保公平競(jìng)爭(zhēng)。

第四，注重科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)建設(shè)。當(dāng)前，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)推動(dòng)了科技成果轉(zhuǎn)化，但是依然不能滿足科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐需要。加快法律制度建設(shè)，要在法律框架內(nèi)形成多元共治的良好格局。需要將國(guó)家相關(guān)指導(dǎo)、扶持政策予以法制化，使科技成果轉(zhuǎn)化有法可依、有章可循，使政府行為上升為國(guó)家意志，實(shí)現(xiàn)“法規(guī)驅(qū)動(dòng)”對(duì)“行政驅(qū)動(dòng)”的替代。目前，國(guó)家層面已經(jīng)建立了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，這是科技成果轉(zhuǎn)化的基本法律遵循，亟待盡快出臺(tái)配套法律法規(guī)，形成科技成果轉(zhuǎn)化的可操作性的法律體系。制定規(guī)范高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的法律；制定對(duì)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)貿(mào)易機(jī)構(gòu)、技術(shù)孵化機(jī)構(gòu)等在法律層面進(jìn)行規(guī)范；注意完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管和維權(quán)體系；建立科技成果融資風(fēng)險(xiǎn)防控制度、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償制度等。

（本文系北京市中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究中心2017年度一般項(xiàng)目“面向科技創(chuàng)新中心建設(shè)的首都科技成果轉(zhuǎn)化研究”階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)為：17ZT005）

潘建紅，北京科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、博導(dǎo)，科技與社會(huì)研究所所長(zhǎng)。研究方向?yàn)榭萍颊吲c科技倫理、馬克思主義理論。主要著作有《現(xiàn)代科技倫理互動(dòng)論》《現(xiàn)代科技發(fā)展與道德教育重建》《科學(xué)教育論》等。

注釋

[1]習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，北京：人民出版社，2017年。

[2]習(xí)近平：《堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路 不斷在攻堅(jiān)克難中追求卓越》，《光明日?qǐng)?bào)》，2014年1月7日，第1版。

[3]何維軍、李慶云：《我國(guó)科技成果低轉(zhuǎn)化率的原因及對(duì)策》，《科技導(dǎo)報(bào)》，1999年第9期。

[4]［德］烏爾里希·貝克：《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》，何博文譯，南京：譯林出版社，2004年，第34～35頁(yè)。

[5]謝勝?gòu)?qiáng)：《高科技風(fēng)險(xiǎn)投資頁(yè)目的風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)研究》，《科學(xué)管理研究》，2003年第3期。

[6]潘安娥、楊青：《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的模糊評(píng)價(jià)》，《武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（信息與管理工程版）》，2004年第6期。

[7]呂濤、王震聲：《企業(yè)快速產(chǎn)品創(chuàng)新的利益與風(fēng)險(xiǎn)》，《價(jià)值工程》，2002年第2期。

[8]沙波濤：《論政策分析中的價(jià)值沖突》，《中國(guó)軟科學(xué)》，2003年第9期。

[9]薛曉源、周戰(zhàn)超：《全球化與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005年，第259～260頁(yè)。

[10]付聰、尹貽林：《淺析科技政策系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)因素》，《現(xiàn)代管理科學(xué)》，2003年第9期。

[11]習(xí)近平：《繼續(xù)沿著黨和人民開(kāi)辟的正確道路前進(jìn) 不斷推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化 》，求是網(wǎng)，2019年9月24日，http://www.qstheory.cn/yaowen/2019-09/24/c1125035675.htm。

[12]習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院考察工作時(shí)的講話》，《習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2016年，第56頁(yè)。

[13]習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話》，北京：人民出版社，2018年，第12頁(yè)。

[14]王紅柳：《企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題分析與對(duì)策研究》，《商場(chǎng)現(xiàn)代化》，2007年第21期。

[15]張俊萍：《整合科技中介資源加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展》，《信息系統(tǒng)工程》，2008年第8期。

責(zé) 編／趙鑫洋

Promoting the Commercialization of Research and Development Deliverables with High-quality Policy Supply

Pan Jianhong

Abstract: It is of great significance for the development of science and technology and society to understand the risks of commercialization of research and development deliverables at the theoretical level and to address the risks at the practical level. The risk sources include the subject, market, management, law, society and other areas. In the face of these risks, the supply of scientific and technological policies is an inevitable choice to control risks. In practice, the policy supply should strengthen the value orientation, promote the coordination of multi-party interests, and involve in the whole process of risk management. On the practical path, the risks can be resolved by promoting the establishment of a sound system for commercialization of research and development deliverables, forming a mechanism conducive to it, supporting technical intermediary service institutions, and focusing on the improvement of relevant laws and regulations.

Keywords: commercialization of research and development deliverables, risks, technological policies, supply