摘 要:核心技術受制于人是社會發(fā)展最大的障礙。在新發(fā)展階段，我國要大力開展自主創(chuàng)新，突破“卡脖子”關鍵技術，把技術創(chuàng)新置于現(xiàn)代化建設全局中的核心地位。當前，我國突破“卡脖子”關鍵技術仍面臨基礎研究薄弱、企業(yè)技術創(chuàng)新能力和意愿不強、教育體制還不完善等問題，但也具有新型舉國體制、人力資源和產(chǎn)業(yè)體系三大優(yōu)勢。對此，需要從制度和技術兩方面入手，實現(xiàn)從人口大國向人力資本強國、從數(shù)量導向型科研向質量導向型科研、從線性技術創(chuàng)新模式向網(wǎng)絡技術創(chuàng)新模式的三大轉變。

關鍵詞:關鍵技術 “卡脖子” 技術創(chuàng)新 高質量發(fā)展

【中圖分類號】G311 【文獻標識碼】A

突破“卡脖子”關鍵技術是推動高質量發(fā)展的必然要求

改革開放以來，我國通過體制改革和對外開放，逐步消除了束縛勞動力等生產(chǎn)要素流動的制度壁壘和自然障礙，大量引進外資，同時釋放農(nóng)村剩余勞動力進入城鎮(zhèn)就業(yè)，充分利用人口紅利，發(fā)揮生產(chǎn)要素低成本的優(yōu)勢，實現(xiàn)了經(jīng)濟的高速增長，創(chuàng)造出大國發(fā)展的奇跡。但是，我國過去40余年的經(jīng)濟增長總體上還屬于依靠要素投入增加來實現(xiàn)的增長。這種增長方式創(chuàng)造的財富有限，也難以讓我國擺脫“中等收入陷阱”。2020年10月29日中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第五次全體會議通過的《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》明確提出，在“十四五”時期，我國經(jīng)濟社會發(fā)展要以推動高質量發(fā)展為主題。

推動高質量發(fā)展，必須堅定不移地貫徹新發(fā)展理念，加快實現(xiàn)發(fā)展方式從要素驅動為主向以創(chuàng)新驅動為主的轉變，提高全要素生產(chǎn)率。從長遠來看，土地、資本、勞動力等生產(chǎn)要素的投入是有限的，且在生產(chǎn)過程中存在邊際報酬遞減的趨勢，依靠要素投入實現(xiàn)的經(jīng)濟增長最終會遭遇瓶頸，難以持續(xù)。唯有通過技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)率，在生產(chǎn)要素投入不變的情況下，也能獲得更多產(chǎn)出，從而為經(jīng)濟發(fā)展提供持久動力。特別是在新一輪技術革命背景下，建立在知識生產(chǎn)、分配和使用基礎上的新型經(jīng)濟形態(tài)（即知識經(jīng)濟）正在興起，推動著人類社會由工業(yè)經(jīng)濟時代向知識經(jīng)濟時代轉變，知識和技術已經(jīng)成為最重要的生產(chǎn)要素。當今時代，決定經(jīng)濟發(fā)展的因素不再只是資本、廉價的勞動力和豐富的自然資源，而是知識、技術、信息、專利等。正如世界銀行1999年發(fā)表的《世界發(fā)展報告》中指出的，“窮國與富國以及窮人與富人之間的差別不僅在于窮國和窮人獲得的資本較少，而且也在于他們獲得的知識較少”。在知識經(jīng)濟時代，發(fā)展不僅僅被看作是物質財富積累的過程，更被看作是知識積累和技術創(chuàng)新的過程。國家的競爭力也不再主要由自然資源的豐裕程度所決定，而是由創(chuàng)新能力所決定。我國在未來的發(fā)展中，要始終把技術創(chuàng)新置于現(xiàn)代化建設全局中的核心地位。

我國作為一個發(fā)展中國家，技術創(chuàng)新的基礎仍比較薄弱。在過去很長一段時期內，我國在科技創(chuàng)新領域還是一個“跟跑者”，技術創(chuàng)新的主要途徑是利用與發(fā)達國家的技術差距，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，在引進、消化、吸收國外先進技術的基礎上，進行再升級。近年來，隨著我國科教事業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟實力的增強，我國與發(fā)達國家在科技創(chuàng)新能力與水平上的差距逐漸縮小，在許多技術領域已經(jīng)具備了自主創(chuàng)新能力，正在從科技創(chuàng)新的“跟跑者”向“并跑者”甚至“領跑者”轉變，與此同時，西方發(fā)達國家對我國的技術封鎖也隨之不斷增強。如果說在技術追趕階段和科技“跟跑”領域，我國還可以依靠國際技術引進來實現(xiàn)技術進步，那么在核心技術和科技“領跑”領域，則不得不主要依靠自主創(chuàng)新。正如習近平總書記所指出的：“實踐反復告訴我們，關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟安全、國防安全和其他安全。”近年來，中興、華為遭遇國外技術“卡脖子”和“圍追堵截”，就明確顯示出西方發(fā)達國家對我國技術進步和產(chǎn)業(yè)升級的種種限制和打壓的企圖，也暴露出我國在一些關鍵核心技術方面的短板。核心技術受制于人是最大的隱患。在新發(fā)展階段，我國要大力開展自主創(chuàng)新，突破“卡脖子”關鍵技術，不能永遠跟在別人的后面亦步亦趨，更不能做其他國家的技術附庸。

突破“卡脖子”關鍵技術雖然面臨許多難題，但也有巨大潛力

技術創(chuàng)新不是“碰巧”發(fā)生的事情，而是一個國家有意識長期投資的結果。技術創(chuàng)新的實質就是知識創(chuàng)新。而知識生產(chǎn)和創(chuàng)新過程與其他物質生產(chǎn)過程相比，具有一個顯著的特點，即知識生產(chǎn)過程中的投入產(chǎn)出關系是不確定的，誰也不能保證投入多少科學家，投入多少研究與開發(fā)經(jīng)費，就一定能產(chǎn)出多少知識創(chuàng)新，一定能轉化為多少經(jīng)濟價值。正是由于知識生產(chǎn)和創(chuàng)新是一種投入和產(chǎn)出關系由隨機概率形式確定的生產(chǎn)活動，因此，知識生產(chǎn)和創(chuàng)新是具有高風險的生產(chǎn)活動（袁志剛，1999）。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重大影響的關鍵技術，更是需要在長期的基礎科學研究、教育發(fā)展和知識創(chuàng)新的基礎上，通過投入大量研究與開發(fā)經(jīng)費才能研發(fā)出來。目前，我國科學技術發(fā)展水平與發(fā)達國家總體上還存在一定的差距，適應市場經(jīng)濟的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)還不健全，在突破“卡脖子”關鍵技術方面，還面臨許多難題。但是，也應該看到，隨著經(jīng)濟實力的增強以及科教事業(yè)的發(fā)展，我國在自主創(chuàng)新方面也具有了一些優(yōu)勢和潛力，只要找準問題、發(fā)揮優(yōu)勢，在突破“卡脖子”關鍵技術方面，是大有可為的。

突破“卡脖子”關鍵技術面臨的難題

突破“卡脖子”關鍵技術是一項系統(tǒng)工程，需要在創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新主體之間構建一個完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)多領域、多主體的共同協(xié)作，使創(chuàng)新資源能夠持續(xù)積累并有效配置，從而研發(fā)出關鍵技術，打破國外的技術壟斷，解決我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面臨的“卡脖子”問題。目前，我國在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源方面，都還存在不完善之處，突破“卡脖子”關鍵技術還面臨以下主要難題。

基礎研究較薄弱，技術積累不夠深厚，關鍵技術的供給不足?；A研究是技術創(chuàng)新的源泉。只有在基礎研究方面有了重大突破，才能給社會帶來源源不斷的技術創(chuàng)新。但基礎研究投入多、周期長、見效慢，而且還有很大的不確定性。科學的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明，從來都是厚積薄發(fā)的結果。西方發(fā)達國家在物理、化學、數(shù)學、生物學等傳統(tǒng)自然科學方面，已有數(shù)百年的積淀，我國現(xiàn)代自然科學發(fā)展的歷史不長，追趕還需時日。而且在科技追趕的過程中，我國由于科研體制和評價機制等方面的各種原因，科研人員有些浮躁，難以靜下心攻克重大原創(chuàng)性科研課題，而把大量時間和精力放到了發(fā)論文、爭項目頭銜、評獎評職稱上，偏離了科學研究的初心。結果導致原始創(chuàng)新能力不強，重大原創(chuàng)成果較少，關鍵技術的供給能力不足。

企業(yè)技術創(chuàng)新能力和意愿不強，主體作用沒有充分體現(xiàn)。企業(yè)直接面對國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的技術難題和技術需求最了解，是技術創(chuàng)新的主體，在突破“卡脖子”關鍵技術方面扮演著十分重要的角色。但目前我國企業(yè)創(chuàng)新的意愿和能力都還不夠強，許多企業(yè)處在“不想創(chuàng)新，不能創(chuàng)新，不敢創(chuàng)新，不會創(chuàng)新”的境況之中。一些大型企業(yè)有創(chuàng)新的資源，但熱衷于利用市場壟斷地位謀求利潤，缺乏競爭的壓力，也就缺乏技術創(chuàng)新的動力。大量中小企業(yè)有創(chuàng)新的動力，但創(chuàng)新資源有限，承受創(chuàng)新風險的實力不足，對技術創(chuàng)新也存在“畏難”情緒。在經(jīng)濟景氣和市場需求旺盛的時期，企業(yè)產(chǎn)品不愁銷路，沒有創(chuàng)新的壓力和動力。當經(jīng)濟面臨下行壓力，企業(yè)日常經(jīng)營困難，更不愿意投入研發(fā)，開發(fā)新產(chǎn)品或新工藝。

教育體制還不完善，尖端人才缺乏。習近平總書記曾指出，“誰擁有一流的創(chuàng)新人才，誰就擁有了科技創(chuàng)新的優(yōu)勢和主導權”。人才的培養(yǎng)主要靠教育。從長遠來看，一個國家和民族要形成強大的自主創(chuàng)新能力，根本還要靠教育培養(yǎng)出一代又一代的人才。按照錢穎一教授的看法，我國現(xiàn)行的教育體制培養(yǎng)出的人才具有“均值高和方差小”的特點，即受教育者平均水平較高，但出眾的人少，杰出人才少，拔尖創(chuàng)新人才少。這種教育體制適合技術模仿和改進，在“技術跟跑”和經(jīng)濟追趕階段具有優(yōu)勢，但不適合顛覆性創(chuàng)新，在“技術并跑”和“技術領跑”階段則弊端顯現(xiàn)，會導致創(chuàng)新不足，對未來中國以創(chuàng)新驅動發(fā)展的經(jīng)濟模式非常不利。

突破“卡脖子”關鍵技術的潛力

科技創(chuàng)新的舉國體制優(yōu)勢。突破“卡脖子”關鍵技術，需要動員政府、企業(yè)、社會等各方力量，將有效市場機制和有為政府有機結合起來，實現(xiàn)政、產(chǎn)、學、研之間的協(xié)同。中華人民共和國成立之初就構建了集中力量辦大事的社會主義制度，形成了科技創(chuàng)新的舉國體制，這種舉國體制使我國在極端貧窮的年代也取得了“兩彈一星”等重大科技成就。在實行社會主義市場經(jīng)濟體制的今天，我國在發(fā)揮市場配置科技資源決定性作用的基礎上，仍然能夠發(fā)揮政府強大的動員和組織能力，瞄準重大需要，集中全國資源和力量，長期不懈地投入重大科技項目，打造“國之重器”。歐美國家會由于黨派斗爭和政黨輪替，導致一些重大的科技攻關項目停擺，而我國的新型舉國體制則更有利于國家對科技創(chuàng)新進行戰(zhàn)略性、全局性謀劃，保證那些有長遠效益的科技創(chuàng)新項目堅持下去，給產(chǎn)業(yè)部門突破“卡脖子”關鍵技術提供持續(xù)不斷的支持。

科技創(chuàng)新的人力資源優(yōu)勢。我國是一個擁有14億人口的大國。人口眾多可以給科技創(chuàng)新帶來兩個方面的優(yōu)勢：一是豐裕的人力資源給發(fā)展壯大人才隊伍奠定了很好的基礎。據(jù)中國科協(xié)調研宣傳部和中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院聯(lián)合發(fā)布的《中國科技人力資源發(fā)展研究報告（2018）——科技人力資源的總量、結構與科研人員流動》，截至2018年底，我國科技人力資源總量達10154.5萬人，規(guī)模居世界第一位；工學背景的科技人力資源占54.1%，39歲及以下科技人力資源超過3/4。另據(jù)國家教育部公布的數(shù)據(jù)，2019年我國高校畢業(yè)生達834萬人，為科技創(chuàng)新提供了源源不斷的人力資源。二是龐大的人口規(guī)模有利于形成巨大的科技需求，推動科技成果的應用，反過來也會拉動科技創(chuàng)新。更多的人口意味著更大的新技術需求。在人口不足1千萬的小國，如果一個新技術有1%的人感興趣，可能難以形成有效的市場規(guī)模，新技術開發(fā)也難以獲得合理的經(jīng)濟回報。但在中國，即便只有1%的人對新技術感興趣，那也就意味著存在超過千萬人口的大市場，足以為新技術開發(fā)者提供可觀的經(jīng)濟回報。更何況，許多新興技術如互聯(lián)網(wǎng)、高速鐵路等具有顯著的“網(wǎng)絡效應”，加入網(wǎng)絡的用戶數(shù)量越多，每個用戶承擔的網(wǎng)絡設施建設和運營成本不僅會大幅度下降，而且網(wǎng)絡的價值將呈現(xiàn)幾何級數(shù)的增長。我國人口眾多、地域遼闊，為發(fā)展和應用互聯(lián)網(wǎng)、高速鐵路等新技術提供了廣闊的市場空間，可以極大地拉動這些領域的科技創(chuàng)新。

科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢。新技術、新產(chǎn)業(yè)都是在原有的技術和產(chǎn)業(yè)基礎上，通過交叉、融合而誕生出來的，多樣化、完備的產(chǎn)業(yè)體系更能孕育出新技術和新產(chǎn)業(yè)。中國在社會主義工業(yè)化起步時期，就強調建立獨立、完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系。經(jīng)過70多年的艱苦奮斗，目前我國擁有41個工業(yè)大類、207個工業(yè)中類、666個工業(yè)小類，是全世界唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中所列全部工業(yè)門類的國家，也是當今世界少有的產(chǎn)業(yè)體系完整且自主可控的國家。多樣化的、強大而完備的產(chǎn)業(yè)體系，為我國技術創(chuàng)新生態(tài)體系的建設提供了很好的產(chǎn)業(yè)基礎，這是我國突破“卡脖子”關鍵技術的底氣所在。

突破“卡脖子”關鍵技術需要實現(xiàn)幾個方面的轉變

技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是驅動創(chuàng)新發(fā)展的兩個“車輪”，兩者相互影響、相互促進，缺一不可。好的制度會促進技術創(chuàng)新，不好的制度則可能扼殺技術創(chuàng)新。同樣，技術創(chuàng)新也會推動生產(chǎn)力發(fā)展，進而推動制度變革，不適應生產(chǎn)力發(fā)展的制度會逐漸被摒棄。突破“卡脖子”關鍵技術，需要從制度和技術兩方面入手，通過新的思路和舉措，實現(xiàn)以下幾個方面的轉變。

以改革和創(chuàng)新教育體制為抓手，推動從人口大國向人力資本強國轉變

科技創(chuàng)新問題，說到底還是人才的問題。在科技創(chuàng)新和高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，人才起著決定性作用。一個國家、一個地區(qū)能否突破和掌握關鍵技術，最終取決于這個國家和地區(qū)是否擁有一批高技能的人才隊伍，而人才的成長最終要歸功于教育的發(fā)展。改革開放以來，我國加快推進教育現(xiàn)代化，建設教育強國，各級各類教育事業(yè)發(fā)展取得了新進展。毋庸諱言，我國現(xiàn)行的教育體制在傳授知識和技能方面很有成效，但在創(chuàng)造知識方面卻存在著明顯的短板；在提高人口的平均知識和技能水平方面效果明顯，但在培養(yǎng)頂尖創(chuàng)新人才方面，效果并不理想。以致有“錢學森之問”：為什么我們的學?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出的人才？在筆者看來，我國現(xiàn)行中小學階段的教育在一定程度上已經(jīng)偏離教育的初心，淪為升學選拔的工具。學生們?yōu)樽非蟾叻?，進入重點中小學，把有限的知識掌握到滾瓜爛熟的程度，不僅學得很苦很累，還扼殺了學生的好奇心和想象力，使他們失去了探索和學習知識的興趣。而一旦進入大學，相當一部分學生已經(jīng)沒有探索和創(chuàng)造知識的激情，他們的目標只求考試及格，順利畢業(yè)，憑文憑尋得一份工作而已?？偠灾覈膶W生在需要多玩的中小學階段，不得不拼命在學，而到需要拼命學習知識的大學階段，相當一部分學生反而失去目標，僅為混得一紙文憑而學。

我國要具備突破“卡脖子”關鍵技術的能力，從根本上來講，還得從改革和創(chuàng)新教育體制入手，讓教育回歸本質，讓好奇心和想象力不再被扼殺，讓創(chuàng)造力得到充分釋放。只有構建出適應新時代的教育體制，大幅度提高人民的技能和知識，化人口壓力為發(fā)展動力，變人口包袱為人力資本財富，才能在更多的科技創(chuàng)新領域實現(xiàn)由“跟跑者”向“領跑者”的轉變。

以改革和創(chuàng)新科研評價制度為中心，推動從數(shù)量導向型科研向質量導向型科研轉變

科學研究是技術創(chuàng)新的源頭，今天我國遇到的“卡脖子”技術大多屬于原創(chuàng)型技術，是從0到1的突破。我國要突破“卡脖子”關鍵技術，打破西方國家的技術壟斷，就必須調動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，引導更多科研人員瞄準世界科技前沿，在前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果方面取得重大突破。目前我國的科研評價制度還存在著“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等頑疾，導致科研工作出現(xiàn)“重數(shù)量、輕質量”的不良傾向。我國應圍繞激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性和積極性這個關鍵環(huán)節(jié)，在科研評價和激勵機制方面，有新的舉措，出實招硬招，建立起以業(yè)績?yōu)閷?、以實際能力為衡量標準的評價機制，徹底改變目前存在的部分科研人員急功近利的行為，讓科研人員坐得住“冷板凳”，更加深入、扎實地做更前沿、更具挑戰(zhàn)的基礎研究，破解關鍵難題，提升科技成果的質量，創(chuàng)造出“海闊憑魚躍，天高任鳥飛”的人才活力競相迸發(fā)、聰明才智充分涌流的氣象。這樣，才能縮小在前沿科技領域與領先國家的差距，為中國突破“卡脖子”關鍵技術奠定更加堅實的基礎。

以改革和創(chuàng)新產(chǎn)學研合作模式為中心，推動從線性技術創(chuàng)新模式向網(wǎng)絡技術創(chuàng)新模式轉變

過去很長一段時期里，創(chuàng)新過程被看作是一個從“基礎科學—應用科學—設計試制—制造—銷售”的單向的、逐次漸進的線性過程。這種傳統(tǒng)的線性技術創(chuàng)新模式一般是“科研—產(chǎn)業(yè)”導向的，忽視了創(chuàng)新過程的開放性、創(chuàng)新各階段之間的復雜聯(lián)系及反饋等因素，科研部門往往不考慮市場和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，單純從科研的角度進行立項和研究。研究的成果盡管在技術上可能是先進的，但往往沒有商業(yè)化的前景，只能束之高閣，難以轉化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，造成科研與經(jīng)濟兩張皮的現(xiàn)象。現(xiàn)在，我國應采取動態(tài)非線性網(wǎng)絡創(chuàng)新模式，來逐步替代線性技術創(chuàng)新模式，這種網(wǎng)絡技術創(chuàng)新模式把技術創(chuàng)新看做各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復雜作用下的一種復雜現(xiàn)象，要求創(chuàng)新企業(yè)、政府、高校及科研院所、金融中介和金融機構等多種主體構成網(wǎng)絡，各個不同的行為主體之間有效互動，發(fā)揮交互作用，以“市場—產(chǎn)業(yè)—科研”導向為主，在市場需求的引導下，產(chǎn)業(yè)部門和科研部門有針對性地進行研究，成果一旦出來，馬上就具有巨大的市場需求，從而進行產(chǎn)業(yè)化。我國要改革和創(chuàng)新產(chǎn)學研合作模式，構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系。政府要積極開展技術預見（Technology Foresight）活動，對科技發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢以及社會發(fā)展對科技的需求進行系統(tǒng)研究，了解挖掘產(chǎn)業(yè)界急需的關鍵技術和市場前景良好的通用技術。企業(yè)要積極與政府部門合作，建立技術創(chuàng)新聯(lián)盟，跳出線性思維的束縛，利用自己的后發(fā)優(yōu)勢，避開技術發(fā)展的某些階段，直接躍入新的技術領域，實現(xiàn)“蛙跳式”發(fā)展（Leapfrogging Development）。

【本文作者為武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心教授，武漢大學兩型社會研究院院長】

參考文獻

[1]世界銀行世界發(fā)展報告編寫組：《1998/99年世界發(fā)展報告：知識與發(fā)展》，北京：中國財政經(jīng)濟出版社，1999年，第16頁。

[2]袁志剛：《論知識的生產(chǎn)與消費》，《經(jīng)濟研究》，1999年第6期。

責編：臧雪文 / 蔡圣楠

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