摘 要:“卡脖子”問題是近幾年縈繞在我國科技創(chuàng)新領域的一個大問題，正確認識和處理“卡脖子”問題對于優(yōu)化我國創(chuàng)新生態(tài)體系具有重要意義。為此，要提升科技資源的組織水平、集中優(yōu)勢資源打好攻堅戰(zhàn)，尊重科學規(guī)律和市場規(guī)律、區(qū)別不同性質的問題，推動國際規(guī)則體系改革完善、建立更加公平合理的國際產(chǎn)業(yè)技術交易秩序，并不斷優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)體系，做好迎接世界科技創(chuàng)新中心到來的準備。

關鍵詞:“卡脖子”問題 創(chuàng)新生態(tài)體系 科技創(chuàng)新

【中圖分類號】G322 【文獻標識碼】A

解決“卡脖子”問題需要加強科技創(chuàng)新資源的組織能力建設

正確認識“卡脖子”問題的性質和特點

經(jīng)過幾十年的發(fā)展，我國科技創(chuàng)新水平已經(jīng)獲得巨大飛躍和提升，成為科技創(chuàng)新領域的“準強國”，具備了科技創(chuàng)新的堅實物質基礎、知識和人才儲備。2019年，我國全社會研發(fā)經(jīng)費支出已經(jīng)增長到2.21萬億元，總量僅次于美國，研發(fā)投入占GDP比例也增長到2.23%。同時世界知識產(chǎn)權組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)顯示，2020年我國的排名已經(jīng)躍升至第14位，位于所有發(fā)展中國家前列。這些指標表明，我國已初步進入創(chuàng)新型國家行列。

經(jīng)過堅持不懈的自主創(chuàng)新努力，過去很多“卡脖子”的技術和問題已經(jīng)得到突破，最典型的如5G。在3G、4G階段，我們屬于跟跑、并跑水平，現(xiàn)在我國5G核心專利數(shù)占世界第一，并率先實現(xiàn)了5G商用，我國5G基站數(shù)已經(jīng)超過60萬個，用戶數(shù)也在全球領先。在LED、OLED等新型顯示技術方面，以京東方、維信諾等企業(yè)為代表的我國產(chǎn)業(yè)整體競爭力得到了快速提升，進入全球第一陣營。此外，高鐵、北斗導航、新一代核電技術、移動支付技術等都已經(jīng)走在了世界前列。

據(jù)有關部門統(tǒng)計，我國目前已有20%左右的技術處于國際領先，30%左右的技術處于與國外同行并行階段。以芯片產(chǎn)業(yè)為例，盡管制造能力和光刻機仍然屬于待啃的“硬骨頭”，但我國在芯片設計、測試及封裝技術等方面已經(jīng)趕上來。因此，解決“卡脖子”技術問題，我們要擁有足夠的戰(zhàn)略自信，并要有針對性地出臺相關支持政策措施。

但同時，我們要清醒地看到，由于我國錯過了前三次產(chǎn)業(yè)革命，很多底層的、基礎性、關鍵核心技術并沒有完全掌握，短板和受制于人的地方仍然較多，其中以芯片、工業(yè)軟件、航空發(fā)動機、關鍵工業(yè)原材料為最。尤其是芯片產(chǎn)業(yè)，這兩年美國對中興通訊和華為的打壓，使我們更加認識到我國在芯片領域的短板。

現(xiàn)在，無論是互聯(lián)網(wǎng)、電腦、手機、工業(yè)自動化、家用電器，還是通訊設備行業(yè)，芯片無處不在，是一個產(chǎn)業(yè)滲透率最高、影響面最廣、發(fā)展變化最快的產(chǎn)業(yè)。人們熟知的“摩爾定律”就是指芯片中晶體管數(shù)量每隔18個月就增加一倍、而價格不變。也就是說，芯片產(chǎn)業(yè)每隔不到兩年的時間就要更新?lián)Q代一次，變化周期之快為所有產(chǎn)業(yè)之最。因此，芯片產(chǎn)業(yè)不僅是信息產(chǎn)業(yè)、而且是幾乎所有制造業(yè)和服務業(yè)的基礎，國外有學者將其稱之為“現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的原油”。而且，由于芯片產(chǎn)業(yè)是典型的軍民兩用技術產(chǎn)業(yè)，技術性能最高的芯片總是率先用在軍事裝備上，因此，美國總是將它與國家安全聯(lián)系在一起，對于任何挑戰(zhàn)其芯片霸權地位的國家或者企業(yè)，都極力進行打壓。

芯片產(chǎn)業(yè)的重要性在我國不是沒有得到重視，我們國家甚至在改革開放之前就注意到了半導體技術的重要性，改革開放以后的歷次產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和五年計劃中，也都將“核高基”作為重點攻關任務，其中就包括芯片。但是，由于對其產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律、國際競爭格局和趨勢認識不夠，政策上缺乏連貫性，資源投入水平低且不持續(xù)，導致我國芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期處于停滯徘徊、甚至倒退狀態(tài)。工業(yè)軟件和航空發(fā)動機的發(fā)展也是如此，由于戰(zhàn)略認識不到位，政策出現(xiàn)反復，科研創(chuàng)新的組織體系不健全、資源投入不到位、科技創(chuàng)新鏈條不貫通，導致耽誤了黃金追趕期。

提升科技資源的組織水平，加強組織體系和集成能力建設

攻克“卡脖子”的技術和產(chǎn)業(yè)難關，我們必須發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)良傳統(tǒng)，并與現(xiàn)代市場經(jīng)濟相結合。新中國成立初期，在極端困難的情況下，通過發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，我國實現(xiàn)了“兩彈一星”的偉大壯舉。最近一段時間以來，我們再次強調(diào)“新型舉國體制”，這無疑抓到了問題的核心。

其實，舉國體制的模式在西方發(fā)達國家也廣泛存在。例如美國的曼哈頓工程、阿波羅登月計劃、信息高速公路計劃、半導體制造技術戰(zhàn)略聯(lián)盟（SEMATECH）以及制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡（NNMI）計劃等，都是發(fā)揮舉國體制作用的典型表現(xiàn)，這些項目的成功組織離不開政府的大力支持，更離不開產(chǎn)學研用各種主體的協(xié)同創(chuàng)新。

在市場經(jīng)濟條件下，新型舉國體制有很多種組織形式。如政府采購招投標制度（美國國防部新型武器研發(fā)常用）；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟方式（如美國NNMI、SEMATECH）；核心企業(yè)牽頭成立的“創(chuàng)新聯(lián)合體”方式（如中國高鐵模式）；成立高精尖創(chuàng)新國家隊方式，如德國弗朗霍夫研究院（Fh.G）、日本產(chǎn)業(yè)技術綜合研究所（AIST）等，這些高精尖機構都擁有成千上萬精干研發(fā)團隊長期專注于產(chǎn)業(yè)共性技術攻關，為解決本國、本地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術難題做出了重要貢獻。

必須要認識到，一段時期以來，我國科技創(chuàng)新資源組織不力、過于松散。雖然我國已經(jīng)擁有全世界最多的科技人力資源，研發(fā)資金投入總量也位居全球第二位，但是創(chuàng)新系統(tǒng)的頂層設計缺乏戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，微觀創(chuàng)新主體缺乏協(xié)同合作、各個知識孤島聯(lián)通融合不夠、重要科技資源不能共享，導致科技鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈銜接不暢等等，這些問題都普遍存在。加之對科學共同體的考核陷于行政化、形式化、表面化、短期化的困境，使得很長一段時間我國科研創(chuàng)新隊伍中的“五唯”風氣盛行，一些本應該成為我國戰(zhàn)略科技力量的單位變成人們常說的“SCI機器”，被國外評價體系牽著鼻子走。另外，過去有些本來承擔產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)的國有科研單位過度市場化改革，與業(yè)內(nèi)同行企業(yè)在產(chǎn)品層面進行競爭，失去了產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)的能力和意愿，這些都導致了我國產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術缺失和供給能力不足等問題的出現(xiàn)。

當前，為解決“卡脖子”問題，我們必須盡快提高我國科技資源組織能力，加強戰(zhàn)略科技力量、產(chǎn)業(yè)共性技術研究體系的建設和完善，組織優(yōu)質科技資源對關鍵核心技術問題進行攻堅，久久為功。同時要將科技創(chuàng)新頂尖研究機構對接高技術企業(yè)，融合科學家、發(fā)明家、工程師、企業(yè)家、風險投資家等幾支隊伍，真正做到科技鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈的無縫銜接。

尊重科學規(guī)律和市場規(guī)律，區(qū)別不同性質的問題

需要強調(diào)的是，“卡脖子”問題不是我國科技創(chuàng)新領域的全部，在解決“卡脖子”問題上，個別地方、個別領域存在“病急亂投醫(yī)”現(xiàn)象，盲目上項目、低水平重復建設，甚至以不法手段騙取優(yōu)惠政策和資金的現(xiàn)象時有出現(xiàn)。

我們要尊重科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律，將戰(zhàn)略問題與戰(zhàn)術問題相區(qū)分、臨時性措施與制度性改革相區(qū)分、市場與政府責任相區(qū)分，在市場失靈的政府要有擔當，在屬于市場競爭的地方，要將創(chuàng)新交給市場，形成以市場為基礎的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和創(chuàng)新體系。在看得見差距、技術和產(chǎn)業(yè)方向明確的領域，可以實行集中力量辦大事組織模式，集中攻關；對于一些看不清方向、風險大的前沿和未知領域，要注重發(fā)揮市場的力量，由市場來決定和選擇技術路線。

推動國際規(guī)則體系的改革完善

除了在硬科技方面加強自主創(chuàng)新、補鏈強鏈之外，我國還要善用軟實力和國際規(guī)則的力量，提升產(chǎn)業(yè)外交能力。在國際公共外交平臺上，我們要旗幟鮮明代表發(fā)展中國家推動形成穩(wěn)定全球產(chǎn)業(yè)鏈、技術鏈的共識，要深刻揭露和批判以美國為代表的科技霸凌行為，共同推動設立全球技術交易組織（World Technology Trade Organization, WTTO），并不斷完善其治理規(guī)則，推動建立更加公平合理的國際產(chǎn)業(yè)技術交易秩序，使之成為“人類命運共同體”的一部分。

從長遠來看，要不斷優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)體系，迎接世界科技創(chuàng)新中心的到來

剛剛過去的十九屆五中全會吹響了我國從創(chuàng)新大國到創(chuàng)新強國邁進的號角，中央對創(chuàng)新問題的重視達到了前所未有的高度，提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。未來，創(chuàng)新在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用和地位將越來越突顯，五中全會將極大推動我國創(chuàng)新強國建設的進程。

過去五百年，世界科技創(chuàng)新中心經(jīng)歷了幾次大轉移，從文藝復興的意大利到工業(yè)革命前后的英國，再到第二次產(chǎn)業(yè)革命時期的法國和德國，再到二戰(zhàn)后一直處于世界科技創(chuàng)新中心的美國。2050年我國將建成現(xiàn)代化強國，沒有科技創(chuàng)新的現(xiàn)代化不是真正的現(xiàn)代化，因此，我們要建成與現(xiàn)代化強國相匹配的科技創(chuàng)新中心。

要高度重視基礎研究

一般而言，一國成為世界科技創(chuàng)新中心必須滿足兩個“四分之一”的條件：一是科學原理的探索發(fā)現(xiàn)成果必須占全世界四分之一以上；二是新產(chǎn)品和新技術的發(fā)明和創(chuàng)新應用占全世界四分之一以上。

因此，我們首先要打造世界上最優(yōu)越的促進基礎科學發(fā)現(xiàn)和原創(chuàng)的環(huán)境，吸引全世界頂尖科學家匯聚中國，盡快提高基礎科研投入占全社會總研發(fā)投入的比例，要從現(xiàn)在的6%提升到15%以上，大力提高基礎科研的儀器設備水平和硬環(huán)境質量，提高基礎科研人員的物質和精神待遇，推動院士待遇在雙一流高校和科研機構的普惠化，通過優(yōu)厚的待遇讓教授坐得住“冷板凳”，潛心探索前沿基礎科學。要形成科學的科技評價體系，構建優(yōu)勝劣汰的良性科學共同體，加強人員的流動性和學科交叉碰撞，促進高質量知識創(chuàng)新氛圍的形成。

理順創(chuàng)新鏈條，發(fā)揚企業(yè)家精神，讓創(chuàng)新道路上的不同人才各展才華

除了基礎研究之外，我們要打通科技鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈及政策鏈，讓知識、信息、技術、人才、資金、政策等各種創(chuàng)新要素資源互聯(lián)互通，發(fā)揮國家創(chuàng)新體系的整體效能。

在創(chuàng)新的體系和鏈條中，如果說科學家解決了“0-1”的原理性問題，后面還有科技成果轉化階段的“1-100”，產(chǎn)業(yè)化階段的“100-1M（百萬）”，以及產(chǎn)業(yè)成熟和規(guī)模擴張階段的“1M-∞（無窮大）”，在這四個不同的階段需要環(huán)環(huán)相扣、棒棒相接，由不同的組織、團隊完成，在這個過程中，需要各種各樣不同的人才發(fā)揮作用。

因此，除了需要像愛因斯坦、楊振寧這樣的頂尖科學家之外，我們還需要像錢學森、奧本海默這樣的總設計師、總工程師，更需要像喬布斯、愛迪生、比爾·蓋茨、任正非、馬化騰這樣的發(fā)明家、創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家，需要大力優(yōu)化“雙創(chuàng)”營商環(huán)境和弘揚企業(yè)家精神、工匠精神、勞模精神等。在創(chuàng)新生態(tài)體系中，每一種人才都不可或缺，每一種優(yōu)良的文化都值得弘揚。

【本文作者為清華大學社會科學學院經(jīng)濟學研究所教授】

責編：司文君 / 蔡圣楠

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