【摘要】新的世界格局下我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化存在轉(zhuǎn)化機(jī)制、交易規(guī)范、政策措施與激勵(lì)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的突出問(wèn)題，可從國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)、政策體系構(gòu)建、區(qū)域協(xié)同機(jī)制、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展、制度設(shè)計(jì)與激勵(lì)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等層面推進(jìn)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化。

【關(guān)鍵詞】科技成果轉(zhuǎn)化 技術(shù)交易 轉(zhuǎn)移機(jī)制 【中圖分類號(hào)】G644 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

當(dāng)今世界格局正在經(jīng)歷新一輪大變革大調(diào)整，全球范圍內(nèi)的技術(shù)主權(quán)之爭(zhēng)愈演愈烈，科技競(jìng)爭(zhēng)變得更加復(fù)雜化。西方發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的技術(shù)壁壘和進(jìn)行的技術(shù)封鎖，使我國(guó)的技術(shù)趕超與創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)之路正面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。改革開(kāi)放四十多年來(lái)，我國(guó)相繼實(shí)施了科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展等一系列國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略，旨在通過(guò)改革開(kāi)放，引進(jìn)學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)科學(xué)技術(shù)與管理方法，在消化吸收再創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)趕超。2020年5月14日，中共中央政治局常委會(huì)會(huì)議提出“要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)需潛力，構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。”2020年9月11日，習(xí)近平總書(shū)記在科學(xué)家座談會(huì)上的重要講話指出“加快解決制約科技創(chuàng)新發(fā)展的一些關(guān)鍵問(wèn)題”。重新審視改革開(kāi)放四十多年來(lái)的歷史進(jìn)程我們發(fā)現(xiàn)，雖然我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技進(jìn)步都取得了顯著成就，但同時(shí)也積累了一些深層次的矛盾和問(wèn)題。我們是在沒(méi)有掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的背景下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)的，整體上科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)同產(chǎn)業(yè)、區(qū)域發(fā)展之間尚未形成創(chuàng)新合力，沒(méi)有形成統(tǒng)一運(yùn)行的全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)與協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，缺乏成熟有效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，致使我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展之路關(guān)卡重重。

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化存在的突出問(wèn)題

第一，國(guó)家創(chuàng)新體系尚不完備，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制相對(duì)滯后。從目前國(guó)家創(chuàng)新體系整體發(fā)揮的功能來(lái)看，科技成果在供需之間的轉(zhuǎn)化率，以及其間的匹配與協(xié)同度均不高?，F(xiàn)實(shí)中政府對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)支持投入占主導(dǎo)地位，而高校和科研院所的研究重點(diǎn)依然聚焦于論文發(fā)表與專利申請(qǐng)，并沒(méi)有針對(duì)企業(yè)的技術(shù)需求，企業(yè)技術(shù)的現(xiàn)實(shí)需求很難從高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得。國(guó)家創(chuàng)新體系缺乏對(duì)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化所需要的科技成果供求雙方協(xié)同推進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的整體設(shè)計(jì)，致使技術(shù)成果在供求方之間轉(zhuǎn)化受阻。我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主體，包括企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場(chǎng)、中介組織等，尚不能在組織戰(zhàn)略導(dǎo)向、組織結(jié)構(gòu)、組織文化、組織地理位置等方面實(shí)現(xiàn)最佳匹配是影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。當(dāng)前，針對(duì)不同主體的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)制度安排未能很好激勵(lì)科技成果供需之間展開(kāi)合作。為了保障科技成果轉(zhuǎn)化的有序進(jìn)行，各地在稅收優(yōu)惠、技術(shù)市場(chǎng)的運(yùn)行、創(chuàng)新孵化器的建立等方面都制定有相關(guān)的政策措施，對(duì)企業(yè)、高校和科研院所在產(chǎn)學(xué)研合作、新技術(shù)合作研發(fā)、開(kāi)放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建立，以及合作過(guò)程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移等也有相應(yīng)規(guī)定，對(duì)各種中介組織在科技成果定價(jià)和創(chuàng)新成果測(cè)度等方面也有相關(guān)的規(guī)范化方法。但就全國(guó)來(lái)看，各地不同層次、不同政策之間存在有相互矛盾和沖突的地方，缺乏相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系。隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，這些政策工具結(jié)構(gòu)不均衡、不協(xié)調(diào)的問(wèn)題日益顯現(xiàn)，缺少了內(nèi)涵式的驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新環(huán)境營(yíng)造的政策。科技成果轉(zhuǎn)化效率不高的原因，還在于技術(shù)市場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行中的價(jià)格機(jī)制，忽視了技術(shù)商品所具有的高度信息不對(duì)稱性與產(chǎn)出不確定性特征，在于短期的政策工具并沒(méi)有從科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)理上尋求問(wèn)題的癥結(jié)并提供系統(tǒng)的解決方案，導(dǎo)致政策實(shí)施結(jié)果與預(yù)期有較大差距。此外，學(xué)界對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和建議也限于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、加強(qiáng)研發(fā)投入、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等操作性薄弱、缺乏平衡力的溫和對(duì)策，沒(méi)有一個(gè)總體的、系統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì)。

第二，技術(shù)交易缺乏規(guī)范，統(tǒng)一技術(shù)市場(chǎng)尚未形成。我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的監(jiān)管目前主要由地方政府來(lái)完成，而各地政府的具體法規(guī)不盡相同，技術(shù)交易過(guò)程中的法律法規(guī)與政策服務(wù)不完善，缺乏全國(guó)統(tǒng)一的規(guī)范合理的科技成果評(píng)估機(jī)制、定價(jià)機(jī)制，因此無(wú)法保障技術(shù)交易各方的利益，也就很難追究在技術(shù)交易過(guò)程中發(fā)生合同條款缺陷或違約等情況時(shí)的責(zé)任人，這種技術(shù)交易存在的不規(guī)范行為勢(shì)必使技術(shù)交易方心存顧慮，無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的應(yīng)有效果。中介服務(wù)體系是技術(shù)市場(chǎng)的重要組成部分，然而目前的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)普遍規(guī)模較小、功能單一、服務(wù)類別不規(guī)范，在跨區(qū)域技術(shù)交易方面發(fā)揮的作用非常有限，無(wú)法實(shí)現(xiàn)科技資源在全國(guó)范圍內(nèi)有效配置的功能。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，各類全國(guó)性的技術(shù)交易平臺(tái)的作用日益顯現(xiàn)，但目前尚局限于信息的集散和信息溝通咨詢層面，主動(dòng)鏈接匹配科技成果需求方和供應(yīng)方的功能有待開(kāi)發(fā)和強(qiáng)化。因此，需要構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一高效的技術(shù)市場(chǎng)，搭建暢通的信息與交易平臺(tái)，才能實(shí)現(xiàn)科技成果、技術(shù)信息、技術(shù)專家和企業(yè)的精準(zhǔn)對(duì)接。

第三，轉(zhuǎn)化科技成果缺乏創(chuàng)新，政策激勵(lì)未能發(fā)揮真正作用?？萍紕?chuàng)業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式之一，但我國(guó)目前環(huán)境下，眾多高校和科研院所的研究人員，在取得研究成果后更多的做法就是發(fā)表論文和申請(qǐng)專利，真正轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的只是少部分，更多的處于“閑置”狀態(tài)。而通過(guò)許可或作為合作條件轉(zhuǎn)讓第三方使用的科研成果主要是一般性的成熟技術(shù)，更多是用于產(chǎn)品更新?lián)Q代開(kāi)拓市場(chǎng)，無(wú)益于關(guān)鍵核心技術(shù)突破。以專利形式呈現(xiàn)的研究成果是技術(shù)交易市場(chǎng)的主要技術(shù)商品，多年來(lái)普遍存在創(chuàng)新少、質(zhì)量低的現(xiàn)象。為什么國(guó)家一系列促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的制度設(shè)計(jì)僅帶來(lái)科研成果數(shù)量的增加，卻沒(méi)有同樣激勵(lì)企業(yè)、高校和科研單位的創(chuàng)新努力和創(chuàng)新水平的實(shí)質(zhì)性提高？為了保障科技創(chuàng)新活動(dòng)有序進(jìn)行，中央和地方政府在高新技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠、技術(shù)合作研發(fā)、促進(jìn)技術(shù)成果交易等方面都制定有相應(yīng)的政策，但缺乏對(duì)中央與地方、區(qū)域間政策協(xié)調(diào)性的關(guān)注，致使政策的實(shí)際效果不佳。比如，各地都實(shí)施了企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼的做法，但卻忽視了其能否發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的作用還高度依賴于企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新需求與外部的環(huán)境。研發(fā)補(bǔ)貼政策的本質(zhì)應(yīng)該是引導(dǎo)和影響企業(yè)的自主研發(fā)投入和高質(zhì)量專利開(kāi)發(fā)行為，驅(qū)動(dòng)企業(yè)本能創(chuàng)新力的迸發(fā)，若僅僅是作為企業(yè)研發(fā)投入的一個(gè)補(bǔ)充部分，這一政策的激勵(lì)效應(yīng)自然就會(huì)減弱，甚至不存在激勵(lì)效應(yīng)，現(xiàn)實(shí)中的政策效果恰是如此。

第四，科教體制改革任重道遠(yuǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)亟待完善。目前我國(guó)普遍實(shí)行的科研管理體制、教育體制和激勵(lì)機(jī)制，不利于我國(guó)科學(xué)研究事業(yè)的發(fā)展，有悖于科技創(chuàng)新規(guī)律，這是我國(guó)科技創(chuàng)新“從0到1”應(yīng)用轉(zhuǎn)換之路為何如此艱難的根本原因所在。科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)生往往是數(shù)年如一日、持之以恒堅(jiān)持不懈、多學(xué)科交叉協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)果。傳統(tǒng)的學(xué)科壁壘、明晰的科研組織邊界不適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展的大科學(xué)特征要求，這就需要重塑現(xiàn)行的科研管理體制與教育體制，鼓勵(lì)不同領(lǐng)域、不同學(xué)科科研項(xiàng)目之間的聯(lián)合與跨界研究。要培育科研人員的科學(xué)精神與創(chuàng)新精神，改變普遍存在的追求論文發(fā)表與專利申請(qǐng)、忙于項(xiàng)目立項(xiàng)、只注重?cái)?shù)量指標(biāo)等現(xiàn)象。學(xué)校教學(xué)中，要改變過(guò)往灌輸式、模板式的教學(xué)方法，從知識(shí)生產(chǎn)的源頭上把培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新思維、獨(dú)立思考能力以及學(xué)術(shù)研究上的批判精神放在突出位置。與之相適應(yīng)，還必須建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩個(gè)方面。我國(guó)近些年在這兩個(gè)方面做出了很大的努力，但仍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的問(wèn)題，影響到高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間科技成果轉(zhuǎn)化。真正有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高校和科研機(jī)構(gòu)更傾向于自己設(shè)立公司進(jìn)行轉(zhuǎn)化，這樣做的結(jié)果降低了科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效益，延長(zhǎng)了技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程，制約著企業(yè)作為創(chuàng)新主體的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新體系的完善。

新發(fā)展格局下促進(jìn)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

一是完善國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，構(gòu)建系統(tǒng)協(xié)調(diào)的科技政策體系。國(guó)家創(chuàng)新體系作為一個(gè)開(kāi)放的巨系統(tǒng)，其運(yùn)行效果取決于內(nèi)部結(jié)構(gòu)、構(gòu)成要素和運(yùn)行規(guī)則。國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)要以知識(shí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的要素匹配，以組織協(xié)同實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以制度協(xié)同實(shí)現(xiàn)規(guī)則統(tǒng)一，以空間協(xié)同實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的交互創(chuàng)新?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及國(guó)家創(chuàng)新體系中的眾多要素，既包括高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，也包括政府、政策法規(guī)、文化等要素，以及這些要素之間的相互聯(lián)系與互動(dòng)過(guò)程。一個(gè)完善的國(guó)家創(chuàng)新體系可以保障科技成果高效順暢的轉(zhuǎn)化，從而提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性。經(jīng)濟(jì)有效性提高可以進(jìn)一步激勵(lì)創(chuàng)新主體加大創(chuàng)新投入，參與新一輪原始投入到知識(shí)產(chǎn)出、再到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的創(chuàng)新循環(huán)當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。在科技政策體系構(gòu)建方面，要完善科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制、利益分配機(jī)制與人才激勵(lì)機(jī)制，要加強(qiáng)政策工具的組合運(yùn)用，注意政策工具之間的平衡，使其發(fā)揮最大程度的互補(bǔ)性作用，及時(shí)評(píng)價(jià)政策工具之間的協(xié)同效應(yīng)，包括區(qū)域間協(xié)同、不同組織間的協(xié)同、不同產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同。

二是建立區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推進(jìn)科技成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)化?，F(xiàn)階段空間距離仍然是我國(guó)跨區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)制約因素。因此，政府應(yīng)當(dāng)為遠(yuǎn)距離的企業(yè)和大學(xué)提供良好的科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境，如東部地區(qū)與西部地區(qū)的創(chuàng)新合作及成果轉(zhuǎn)化可以很好地帶動(dòng)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府應(yīng)采取措施鼓勵(lì)跨區(qū)域信息共享，促進(jìn)區(qū)域之間在相應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)信息互通，縮小技術(shù)距離。在進(jìn)行宏觀調(diào)控時(shí)，政府要充分發(fā)揮各地的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，突破空間鎖定效應(yīng)，推動(dòng)在創(chuàng)新活動(dòng)中科技成果的有序有效轉(zhuǎn)化，通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化讓優(yōu)勢(shì)的科技成果服務(wù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，以尋求各地創(chuàng)新發(fā)展的突破點(diǎn)。不同地區(qū)在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展布局上，根據(jù)其自身的資源稟賦特點(diǎn)合理分配產(chǎn)業(yè)的空間資源分布，有針對(duì)性地實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移策略，避免新興產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間的盲目建設(shè)。我國(guó)各個(gè)地區(qū)均需要提高協(xié)同創(chuàng)新意識(shí)，促進(jìn)內(nèi)外創(chuàng)新資源的流動(dòng)，以多樣化的合作模式推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的形成與科技成果的轉(zhuǎn)化。

三是構(gòu)建國(guó)家統(tǒng)一技術(shù)交易市場(chǎng)體系。技術(shù)交易市場(chǎng)不僅僅是從事技術(shù)中介服務(wù)和技術(shù)商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)場(chǎng)所的集合，而是全國(guó)范圍內(nèi)技術(shù)成果流通、技術(shù)成果交換關(guān)系的總和，包括技術(shù)市場(chǎng)主體及其之間的結(jié)合方式、技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制等，是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要平臺(tái)與機(jī)制。要統(tǒng)籌設(shè)計(jì)、協(xié)同推進(jìn)，統(tǒng)一設(shè)計(jì)信用機(jī)制、行為約束機(jī)制、中介組織機(jī)制、信息共享機(jī)制、市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制等，統(tǒng)一維護(hù)技術(shù)交易市場(chǎng)的運(yùn)行。要發(fā)揮政府在技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)中的作用，以建立起全行業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)，加強(qiáng)技術(shù)交易相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)，健全和完善風(fēng)險(xiǎn)資本與證券市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)市場(chǎng)融資服務(wù)功能的創(chuàng)新?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化本身就包含技術(shù)所有權(quán)和使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，可以組建以技術(shù)交易為資助對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)投資公司，提供借款擔(dān)保的形式支持企業(yè)等創(chuàng)新主體的技術(shù)交易活動(dòng)。

四是健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，明確企業(yè)創(chuàng)新主體定位，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新活力。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)及平臺(tái)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)機(jī)制，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，加強(qiáng)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力建設(shè)。開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的系統(tǒng)化服務(wù)，建立并規(guī)范社會(huì)資本以眾籌模式投向科技型、創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的資本籌集機(jī)制，建立以政府資金為引導(dǎo)、民間資本為主體的科技成果轉(zhuǎn)化資本籌集機(jī)制和市場(chǎng)化的資本運(yùn)作機(jī)制。綜合運(yùn)用階段參股、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障等方式，引導(dǎo)科技成果向初創(chuàng)期科技型企業(yè)轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)保險(xiǎn)服務(wù)，創(chuàng)新保險(xiǎn)產(chǎn)品，支持科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保等模式創(chuàng)新。要真正確立企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求。鼓勵(lì)企業(yè)走國(guó)際化發(fā)展道路，開(kāi)展海內(nèi)外研發(fā)團(tuán)隊(duì)、研發(fā)機(jī)構(gòu)或科技型企業(yè)的并購(gòu)、合資合作。鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立海內(nèi)外研發(fā)機(jī)構(gòu)或與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)成立產(chǎn)學(xué)研共同體，積極利用全球視野下的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持大型企業(yè)開(kāi)展前瞻性技術(shù)布局，制定重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展路線圖，設(shè)定技術(shù)發(fā)展目標(biāo)，開(kāi)展超前研發(fā)和源頭創(chuàng)新。

五是因勢(shì)利導(dǎo)專利申請(qǐng)的多元化動(dòng)機(jī)，促進(jìn)創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同作用。要鼓勵(lì)企業(yè)在專利申請(qǐng)上審時(shí)度勢(shì)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)防御，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)、國(guó)外申請(qǐng)等策略組合運(yùn)用，通過(guò)專利實(shí)施創(chuàng)造價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)椴⒅貙＠S可等多種科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值創(chuàng)造手段。避免企業(yè)等創(chuàng)新主體通過(guò)專利申請(qǐng)的尋租行為，政府的研發(fā)補(bǔ)貼作用是有限的，要防止鼓勵(lì)專利申請(qǐng)的資助政策驅(qū)使下，企業(yè)等創(chuàng)新主體將專利申請(qǐng)異化為獲得資金資助的途徑。有些地方政府的補(bǔ)貼激勵(lì)并非不可取，但更重要的是專利費(fèi)用資助政策過(guò)于寬泛、缺乏可操作性，違背了補(bǔ)貼是為了增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力的初衷。要引導(dǎo)企業(yè)從技術(shù)研發(fā)階段就制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，通過(guò)技術(shù)預(yù)測(cè)把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成方向，鼓勵(lì)企業(yè)利用各種信息渠道分析技術(shù)發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，使企業(yè)專利工作、標(biāo)準(zhǔn)化工作與研發(fā)同步。政府部門要平衡標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)權(quán)利人的利益和社會(huì)公眾的公共利益，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)許可進(jìn)行適度的反壟斷審查。

六是培育產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模式，設(shè)計(jì)新型科研管理體制與創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建適宜科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境和創(chuàng)新文化氛圍。高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因，一是技術(shù)成果缺少產(chǎn)品中試和市場(chǎng)前景，二是高校的科研考核機(jī)制普遍不重視科技成果轉(zhuǎn)化。因此，高校需要調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)模式，并重事前與事后激勵(lì)，不但要重申請(qǐng)，更要重視轉(zhuǎn)化過(guò)程與產(chǎn)業(yè)化效果，著力構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的螺旋式研發(fā)推進(jìn)機(jī)制。通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作、區(qū)域間合作、多方協(xié)同互動(dòng)推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移。加速完善科技成果轉(zhuǎn)移機(jī)制，構(gòu)建高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道，促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與大學(xué)和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。科技成果轉(zhuǎn)化是國(guó)家創(chuàng)新資源配置的一個(gè)有效機(jī)制，需要一個(gè)寬松、開(kāi)放、穩(wěn)定的環(huán)境。我國(guó)創(chuàng)新機(jī)制當(dāng)下存在的一個(gè)突出問(wèn)題是，企業(yè)、高校、科研院所、政府、中介機(jī)構(gòu)等沒(méi)有真正形成創(chuàng)新合力。因此，要建立具有內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立新型的創(chuàng)新服務(wù)與中介機(jī)構(gòu)制度，在研發(fā)行為主體之間建立相應(yīng)的組織協(xié)調(diào)機(jī)制，以保證行為主體研發(fā)目標(biāo)的一致性，破除科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的障礙，最大程度釋放創(chuàng)新能量，促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果、專利向企業(yè)轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新文化是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要組成部分，是一種有利于創(chuàng)新活動(dòng)與科技成果轉(zhuǎn)化有效持續(xù)開(kāi)展的價(jià)值觀念與行為規(guī)范。因此，要造就開(kāi)放的研究環(huán)境，鼓勵(lì)進(jìn)行科學(xué)上的自由探索，摒棄急功近利、急于求成的浮躁做法，尊重科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)規(guī)律，在全社會(huì)形成良好的培養(yǎng)創(chuàng)新精神的文化底蘊(yùn)。

（作者為上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授）

【注：本文系教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)與戰(zhàn)略重點(diǎn)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：15JZD017）的階段性研究成果】

責(zé)編/李丹妮 美編/陳媛媛

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