新發(fā)展階段如何建設(shè)新型國家創(chuàng)新體系？

第一，對老問題有新認(rèn)識;

第二，明確新使命與新內(nèi)涵;

第三，應(yīng)用新思想與新范式；

第四，運(yùn)用新戰(zhàn)略，開辟新路徑；

第五，牽牢“牛鼻子”，全面提升國家創(chuàng)新體系效能;

第六，持續(xù)完善和鞏固新型舉國體制的文化基礎(chǔ)。

“十四五”規(guī)劃綱要提出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。面對全球創(chuàng)新格局劇變、大國關(guān)系實質(zhì)性轉(zhuǎn)型和后疫情時代中國創(chuàng)新發(fā)展面臨的國內(nèi)外重大挑戰(zhàn)與新的歷史機(jī)遇，必須充分認(rèn)識到全面提升國家創(chuàng)新體系效能對加快建設(shè)科技強(qiáng)國的重大而緊迫的戰(zhàn)略意義，其核心抓手是以國家戰(zhàn)略科技力量為牽引的中國特色新型國家創(chuàng)新體系，發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，強(qiáng)化企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，鼓勵支持科技領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮科技創(chuàng)新主導(dǎo)性作用，推進(jìn)以技術(shù)創(chuàng)新為核心的整合式創(chuàng)新，加快實現(xiàn)高水平的科技自立自強(qiáng)，進(jìn)而全面塑造新發(fā)展優(yōu)勢，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展。

十八大以來，我國創(chuàng)新型國家建設(shè)取得歷史性突破，“進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列”的第一階段戰(zhàn)略目標(biāo)順利實現(xiàn)，在載人航天、探月工程、深海工程、超級計算、量子信息等領(lǐng)域取得一批重大科技成果。我國科技實力正在從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、從點的突破邁向系統(tǒng)能力提升，正在穩(wěn)步邁向“跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存”的新階段，為中國進(jìn)一步朝著“躋身創(chuàng)新型國家前列”和“建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國”的中長期戰(zhàn)略目標(biāo)前進(jìn)打下堅實基礎(chǔ)，更為其他后發(fā)經(jīng)濟(jì)體完善國家創(chuàng)新體系、實現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展提供了寶貴經(jīng)驗。

同時，國際環(huán)境日趨復(fù)雜，不穩(wěn)定性不確定性明顯增加，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，特別是抗擊新冠肺炎疫情過程中暴露出產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈上存在一些短板讓我們清醒地認(rèn)識到，中國在建設(shè)世界科技強(qiáng)國之路上還面臨諸如國家創(chuàng)新體系效能不高、原始性創(chuàng)新不足、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人等多重挑戰(zhàn)。建設(shè)新型國家創(chuàng)新體系、全面提升國家創(chuàng)新體系效能迫在眉睫，也成為我國突破“卡脖子”問題，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的先手棋和新發(fā)展階段構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展的核心抓手。

我國國家創(chuàng)新體系的探索

國家創(chuàng)新體系理論是在創(chuàng)新系統(tǒng)論的基礎(chǔ)上演化發(fā)展出來、旨在理解和推動國家創(chuàng)新發(fā)展的典型理論。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）于1997年提出了迄今廣為接受的國家創(chuàng)新系統(tǒng)的定義，即“國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由公共部門和私營部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動和相互作用決定了一個國家擴(kuò)散知識和技術(shù)的能力，并影響國家的創(chuàng)新表現(xiàn)”。著名學(xué)者理查德·尼爾森在研究了17個國家的技術(shù)創(chuàng)新案例后指出，基于“技術(shù)國家主義”的制度和政策支持的企業(yè)是提升一國技術(shù)創(chuàng)新和競爭力的核心要素。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托夫·弗里曼根據(jù)日本的產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗提出了國家創(chuàng)新體系的理念，強(qiáng)調(diào)政府對技術(shù)創(chuàng)新的有效干預(yù)是提升一國創(chuàng)新能力的重要因素。

中國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的正式探索始于2006年，并伴隨著國家科技體制改革和國家對外開放的全過程?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》正式提出建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略。中共十九大再次強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，根據(jù)這一會議精神，中央全面部署科技創(chuàng)新體制改革，出臺了包括《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》在內(nèi)的一系列重大改革舉措。

得益于國家創(chuàng)新體系建設(shè)的不斷強(qiáng)化，我國國家綜合創(chuàng)新能力不斷提升。其中，研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重持續(xù)攀升并于2017年超越歐盟平均水平，2020年達(dá)到2.4萬億元人民幣，高于歐盟經(jīng)濟(jì)體研發(fā)投入總量，位居世界第二，基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入比重首次超過6%，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過60%；科技論文發(fā)表總量于2016年成為世界第一，論文被引量位居世界第二；新增專利申請量連續(xù)10年引領(lǐng)全球，且國際PCT（《專利合作條約》）高質(zhì)量專利申請在2019年首次成為世界第一。區(qū)域創(chuàng)新投入活躍度不斷攀升，例如北京于2018年取代硅谷成為全球人工智能投資活躍度最高的區(qū)域。企業(yè)研發(fā)占全社會研發(fā)投入比重超過70%，創(chuàng)新主體地位日益鞏固，涌現(xiàn)出了包括中車、中集、華為、大疆、徐工、航天科技、航天科工等一大批國際知名的科技領(lǐng)軍企業(yè)。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》報告，中國國家綜合創(chuàng)新能力不但成為有史以來首個躋身全球前20名的發(fā)展中國家，更于2019年首次超越日本，躍升至全球第14名。整體而言，我國創(chuàng)新型國家建設(shè)取得了決定性成就。

新發(fā)展階段如何建設(shè)新型國家創(chuàng)新體系

第一，對老問題有新認(rèn)識。盡管改革開放40多年來，我國不斷推進(jìn)體制機(jī)制改革，完善國家創(chuàng)新體系制度建設(shè)，但是必須認(rèn)識到，我國科技創(chuàng)新水平仍然較低，“從0到1”的原始性、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新匱乏，產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力亟待進(jìn)一步提升，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱、技術(shù)對外依存度較高。這些問題的背后，是國家創(chuàng)新體系中缺少國家戰(zhàn)略科技力量的有力牽引、各創(chuàng)新主體的功能不夠明晰、創(chuàng)新主體之間缺少高效協(xié)同和聯(lián)合攻關(guān)、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的融合度較低、科技體制改革的步伐滯后于創(chuàng)新效率提升的要求等一系列創(chuàng)新環(huán)境和激勵制度方面的不足。尤其是在后疫情時代全球供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈阻斷和國際戰(zhàn)略競爭的大背景下，我們必須對這些老問題形成新的高度共識，深刻認(rèn)識到這些問題已經(jīng)成為事關(guān)新發(fā)展階段我國科技安全、經(jīng)濟(jì)安全乃至國家安全的重要戰(zhàn)略議題。

第二，明確新使命與新內(nèi)涵。新發(fā)展階段，建設(shè)新型國家創(chuàng)新體系必須明確“加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”這一新使命和“全面提升國家創(chuàng)新體系效能、推動高質(zhì)量發(fā)展”這一新要求。新使命和新要求賦予新內(nèi)涵，建設(shè)新型國家創(chuàng)新體系的新內(nèi)涵是要統(tǒng)籌中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局，增強(qiáng)機(jī)遇意識、風(fēng)險意識和底線意識，以底線思維、使命引領(lǐng)加快包括頂層設(shè)計創(chuàng)新、科技體制創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新在內(nèi)的全面整合式創(chuàng)新，進(jìn)而全面提升國家創(chuàng)新體系效能和國際科技競爭力。

第三，應(yīng)用新思想與新范式。建設(shè)新型國家創(chuàng)新體系，必須以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)。在全球創(chuàng)新的時代，國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭不再是單一維度的競爭，而是基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的競合。相應(yīng)地，國家創(chuàng)新體系建設(shè)的思路亟須從開放走向基于自主的開放與整合，借助整合式創(chuàng)新這一符合中國歷史和國情的新的創(chuàng)新理論范式，構(gòu)建適應(yīng)新發(fā)展格局、具有中國特色、以國家戰(zhàn)略科技力量為核心牽引的新型國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。整合式創(chuàng)新理論認(rèn)為，在新型國家和企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，既要避免因為過度開放而導(dǎo)致的核心能力缺失和“卡脖子”問題，又要防止因為過度強(qiáng)調(diào)自主而喪失對全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與全球科技治理的積極謀劃、融入和構(gòu)建新型開放創(chuàng)新生態(tài)的機(jī)遇。這一思想和中國哲學(xué)思想一脈相承，更與中國現(xiàn)代國家治理的制度邏輯和新發(fā)展理念相吻合，是具有中國特色、世界意義的管理學(xué)新理論范式，對整合國內(nèi)集中力量辦大事的制度優(yōu)勢和開放共贏的全球資源優(yōu)勢，健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題和培育科技領(lǐng)軍企業(yè)具有重要的理論與實踐價值。

第四，運(yùn)用新戰(zhàn)略，開辟新路徑。我們必須認(rèn)識到，2021—2035年是我國科技強(qiáng)國建設(shè)的重要轉(zhuǎn)折點，在這一時期我們不但面臨著以發(fā)達(dá)國家為主的創(chuàng)新型國家第一集團(tuán)的激烈競爭乃至全面圍堵，也極有可能要同時應(yīng)對來自以印度為代表的新興經(jīng)濟(jì)體的快速追趕和直接競爭。與此同時，人口紅利的逐步消失和加入世貿(mào)組織帶來的國際市場需求紅利的逐步減少，以及國際科技競爭白熱化、全球新冠肺炎疫情蔓延等系列沖擊，使得單靠需求引致的傳統(tǒng)路徑拉動科技創(chuàng)新日顯乏力，不僅難以適應(yīng)新發(fā)展階段對核心技術(shù)突破和經(jīng)濟(jì)發(fā)展原動力提升的要求，更難以在與西方發(fā)達(dá)國家的競爭中占據(jù)主動權(quán)，它們依靠強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究和正在進(jìn)行的新一輪科技領(lǐng)先戰(zhàn)略，在科技競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。對此，必須發(fā)揮新型舉國體制的優(yōu)勢，盡快打破對傳統(tǒng)科技創(chuàng)新路徑的依賴，加快國家創(chuàng)新戰(zhàn)略思想和路徑的根本性轉(zhuǎn)型——從模仿跟隨為主到引領(lǐng)為先，從引進(jìn)、模仿、消化吸收為主升級至原創(chuàng)、集成和整合，更根本的是從補(bǔ)弱增強(qiáng)的“需求引致的科技創(chuàng)新路徑”為主，向“以基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)供給路徑為主，以需求引致的路徑為輔”的新型雙引擎整合式創(chuàng)新強(qiáng)國路徑加速轉(zhuǎn)型，建設(shè)面向科技自立自強(qiáng)的、以國家戰(zhàn)略科技力量為牽引的新型整合式國家創(chuàng)新體系，努力超越追趕，實現(xiàn)引領(lǐng)。

第五，牽牢“牛鼻子”，全面提升國家創(chuàng)新體系效能。國家創(chuàng)新體系建設(shè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和路徑重構(gòu)是一個系統(tǒng)工程，必須牽牢強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量這一“牛鼻子”，全面提升國家創(chuàng)新體系效能。對此，需要著眼于兩個大局，加快構(gòu)建以國家戰(zhàn)略使命、任務(wù)和需求為牽引，以國家實驗室、國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)為支柱，以綜合型國家科學(xué)中心或區(qū)域科技創(chuàng)新中心為載體的國家戰(zhàn)略科技力量體系，這是打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)、實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要系統(tǒng)支撐。尤其是要堅定創(chuàng)新自信和文化自信，充分發(fā)揮中國哲學(xué)和優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中的整體思維、系統(tǒng)思維和全局思維優(yōu)勢，發(fā)揮國家作為重大科技戰(zhàn)略、重大科學(xué)計劃和重大科技創(chuàng)新工程組織者的功能，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和科技領(lǐng)軍企業(yè)的科技創(chuàng)新主導(dǎo)地位，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)充分發(fā)揮“出題者”作用，整合集中力量辦大事的制度優(yōu)勢和市場在資源配置中的決定性作用，瞄準(zhǔn)國家創(chuàng)新體系和科技創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵難題與前沿科學(xué)問題，持續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)研究投入和原始性創(chuàng)新，大力支持有組織的科研和有組織的創(chuàng)新，不斷完善任務(wù)導(dǎo)向型和自由探索型的創(chuàng)新激勵與現(xiàn)代科研體系，健全國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加速原創(chuàng)性和顛覆性的技術(shù)突破與成果產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)深度融合。

第六，持續(xù)完善和鞏固新型舉國體制的文化基礎(chǔ)。營造包容創(chuàng)新的文化和社會環(huán)境，激勵全社會持續(xù)支持和參與創(chuàng)新，進(jìn)而依靠人民群眾持續(xù)賦能，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量和關(guān)鍵核心技術(shù)供給，從而加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

（作者：尹西明系北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院特別副研究員，陳勁系清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授）