摘 要:在國內(nèi)外形勢復(fù)雜嚴(yán)峻的背景下，走高水平科技自立自強(qiáng)之路，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國和創(chuàng)新性國家的必然選擇。面對我國產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新能力欠佳、戰(zhàn)略科技力量缺失、“產(chǎn)學(xué)研用”通道不暢通等現(xiàn)狀，必須聚焦“使命導(dǎo)向”和“需求導(dǎo)向”兩類創(chuàng)新領(lǐng)域，為科技創(chuàng)新發(fā)展打造健康良好的制度環(huán)境，使其更好地支撐新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞:科技自立自強(qiáng) 新發(fā)展格局 高質(zhì)量發(fā)展 使命導(dǎo)向 需求導(dǎo)向

【中圖分類號】F124.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

黨的十九屆五中全會提出，“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。習(xí)近平總書記在兩院院士大會中國科協(xié)第十次全國代表大會上重申“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”的目標(biāo)。強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，是完善國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要抓手，將會對我國國際競爭力的提升產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

當(dāng)前，全球正在經(jīng)歷百年未有之大變局，科技創(chuàng)新被賦予了新使命。面對新時期我國社會主要矛盾轉(zhuǎn)變、國際環(huán)境復(fù)雜深刻變化的客觀現(xiàn)實(shí)，搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要機(jī)遇，以戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，保障國家安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展，是當(dāng)下科技創(chuàng)新活動的重要面向和必然選擇。而只有完善國家創(chuàng)新體系建設(shè)，才能夯實(shí)高水平科技自立自強(qiáng)根基、推動形成新發(fā)展格局、加快世界科技強(qiáng)國建設(shè)步伐。

新發(fā)展格局與高水平科技自立自強(qiáng)之路

走高水平科技自立自強(qiáng)之路，是把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇的必然選擇。從發(fā)展的外部環(huán)境來看，在新冠肺炎疫情沖擊下，全球經(jīng)濟(jì)社會的不確定性不穩(wěn)定性增加，單邊主義、保護(hù)主義、逆全球化表現(xiàn)更為突出，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展外部形勢的復(fù)雜狀況前所未有。與此同時，新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革又加劇了全球競爭態(tài)勢。由于新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革呈現(xiàn)出涉及領(lǐng)域廣、擴(kuò)散速度快以及深度交叉融合等鮮明特征，對任何一個國家的科技發(fā)展來說都是巨大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。而基于科技突破將會對產(chǎn)業(yè)發(fā)展、世界格局帶來顛覆性影響的預(yù)期，世界各主要國家近年來都在持續(xù)加大對科技（尤其是前沿技術(shù)）領(lǐng)域的投入，力圖在新一輪競爭中搶占先機(jī)、贏得主動。這對我國的啟示是，只有通過走高水平科技自立自強(qiáng)道路，才能將發(fā)展的主動權(quán)牢牢掌握在自己手中，進(jìn)而抓住新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史性機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界科技強(qiáng)國和創(chuàng)新性國家的偉大目標(biāo)。

走高水平科技自立自強(qiáng)之路，是催生發(fā)展新動能、支撐經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的客觀要求。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵在于創(chuàng)新驅(qū)動，而通過科技自立自強(qiáng)夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，是保證經(jīng)濟(jì)安全以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐。然而，我們必須要深刻認(rèn)識到，當(dāng)前我國科技創(chuàng)新能力與高質(zhì)量發(fā)展的要求仍有相當(dāng)差距，突出表現(xiàn)在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，持續(xù)性迸發(fā)高水平科技創(chuàng)新成果的內(nèi)生動力不足，關(guān)鍵核心技術(shù)缺乏導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全球范圍內(nèi)的影響力不足等方面。事實(shí)上，重大科技創(chuàng)新，尤其是涉及國家發(fā)展和安全的戰(zhàn)略科技創(chuàng)新，具有公共產(chǎn)品的屬性，同時，由于其涉及領(lǐng)域廣、影響范圍大、研發(fā)投入多、回報周期長等特征，單個企業(yè)往往難以承擔(dān)研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險。為此，需要發(fā)揮國家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，保障關(guān)鍵領(lǐng)域充足的資源供給，加強(qiáng)在基礎(chǔ)研究和前沿領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局，攻克科技發(fā)展過程中的基礎(chǔ)性問題，走高水平科技自立自強(qiáng)之路；整合各方力量開展協(xié)同攻關(guān)，集中解決共性問題，不斷提升自主創(chuàng)新能力，支撐國家重大科技戰(zhàn)略需求，提升供給體系與需求體系的適配性，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)有力的科技創(chuàng)新支撐。

走高水平科技自立自強(qiáng)之路，是強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量、由“追趕”走向“引領(lǐng)”的必要條件。實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)離不開國家戰(zhàn)略科技力量作用的發(fā)揮。國家戰(zhàn)略科技力量作為承擔(dān)國家戰(zhàn)略性使命的“國家隊”、國家創(chuàng)新體系的中堅力量，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起引領(lǐng)國家重大科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的重任?；仡櫧詠砻绹?、日本、德國等世界強(qiáng)國的崛起之路，戰(zhàn)略科技力量可謂發(fā)揮了中流砥柱的作用。例如，美國組建國家實(shí)驗室，瞄準(zhǔn)武器研發(fā)、能源、信息等重大未來科技前沿領(lǐng)域，開展戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前沿性的跨學(xué)科研究，從而涌現(xiàn)出大批顛覆性技術(shù)，引領(lǐng)世界科技發(fā)展潮流。再比如戰(zhàn)后的日本，通過凝聚國內(nèi)優(yōu)勢科技創(chuàng)新主體，組建戰(zhàn)略科技力量，在半導(dǎo)體等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了由“追趕”向“引領(lǐng)”的躍升。在我國當(dāng)前的發(fā)展階段，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，需要充分考慮我國國家創(chuàng)新體系的特征，引導(dǎo)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)領(lǐng)域率先實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，繼而發(fā)揮其對多元創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力提升的帶動作用，以及對國家創(chuàng)新體系整體布局的優(yōu)化作用，最終以國家戰(zhàn)略目標(biāo)為引領(lǐng)，以解決中國實(shí)際問題為導(dǎo)向，穩(wěn)步提升各個領(lǐng)域科技創(chuàng)新實(shí)力，推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)。

高水平科技自立自強(qiáng)需要解決的三個重點(diǎn)問題

整體上看，當(dāng)前我國創(chuàng)新體系呈現(xiàn)碎片化的格局，企業(yè)“孤立”嵌入全球生產(chǎn)體系并處于價值鏈低端，研究型大學(xué)、科研院所大多以跟蹤全球?qū)W術(shù)熱點(diǎn)為導(dǎo)向，基于本土產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)需求的基礎(chǔ)研究供給嚴(yán)重不足，并缺乏健康良好的制度環(huán)境使科技創(chuàng)新能夠?qū)嵸|(zhì)性地支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?？梢哉f，“體系化能力”欠缺是制約我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、邁向世界科技強(qiáng)國的“軟肋”。具體表現(xiàn)如下：

中短期問題： 產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新能力欠佳，難以形成合力應(yīng)對“脫鉤”危機(jī)

改革開放40多年來，我國很多企業(yè)雖然已經(jīng)嵌入全球生產(chǎn)制造體系，但各自為戰(zhàn)、散小獨(dú)弱，長期處于產(chǎn)業(yè)價值鏈低端。并且，為了實(shí)現(xiàn)快速趕超，往往利用勞動力和資源比較優(yōu)勢，從加工貿(mào)易起步，嚴(yán)重依賴國外先進(jìn)的原材料、元器件、高端裝備等，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)、企業(yè)均“兩頭在外”。這種情況的弊端已經(jīng)非常明顯，調(diào)研發(fā)現(xiàn)：

第一，對于終端產(chǎn)品制造企業(yè)來說，由于供應(yīng)鏈上游企業(yè)提供的產(chǎn)品在質(zhì)量和可靠性方面均與國外高端產(chǎn)品存在差距，使其難以短期內(nèi)在國內(nèi)找到“供應(yīng)替代”，例如中興、華為、海康威視遭遇美國“斷供”后，雖有備貨，但這些備貨支撐企業(yè)維持高端生產(chǎn)的時間窗口非常有限。

第二，在一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，中國企業(yè)間還處于低水平激烈競爭階段。公平競爭的市場環(huán)境以及協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、利益共享機(jī)制的缺失，導(dǎo)致基于共性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)步履維艱，甚至還出現(xiàn)了企業(yè)間相互“卡脖子”的狀況，導(dǎo)致一些企業(yè)難以打開國內(nèi)市場。

中長期問題：戰(zhàn)略科技力量缺失，難以穩(wěn)固、可持續(xù)支撐大國科技博弈

整體上看，當(dāng)前我國創(chuàng)新體系呈現(xiàn)碎片化的格局，核心體現(xiàn)為戰(zhàn)略科技力量缺失。產(chǎn)業(yè)變革背景下，無論是傳統(tǒng)還是未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，都面臨著重大突破和重組的機(jī)遇挑戰(zhàn)。對于我國來說，一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，發(fā)展的技術(shù)來源、技術(shù)路線都面臨較大變化。而我國作為后發(fā)追趕國家，在許多領(lǐng)域，由于行業(yè)知識積累不足，“彎道超車”并不現(xiàn)實(shí)。另一方面，“無人區(qū)”領(lǐng)域，我國科學(xué)理論和前沿技術(shù)短缺問題突出，基礎(chǔ)研究相對薄弱、原始創(chuàng)新能力不足。

以上問題，固然有“后發(fā)劣勢”的原因存在，但根本問題在于體制改革所形成的路徑依賴。開端于二十世紀(jì)八九十年代的市場化改革，長期以來造成了科研力量分散、過多關(guān)注短平快項目、針對關(guān)鍵核心技術(shù)長期攻關(guān)的“國家隊”缺失等問題。為此，有必要學(xué)習(xí)借鑒美國在面向國家國防安全和人類可持續(xù)發(fā)展的領(lǐng)域，如生物醫(yī)藥、信息通信、能源等，重點(diǎn)布局國家實(shí)驗室，搶抓制高點(diǎn)，以維持其領(lǐng)先地位的做法，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域戰(zhàn)略科技部署，以在全球競爭中獲得先機(jī)。

長期問題：“產(chǎn)學(xué)研用”通道不暢通，難以支撐產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端邁進(jìn)

面對波譎云詭的大國科技博弈，為保障國家科技安全，防范科研“脫鉤”風(fēng)險，支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力量只能艱難轉(zhuǎn)向依賴本土科研力量。但目前產(chǎn)學(xué)研深度融合尚存較大障礙：技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)在協(xié)同性不足、相互傳導(dǎo)性較弱、要素間作用轉(zhuǎn)化不暢等問題突出，產(chǎn)學(xué)研合作項目主要集中在接近產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈后端，真正應(yīng)對“卡脖子”問題、有望對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生顛覆性影響的產(chǎn)學(xué)研合作并不多。

從創(chuàng)新體系的運(yùn)行來看，由于事業(yè)單位管理體制等藩籬的存在，產(chǎn)學(xué)研深度融合難以實(shí)現(xiàn)。長期以來，隸屬于不同系統(tǒng)的企業(yè)、高校和科研院所，往往只在體制允許的范圍內(nèi)開展合作，采取“點(diǎn)對點(diǎn)”的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，委托研究和聯(lián)合研發(fā)多以“短平快”合作項目為主，以局部性、階段性合作為主，缺乏長期穩(wěn)定持續(xù)深入的合作研究，無法有效解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性問題和技術(shù)難題。同時，在許多產(chǎn)學(xué)研合作項目依靠政府“牽線搭橋”，由企業(yè)和科研院所牽頭實(shí)施的情況下，企業(yè)無法參與選題，導(dǎo)致其作為創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化主體的作用難以充分發(fā)揮。也有研究指出，正是企業(yè)、高校、科研院所在人事管理、人才評價、考核分配、福利待遇等方面的制度性差異，導(dǎo)致多方難以達(dá)成合作目標(biāo)、價值追求上的一致性，從而增加了有價值的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的難度。

走科技自立自強(qiáng)之路，為高質(zhì)量發(fā)展打造新優(yōu)勢

堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)大科技支撐，是“十四五”和今后一段時期科技創(chuàng)新工作的重要方向。面對當(dāng)前國內(nèi)外形勢變化和新時期我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對高質(zhì)量科技供給的迫切需要，要堅持走科技自立自強(qiáng)之路，聚焦“使命導(dǎo)向”（“自上而下”）和“需求導(dǎo)向”（“自下而上”）兩類創(chuàng)新領(lǐng)域，為高質(zhì)量發(fā)展打造新優(yōu)勢。

系統(tǒng)部署，推進(jìn)使命導(dǎo)向型創(chuàng)新

使命導(dǎo)向型創(chuàng)新需要發(fā)揮國家在創(chuàng)新戰(zhàn)略方向轉(zhuǎn)型中的重要作用，是一場“自上而下”的系統(tǒng)性社會變革。

在戰(zhàn)略形成方面，繼續(xù)深入推進(jìn)科技戰(zhàn)略決策體制改革。充分發(fā)揮國家科技咨詢委員會在科技重大決策、戰(zhàn)略方向選擇與資源配置方面的決策咨詢作用，就國家科技創(chuàng)新體系頂層設(shè)計、科技創(chuàng)新體制重大改革、科技創(chuàng)新領(lǐng)域前瞻部署與重大投入開展咨詢研究，提供獨(dú)立意見。在相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)支撐下，就國家科技創(chuàng)新體系整體效能、科技創(chuàng)新領(lǐng)域重大改革與政策舉措效果進(jìn)行獨(dú)立評估，為國家有關(guān)決策部門提供參考依據(jù)。

在頂層設(shè)計方面，進(jìn)一步優(yōu)化科技資源配置和深化科研項目管理體制改革。在中央深改委、中央財經(jīng)委、中央軍委、國安委等領(lǐng)導(dǎo)下，在現(xiàn)有國家領(lǐng)導(dǎo)小組機(jī)制下建立更加經(jīng)常性的部門間協(xié)調(diào)機(jī)制，凝聚國家重大戰(zhàn)略需求，加強(qiáng)科技資源與政策統(tǒng)籌，切實(shí)推動軍民融合發(fā)展。借鑒美國國防部高級研究計劃局（DARPA）經(jīng)驗，建立以專業(yè)管理機(jī)構(gòu)為依托，戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，項目經(jīng)理人為核心，“多階段、組合式”資助為特點(diǎn)的項目資助與管理體制。

在保障措施方面，以強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量和深化科研體制改革為抓手，進(jìn)一步完善國家創(chuàng)新體系建設(shè)。第一，推動以國家實(shí)驗室為代表的國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，建立起“治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)作模式、評價考核”三位一體的新型制度體系。定位布局上，國家實(shí)驗室必須體現(xiàn)國家意志、服務(wù)國家戰(zhàn)略；管理模式上，應(yīng)予以國家實(shí)驗室穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)保障，建立獨(dú)立管理和研發(fā)隊伍，并主要采用目標(biāo)合同制對其成果進(jìn)行評價；運(yùn)行機(jī)制上，強(qiáng)調(diào)開放共享、資源流動。第二，賦予高校和科研單位自主權(quán)。用長期穩(wěn)定方式予以“一攬子”和“包干制”經(jīng)費(fèi)支持，賦予高校和科研單位充分的用人和經(jīng)費(fèi)自主權(quán)，鼓勵全職引進(jìn)外籍科學(xué)家；支持科研人員選擇基礎(chǔ)理論、公認(rèn)難題和非共識路線作為主攻方向，并在評價考核上嘗試探索“一人一策”；建立科研人員工時管理制度，限制“多頭申請”；改革科研事業(yè)單位工資制度，使固定薪酬成為收入主要部分。

面向市場，拉動需求導(dǎo)向型創(chuàng)新

需求導(dǎo)向型創(chuàng)新是將創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。以經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為目標(biāo)，以市場需求為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，“自下而上”激發(fā)創(chuàng)新活力。重要的抓手在于探索重大項目“揭榜掛帥”制度，構(gòu)建“企業(yè)出題、政府立題、廣泛創(chuàng)新主體協(xié)同破題”的創(chuàng)新機(jī)制。

“企業(yè)出題”是核心。企業(yè)出題的前提是企業(yè)有較好的研究（尤其是前沿基礎(chǔ)研究）能力。一方面，在大型企業(yè)中完善首席科學(xué)家制度，由掌握最新科學(xué)知識、技術(shù)發(fā)展前沿及趨勢、具有全球化視野的首席科學(xué)家從未來技術(shù)發(fā)展方向、國家戰(zhàn)略需求、產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求的角度提煉出需要解答的科學(xué)問題。另一方面，鼓勵企業(yè)建設(shè)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，吸引選聘一批具有新知識、新技能和跨學(xué)科背景的研究人員，為企業(yè)創(chuàng)造新產(chǎn)品，提升原創(chuàng)能力。

“政府立題”是關(guān)鍵。組織政府部門、龍頭企業(yè)、行業(yè)專家、國內(nèi)外學(xué)者共同針對集成電路、基礎(chǔ)軟件、先進(jìn)計算等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展路徑評估，繪制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)圖。在相關(guān)部門“十四五”規(guī)劃中，切實(shí)引入產(chǎn)業(yè)需求，重點(diǎn)評估事關(guān)“卡脖子”問題的集成電路、基礎(chǔ)軟件、先進(jìn)計算等生態(tài)型產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，清晰診斷“卡脖子”難題，研判關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展方向，形成重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略技術(shù)路線，關(guān)鍵核心技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)攻關(guān)專項指南，并采用“揭榜掛帥”方式予以支持。

“廣泛協(xié)同”是路徑。打造創(chuàng)新鏈共同體， 推動產(chǎn)業(yè)鏈上下游與產(chǎn)學(xué)研用融合貫通。創(chuàng)新項目選題方式、資源投入方式、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方式，實(shí)現(xiàn)問題需求、資源投入、政策組合、場景應(yīng)用在特定戰(zhàn)略方向、平臺、項目上的協(xié)同與匯聚。研究制定激勵相容的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與許可、稅收優(yōu)惠與獎勵，以及創(chuàng)新型采購政策體系，重點(diǎn)支持鼓勵供應(yīng)鏈企業(yè)購買、應(yīng)用、轉(zhuǎn)化關(guān)鍵核心技術(shù)。在推動數(shù)字技術(shù)等創(chuàng)新技術(shù)特別是首創(chuàng)和原創(chuàng)技術(shù)的商業(yè)化方面，充分發(fā)揮政府搭建應(yīng)用場景、開放市場準(zhǔn)入、拓展產(chǎn)業(yè)空間、出臺創(chuàng)新型采購政策等作用，為企業(yè)創(chuàng)造市場需求。

【本文作者為清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授、中國科技政策研究中心副主任；清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后李瑞對本文亦有貢獻(xiàn)】

責(zé)編：羅 婷

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