【摘要】黨的十九屆五中全會(huì)提到完善檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制和促進(jìn)司法公正的價(jià)值目標(biāo)，這對(duì)當(dāng)前刑事司法改革具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。作為一項(xiàng)關(guān)系著司法公正實(shí)現(xiàn)程度的制度，量刑建議制度在改革目標(biāo)上經(jīng)歷了從約束法官到審前主導(dǎo)的過(guò)程。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度正式施行后，精準(zhǔn)化量刑建議將量刑裁量提前到審前階段，但是否能滿(mǎn)足公正性要求還應(yīng)進(jìn)一步檢驗(yàn)。量化方法在評(píng)估量刑建議公正性時(shí)具有樣本規(guī)模大、變量層次多、統(tǒng)計(jì)方法成熟、結(jié)論可信度強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)。為了強(qiáng)化量刑公正性的量化評(píng)估，有必要加強(qiáng)檢察系統(tǒng)與研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)合作，拓展跨區(qū)域的量化比較，并促進(jìn)對(duì)評(píng)估結(jié)論的合理利用。

【關(guān)鍵詞】量刑建議 檢察決策 量化評(píng)估 司法公正

【中圖分類(lèi)號(hào)】D926.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2022.08.010

黨的十九屆五中全會(huì)提出到2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的遠(yuǎn)景目標(biāo)，其中包括“基本建成法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)”。全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》在“推進(jìn)社會(huì)主義政治建設(shè)”部分專(zhuān)門(mén)提到完善檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制、促進(jìn)司法公正和推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)?？梢?jiàn)，在新時(shí)期，檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制的完善與促進(jìn)司法公正、推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)之間聯(lián)系緊密。在此前的司法改革實(shí)踐中，司法公正往往與法院審判工作相關(guān)聯(lián)，而檢察權(quán)的運(yùn)行和決策并非各界關(guān)注的重點(diǎn)。這主要是因?yàn)?，檢察機(jī)關(guān)的案件決策處于中間環(huán)節(jié)，且僅限于定性（指控罪名）而不涉及定量（刑罰處罰）。但是，近年來(lái)，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革的背景下，我國(guó)在量刑建議精準(zhǔn)化的方向上走得非常堅(jiān)決。在精準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，如何做到同案同處，如何評(píng)估量刑建議的公正性成為理論和實(shí)務(wù)領(lǐng)域的重要議題。鑒于量刑建議的公正性會(huì)極大地影響整個(gè)刑事司法的公正性程度，本文擬對(duì)我國(guó)量刑建議制度的改革應(yīng)否進(jìn)行公正性評(píng)估，以及如何進(jìn)行量化評(píng)估等問(wèn)題作分析，期望為今后促進(jìn)司法公正、優(yōu)化刑事司法（尤其是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬）制度提供參考。

量刑建議制度的改革目標(biāo)：從約束法官到審前主導(dǎo)

在我國(guó)刑事司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議并不是一個(gè)新命題。現(xiàn)有資料顯示，在20世紀(jì)末，檢察機(jī)關(guān)就開(kāi)始了對(duì)量刑建議的理論和實(shí)踐探索。[1]2010年，最高人民檢察院發(fā)布《人民檢察院開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等部門(mén)印發(fā)《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》，確認(rèn)了量刑建議的程序地位與檢察機(jī)關(guān)的主體地位。根據(jù)《人民檢察院開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為量刑建議屬于“檢察機(jī)關(guān)公訴權(quán)的一項(xiàng)重要內(nèi)容”，[2]主張檢察院“提出量刑建議時(shí)，既要依法行使檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職權(quán)，也要尊重人民法院獨(dú)立行使審判權(quán)，爭(zhēng)取量刑建議的最佳效果”，[3]主要表現(xiàn)為，“公訴人應(yīng)當(dāng)在法庭辯論階段提出量刑建議”，[4]并“一般應(yīng)當(dāng)提出一個(gè)相對(duì)明確的量刑幅度”。[5]此時(shí)的量刑建議應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是檢察機(jī)關(guān)就被告人可能判處的刑罰在法庭審理中向法院作出的量刑請(qǐng)求，仍屬于求刑權(quán)的內(nèi)容，[6]從量刑建議的提出階段、表現(xiàn)形式和約束力大小三個(gè)方面，都表現(xiàn)出對(duì)制約法院量刑權(quán)的克制，僅是柔性約束法院在量刑中的自由裁量權(quán)，從而規(guī)范量刑活動(dòng)、促進(jìn)量刑公正的可選路徑之一。[7]在后續(xù)推行的過(guò)程中，量刑建議程序的實(shí)施效果總體良好。[8]但是，改革過(guò)程中也存在諸多爭(zhēng)議。在刑事速裁程序和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革之前，核心爭(zhēng)論可歸納為四個(gè)方面。

其一，檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議是否具有正當(dāng)性？一些觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，量刑建議在法律上缺乏明確依據(jù)，而且，檢察機(jī)關(guān)以法律監(jiān)督的名義行使量刑建議權(quán)，會(huì)干擾法院獨(dú)立量刑。[9]但更多的專(zhuān)家主張，量刑建議權(quán)與定罪請(qǐng)求權(quán)一樣，屬于檢察機(jī)關(guān)公訴權(quán)的重要范疇，檢察機(jī)關(guān)當(dāng)然可以行使。[10]隨著《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》賦予檢察機(jī)關(guān)就公訴案件提出量刑建議的權(quán)力，以及該制度在整個(gè)檢察系統(tǒng)的逐步推開(kāi)，針對(duì)檢察機(jī)關(guān)是否可以提出量刑建議的爭(zhēng)議基本不存在了。[11]盡管如此，仍有問(wèn)題懸而未決，即量刑建議是否具有啟動(dòng)法院量刑程序，確定量刑裁判范圍的效力？[12]對(duì)于是否能啟動(dòng)法院量刑程序的問(wèn)題，如果認(rèn)為起訴書(shū)中所提出的概括式量刑建議也是量刑請(qǐng)求權(quán)的一種體現(xiàn)，則根據(jù)“請(qǐng)求了，就應(yīng)審之”的原理，答案應(yīng)該是肯定的。但是，對(duì)于是否能確定量刑裁判范圍，似乎很難得出肯定答案。概括式的量刑建議因其自身具有模糊性，所以很難具有確定量刑裁判范圍的效力。即使是幅度式量刑建議，甚至精準(zhǔn)式量刑建議，在實(shí)踐中也很難約束法院，使其不超出量刑建議的范圍而判處刑罰。

其二，檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議是否具有可行性？對(duì)此，理論界和實(shí)務(wù)界都提出了需要克服的困難：首先，量刑是一項(xiàng)精細(xì)工作，不僅需要綜合考慮包括未成年、未遂、從犯、自首、立功、坦白、自愿認(rèn)罪、退贓退賠、取得被害方諒解、累犯、前科等在內(nèi)的量刑情節(jié)，還需要在從重情節(jié)和從輕情節(jié)的考量順序上作出正確的選擇。[13]同時(shí)，量刑基準(zhǔn)的確定等是爭(zhēng)議頗大的難點(diǎn)問(wèn)題，[14]需依靠長(zhǎng)期的司法經(jīng)驗(yàn)。檢察機(jī)關(guān)此前基本沒(méi)有開(kāi)展過(guò)量刑工作，該問(wèn)題對(duì)其而言具有一定的挑戰(zhàn)性。其次，檢察機(jī)關(guān)在起訴時(shí)對(duì)很多量刑情節(jié)掌握得并不全面，后續(xù)還可能面臨辯護(hù)方對(duì)量刑意見(jiàn)的質(zhì)疑和反駁。

其三，檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議的重點(diǎn)應(yīng)放在主刑還是附加刑，建議方式是相對(duì)確定，還是絕對(duì)精準(zhǔn)？對(duì)于該問(wèn)題，盡管一些學(xué)者非常希望檢察機(jī)關(guān)能夠提出類(lèi)似法院量刑裁判式的精準(zhǔn)建議，并拓展到附加刑的問(wèn)題上，但這些觀(guān)點(diǎn)往往比較理想化，即使是最高檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)檢察人員在當(dāng)時(shí)也并不贊同。“量刑建議一般提出于起訴或出庭支持公訴之時(shí)，……在這一訴訟階段，要提出明確、具體的量刑建議特別是絕對(duì)確定的量刑建議，在有些案件中還有困難。”[15]“對(duì)建議判處罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、剝奪政治權(quán)利等附加刑的，由于影響罰金和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的數(shù)額、剝奪政治權(quán)利的年限的因素較多，庭審中某些因素發(fā)生變化的可能性也較大，因而一般可以只提出刑種，待取得經(jīng)驗(yàn)后再具體化。”[16]

其四，檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議是否會(huì)導(dǎo)致量刑不公？這一點(diǎn)也備受詬病。正如熊秋紅教授所指出的，在法官的司法裁量權(quán)受到削弱、辯護(hù)方又無(wú)法對(duì)量刑裁決實(shí)施有效影響的情況下，檢察機(jī)關(guān)的量刑建議有可能占據(jù)壓倒性的優(yōu)勢(shì)，成為影響量刑裁決的單方面力量。[17]一些實(shí)證數(shù)據(jù)也顯示，實(shí)踐中的量刑辯護(hù)往往就是走過(guò)場(chǎng)。一方面，在2017年最高人民法院、司法部開(kāi)展刑事案件律師辯護(hù)全覆蓋試點(diǎn)改革之前，我國(guó)刑事訴訟中實(shí)際獲得律師幫助的被告人比例一直徘徊在20%～30%之間。[18]多數(shù)被告人無(wú)法獲得專(zhuān)業(yè)的律師幫助，量刑辯護(hù)勢(shì)必受到影響；即使有律師參與的案件，辯護(hù)效果也總體上偏弱，辯護(hù)律師一般都會(huì)接受控方的主張，也不會(huì)主動(dòng)收集和提出辯方證據(jù)。[19]一些實(shí)證研究顯示，這與我國(guó)辯護(hù)權(quán)配置不均衡，辯護(hù)活動(dòng)受到刑事司法機(jī)關(guān)的諸多限制和壓制有一定關(guān)系。[20]另一方面，無(wú)論是被告本身，還是辯護(hù)律師，針對(duì)量刑的辯護(hù)往往只是一般性地請(qǐng)求法官?gòu)妮p判決。[21]

后來(lái)，隨著刑事速裁程序（2014）和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度（2016）的逐漸推開(kāi)，檢察機(jī)關(guān)的量刑建議問(wèn)題再一次成為制度實(shí)踐的焦點(diǎn)之一。在新一輪改革中，量刑建議被賦予新的職責(zé)和使命，即從之前的“致力于規(guī)范法院的量刑裁量權(quán)”到如今的“致力于提升認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用率和辦案效率”。當(dāng)前，盡管學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)檢察機(jī)關(guān)能否如法院一般從容而有經(jīng)驗(yàn)地提出合理的量刑建議仍有憂(yōu)慮，但是，以往的問(wèn)題（即應(yīng)不應(yīng)、能不能提出量刑建議）已不再是重點(diǎn)。畢竟，檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議已經(jīng)成為一種法律職責(zé)。在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，檢察機(jī)關(guān)需要提出更精確（精準(zhǔn)式的）、更全面（拓展至附加刑的），以及（對(duì)法院或被告人而言）更可接受的量刑建議。[22]這意味著在大量案件中量刑裁斷的關(guān)口前移了。對(duì)此，最高人民檢察院檢察長(zhǎng)張軍指出，在適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度處理的絕大多數(shù)案件中，檢察官都提出了量刑建議。“從試點(diǎn)情況看，檢察官提出的量刑建議96%以上都被采納了，再次充分說(shuō)明了主導(dǎo)責(zé)任是實(shí)實(shí)在在的。……檢察官的責(zé)任更重了。以前的庭審，檢察官把案件、被告人訴出去就認(rèn)為基本完成了任務(wù)。今天，庭前的認(rèn)罪認(rèn)罰工作，庭上的量刑建議，檢察官也要斟酌再三。”[23]總體而言，在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，精準(zhǔn)化量刑建議已達(dá)到非常高的適用比例，一種新的審前主導(dǎo)的模式正趨于成型。

量刑建議制度的未來(lái)走向：從精準(zhǔn)化到公正性

隨著刑事司法決策的重心前移，中國(guó)正邁向一種“以精準(zhǔn)化量刑建議為著力點(diǎn)的”有別于域外的審前主導(dǎo)型程序結(jié)構(gòu)。[24]隨著精準(zhǔn)化量刑建議的推行，學(xué)界圍繞量刑建議的方式和效力展開(kāi)熱烈的討論。具體而言，針對(duì)量刑建議的方式，支持精準(zhǔn)化量刑建議的學(xué)者指出，只有檢察機(jī)關(guān)在審前程序中提出確定的量刑建議，辯護(hù)方在與檢察官進(jìn)行量刑協(xié)商時(shí)才能“有的放矢”；[25]然而，反對(duì)精準(zhǔn)化量刑建議的意見(jiàn)則認(rèn)為，在控辯力量不平等的刑事司法語(yǔ)境中，辯護(hù)方很難與檢察官進(jìn)行真正意義上的平等協(xié)商，因此，要求檢察官提出確定性的量刑建議，會(huì)大幅壓縮本來(lái)就已經(jīng)較小的辯護(hù)空間[26]。此外，量刑建議精準(zhǔn)化之后還存在一個(gè)效力問(wèn)題，即到底如何理解《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（2018）第201條關(guān)于法院“一般應(yīng)當(dāng)采納”檢察院的量刑建議這一規(guī)定。對(duì)此，法院系統(tǒng)表達(dá)了堅(jiān)守量刑裁判權(quán)的觀(guān)點(diǎn)，[27]但很多學(xué)者認(rèn)為量刑建議效力轉(zhuǎn)型與審判權(quán)統(tǒng)一歸屬法院并不矛盾。[28]上述觀(guān)點(diǎn)針?shù)h相對(duì)，持不同觀(guān)點(diǎn)的論者都不能讓對(duì)方信服。原因在于，該問(wèn)題極為復(fù)雜，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（2018）和《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2019）在量刑建議的采納上所采取的制度模式也并不一致。事實(shí)上，受到“多重因素（如考核指標(biāo)、責(zé)任追究辦法、抗訴頻率、案件負(fù)擔(dān)、檢法信任度等）的耦合影響，司法人員在不同時(shí)期、不同地域、不同案件類(lèi)型的量刑建議制度體系中，可能會(huì)交叉選擇《刑事訴訟法》和《指導(dǎo)意見(jiàn)》中的量刑建議提出和采納模式，從而形成多種制度類(lèi)型在實(shí)踐中并存的轉(zhuǎn)型現(xiàn)象”[29]。這說(shuō)明有必要采取一種更貼近案件決策的、針對(duì)量刑建議的實(shí)證研究。

我國(guó)關(guān)于量刑建議實(shí)踐運(yùn)行的實(shí)證研究方興未艾。除了最高人民檢察院和各地人民檢察院的調(diào)研報(bào)告外，左衛(wèi)民教授以C市兩個(gè)區(qū)縣的227個(gè)案件為素材，揭示了以下現(xiàn)象：檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中推行精準(zhǔn)量刑建議的效果已經(jīng)顯現(xiàn)，并逐漸成為主流，而且，法院對(duì)量刑建議基本持認(rèn)同態(tài)度，改變量刑的情況是少數(shù)。[30]還有研究以102個(gè)認(rèn)罪認(rèn)罰抗訴案件為樣本，考察了量刑建議未被采納而引發(fā)抗訴的情況。[31]隨著中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)中認(rèn)罪認(rèn)罰案件量激增，針對(duì)量刑建議的實(shí)證研究會(huì)越來(lái)越多。但是，需要明確的是，當(dāng)檢察官開(kāi)始積極地通過(guò)量刑建議主導(dǎo)刑事訴訟時(shí)，檢察官提出確定刑本身不應(yīng)成為目的，精準(zhǔn)化量刑建議能否實(shí)現(xiàn)公正才是最重要的。

事實(shí)上，量刑建議的公正性，涉及“檢察角色定位”、“量刑建議決策”和“司法公正評(píng)估”等重要論題。進(jìn)一步推進(jìn)量刑建議決策公正性的評(píng)估研究具有以下價(jià)值。第一，可以促進(jìn)我國(guó)量刑建議從“精準(zhǔn)化推進(jìn)”到“公正性評(píng)估”的研究轉(zhuǎn)向。當(dāng)前，關(guān)于量刑建議的制度實(shí)施和學(xué)理研究主要集中于量刑建議的精準(zhǔn)化和檢法關(guān)系等論題。但是，精準(zhǔn)化量刑建議在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中形成常態(tài)后，仍需要探究我國(guó)與域外量刑建議制度在實(shí)現(xiàn)公正性上的模式差異。更重要的是，需要對(duì)我國(guó)量刑建議的公正性進(jìn)行跨區(qū)域的調(diào)查和評(píng)估。第二，可以拓展我國(guó)量刑建議從“單區(qū)域／小樣本”到“跨區(qū)域／大樣本”的量化評(píng)估。量刑建議的案件決策不僅牽動(dòng)著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施情況，而且會(huì)影響整個(gè)刑事司法公正乃至社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)程度。目前，檢察系統(tǒng)逐級(jí)上報(bào)的匯總數(shù)據(jù)以及學(xué)者們基于單個(gè)區(qū)域或某些小型樣本的實(shí)證研究，雖然可以反映量刑建議的提出率、精準(zhǔn)率和采納率等面上問(wèn)題，但是，若要揭示多因素的復(fù)雜決策關(guān)系以及罪刑均衡和同案同判在不同地區(qū)或不同類(lèi)型案件中的貫徹情況，還需要借助跨區(qū)域和大樣本的量化評(píng)估方法。第三，可以助推我國(guó)司法公正研究從“以法官／量刑為對(duì)象”到兼顧“以檢察官／量刑建議為對(duì)象”。當(dāng)前，量刑建議被賦予關(guān)鍵角色，既是嫌疑人的具結(jié)對(duì)象，也是法院量刑的參考。但是，以量刑建議為對(duì)象，分析其公平性的學(xué)理研究還不多見(jiàn)。通過(guò)透視量刑建議決策的影響因素，研究量刑建議公正性的傳導(dǎo)效應(yīng)，可以豐富對(duì)我國(guó)刑事司法整體流程的公正性認(rèn)知。

量刑建議公正性的評(píng)估檢測(cè)：量化方法及其優(yōu)勢(shì)

檢察官在辦案時(shí)需要“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”。因此，量刑建議的作出既取決于定罪情節(jié)，也受制于各種法定的、酌定的量刑情節(jié)。不僅如此，與法官量刑類(lèi)似，檢察官提出量刑建議往往還需要考慮個(gè)案的特殊性，如政策、利益平衡、受害人需求、預(yù)防等各種因素。[32]甚至某些認(rèn)知上的隱性因素，如檢察官針對(duì)不同嫌疑人的戶(hù)籍、學(xué)歷等所存在的隱性認(rèn)識(shí)，也會(huì)潛移默化地影響檢察官的量刑建議。[33]雖然裁量過(guò)程錯(cuò)綜復(fù)雜，但這并不意味著量刑建議的公正性無(wú)法檢測(cè)。針對(duì)這一問(wèn)題，量化評(píng)估就是可供選擇的路徑之一。通過(guò)量化評(píng)估，不僅能識(shí)別出影響量刑建議決策的法外因素，還可以系統(tǒng)解釋這些影響的作用機(jī)制。詳言之，量化方法在量刑建議公正性的評(píng)估檢測(cè)中具有以下優(yōu)勢(shì)。

第一，量化評(píng)估的樣本選擇往往規(guī)模和范圍更大，得出的統(tǒng)計(jì)結(jié)論也更具有一般性和可推廣性。自由裁量權(quán)和較大的量刑幅度，是影響量刑建議公正性的內(nèi)在因素。檢察官在提出量刑建議時(shí)，既會(huì)受到案件中與定罪量刑相關(guān)的法律因素的影響，也可能受到嫌疑人的社會(huì)身份、經(jīng)濟(jì)地位等法外因素的干擾。既有的經(jīng)驗(yàn)研究往往基于這類(lèi)典型個(gè)案展開(kāi)，并得出檢察官的量刑建議受到了法外因素的影響等結(jié)論。其樣本選擇具有一定的偶然性，并不是統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上具有“代表性”的樣本，同時(shí)，該類(lèi)經(jīng)驗(yàn)研究也不會(huì)預(yù)先假設(shè)個(gè)案與總體之間的關(guān)系，其得出的結(jié)論很難全面、準(zhǔn)確地把握刑事司法實(shí)踐的整體樣態(tài)。因此，要對(duì)影響量刑建議決策的因素作出科學(xué)分析，需要借助對(duì)大范圍樣本的統(tǒng)計(jì)觀(guān)察。在此意義上，量化評(píng)估就比較契合針對(duì)較大樣本案件的決策進(jìn)行分析的要求。無(wú)論是評(píng)估抽樣調(diào)查的小樣本還是大范圍收集的全樣本，其樣本數(shù)據(jù)的范圍都更大，代表性也更強(qiáng)，得出的結(jié)論也更具有一般性和可推廣性。

第二，量化評(píng)估的變量選擇和劃分具有多層次性，能夠同時(shí)分析多種變量之間的相關(guān)關(guān)系。基于個(gè)案或少量案例的經(jīng)驗(yàn)研究在分析量刑建議的公正性時(shí)，一般以“相同”案件的差異裁量為邏輯起點(diǎn)，論證檢察官?zèng)Q策會(huì)受到某種法外因素（如被告人的經(jīng)濟(jì)地位，或者外地人的社會(huì)身份）的影響，進(jìn)而得出“同案不同判”的結(jié)論。實(shí)際上，在司法實(shí)踐中，整個(gè)案件事實(shí)包括犯罪類(lèi)型、犯罪情節(jié)、危害程度、是否累犯或有無(wú)前科、有無(wú)自首立功坦白等情節(jié)、有無(wú)認(rèn)罪認(rèn)罰情況、是否退贓退賠、是否取得被害人諒解情況等多個(gè)維度，個(gè)案的經(jīng)驗(yàn)研究所分析的“同案”往往只是根據(jù)案件基本事實(shí)加以確認(rèn)，并不是對(duì)案件全部事實(shí)因素進(jìn)行比較的結(jié)果。因此，個(gè)案所代表的裁量差異，可能在考慮整體案情后并不存在。相比之下，量化評(píng)估研究基于大量數(shù)據(jù)樣本，可實(shí)現(xiàn)對(duì)案件事實(shí)多元維度解析，并進(jìn)行自變量、因變量、控制變量等多層次劃分，而后在控制所有法定影響因素變量后比較非法律因素造成的裁量差異，基本可以滿(mǎn)足“同案”比較的前提。

第三，量化評(píng)估可以依賴(lài)較成熟的統(tǒng)計(jì)方法，統(tǒng)計(jì)結(jié)論具有較強(qiáng)的可信度。檢察官的量刑建議往往受到法定量刑因素、酌定量刑因素以及（可能存在的）法外因素的交叉影響，并且影響路徑錯(cuò)綜復(fù)雜。個(gè)案或少量案例的比較評(píng)估方法，也許可以通過(guò)主觀(guān)感受或經(jīng)驗(yàn)分析，發(fā)現(xiàn)某種特定非法律因素與量刑建議差異的關(guān)聯(lián)性，但卻無(wú)法證實(shí)檢察官量刑建議的個(gè)別差異完全是由這種因素造成，也無(wú)法解釋這一因素通過(guò)何種路徑影響量刑建議的結(jié)論。此外，個(gè)案比較的研究即使充分考慮了全部事實(shí)因素，往往也很難區(qū)分不同因素的影響作用。也就是說(shuō)，有些因素或變量看似在起作用，但是，當(dāng)控制了其他變量之后，也許其影響就不顯著了。相比之下，量化評(píng)估研究主要是借助方差分析、線(xiàn)性回歸、邏輯回歸等成熟的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，通過(guò)建立數(shù)理模型，檢驗(yàn)前設(shè)自變量與因變量之間的相關(guān)關(guān)系甚至因果關(guān)系。因此，量化統(tǒng)計(jì)方法得出的數(shù)據(jù)結(jié)論能夠客觀(guān)、準(zhǔn)確地反映檢察官量刑建議的整體實(shí)踐樣態(tài)，并明確證實(shí)或證偽先前假設(shè)的相關(guān)關(guān)系。

量刑建議公正性量化評(píng)估的優(yōu)化路徑

盡管量化評(píng)估乃是檢驗(yàn)檢察機(jī)關(guān)的量刑建議（以及其他審前決策）是否符合司法公正要求的重要路徑，但是，要開(kāi)展較成規(guī)模的量化評(píng)估并不容易，仍需要克服諸如數(shù)據(jù)可得性、評(píng)估跨域性、結(jié)論可接受性等難題。

第一，應(yīng)加強(qiáng)檢察系統(tǒng)與研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)合作。近年來(lái)，刑事司法公正性的量化評(píng)估已經(jīng)引起我國(guó)部分學(xué)者的關(guān)注，但截至當(dāng)前，可獲得的研究數(shù)據(jù)仍然有限。由于考慮到可能涉密或潛在影響等因素，基層檢察機(jī)關(guān)在數(shù)據(jù)開(kāi)放問(wèn)題上主要還是秉持“內(nèi)部使用”的操作標(biāo)準(zhǔn)，因此，一般研究者不可能獲得大批量的有效數(shù)據(jù)。即使是公開(kāi)程度已相當(dāng)高的中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)的數(shù)據(jù)，依然存在數(shù)據(jù)分享不全面、重要信息可能被刪隱等問(wèn)題。[34]目前，研究者所使用的數(shù)據(jù)主要依賴(lài)于官方公報(bào)、統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)等來(lái)源，但是從中獲得的數(shù)據(jù)因?yàn)樘^(guò)于“典型”而不具有樣本代表性，或只能說(shuō)明在特定的案例中，檢察官?zèng)Q策存在哪些法律上的偏差，而并不能展示一批案件或某一地區(qū)的檢察官在決策上存在哪些事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題，是否存在同案不同處的現(xiàn)象。因此，在今后的刑事司法改革中，應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)檢察系統(tǒng)與有量化研究基礎(chǔ)的科研機(jī)構(gòu)積極展開(kāi)數(shù)據(jù)合作。一方面，檢察系統(tǒng)可通過(guò)輸出量刑建議或其他檢察決策方面的案例和數(shù)據(jù)，支撐研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展與此相關(guān)的量化評(píng)估工作，進(jìn)而推動(dòng)檢察機(jī)關(guān)提升在刑事司法平等適用方面的能力；另一方面，科研機(jī)構(gòu)基于一手?jǐn)?shù)據(jù)的量化評(píng)估結(jié)果，可以準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)影響檢察官量刑建議的不合理因素，并運(yùn)用法學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)理論解釋這類(lèi)因素影響檢察決策的具體機(jī)制，進(jìn)而為檢察機(jī)關(guān)提供完善建議，形成雙方共贏(yíng)的良性循環(huán)。

第二，推動(dòng)開(kāi)展跨區(qū)域的量化評(píng)估和比較。我國(guó)幅員遼闊，東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大，各地制定的量刑指南在確定某些犯罪（如盜竊罪、醉酒駕駛等常見(jiàn)犯罪）的起刑點(diǎn)和量刑基準(zhǔn)時(shí)，均須根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作出適應(yīng)性安排，且地方司法水平也有差異。在此前提下，針對(duì)檢察機(jī)關(guān)量刑建議的公正性開(kāi)展跨區(qū)域的比較實(shí)證研究具有雙重價(jià)值。其一，通過(guò)對(duì)協(xié)同發(fā)展區(qū)域內(nèi)省、市（如長(zhǎng)三角區(qū)域“三省一市”）的量刑建議公正性進(jìn)行比較研究，可及時(shí)識(shí)別區(qū)域間不合理的量刑決策差異，保障區(qū)域間量刑裁量的均衡性，推動(dòng)刑事司法平等保障機(jī)制的區(qū)域一體化建設(shè)。其二，研究機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)全國(guó)各區(qū)域內(nèi)主要城市的量刑建議公正性進(jìn)行比較研究，可以形成對(duì)國(guó)內(nèi)各地方檢察決策差異化程度的專(zhuān)業(yè)評(píng)估，進(jìn)而掌握刑事司法過(guò)程中的共性問(wèn)題和地域差異。同時(shí)，還可以通過(guò)與地區(qū)檢察機(jī)關(guān)合作，建立分析結(jié)論反饋機(jī)制，輔助各地區(qū)及時(shí)彌補(bǔ)檢察環(huán)節(jié)平等保障方面的未盡事宜，盡快調(diào)整不合理的刑事司法模式。

第三，強(qiáng)化對(duì)量化評(píng)估結(jié)論的合理利用。與抽象的法律條文和司法政策相比，個(gè)案的處理結(jié)果更能讓公眾認(rèn)識(shí)、了解和信賴(lài)檢察工作。人民群眾往往通過(guò)媒體報(bào)道的某些具體個(gè)案作出檢察官是否公平公正的評(píng)判。盡管某些個(gè)別案例顯示，我國(guó)刑事司法存在可能不平等的量刑差異。例如，本地戶(hù)籍被告人被判處緩刑或被采取羈押類(lèi)強(qiáng)制措施的比例高于非本地戶(hù)籍被告人，但同時(shí)也陸續(xù)有量化研究證明，被告人戶(hù)籍因素對(duì)緩刑或強(qiáng)制措施決定的影響并不顯著，影響緩刑或強(qiáng)制措施決定的主要是被告人所涉及的犯罪類(lèi)型和前科劣跡等因素。[35]因此，如果媒體只選擇對(duì)某些個(gè)案的裁量差異進(jìn)行過(guò)度渲染，而對(duì)科學(xué)的量化評(píng)估結(jié)論避而不談，就容易誤導(dǎo)公眾對(duì)檢察或其他司法工作的認(rèn)知，導(dǎo)致社會(huì)群體對(duì)檢察決策的公正性和權(quán)威性產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)。鑒于此，檢察機(jī)關(guān)、研究機(jī)構(gòu)與主流媒體之間的良性互動(dòng)有其必要性。一方面，可通過(guò)媒體定期對(duì)檢察環(huán)節(jié)的量化評(píng)估結(jié)果進(jìn)行宣傳報(bào)道，形成實(shí)證數(shù)據(jù)與典型案例報(bào)道的交叉參考，進(jìn)而引導(dǎo)公眾理性評(píng)價(jià)刑事司法的公正性和平等適用問(wèn)題；另一方面，對(duì)部分可能引發(fā)爭(zhēng)議的典型案例，可通過(guò)全面、權(quán)威的媒體報(bào)道，破除社會(huì)輿論對(duì)刑事司法機(jī)關(guān)的誤解，強(qiáng)化社會(huì)輿論對(duì)檢察和司法工作的理性監(jiān)督。

注釋

[1]例如，北京市東城區(qū)人民檢察院1999年開(kāi)始試行“公訴人當(dāng)庭發(fā)表量刑意見(jiàn)”，參見(jiàn)潘申明、劉浪、周耀鳳：《量刑建議前沿理論與實(shí)戰(zhàn)技能》，北京：中國(guó)檢察出版社，2016年，第49頁(yè)。2009年前五個(gè)月，甘肅省白銀市平川區(qū)人民法院對(duì)提起公訴的79件案件中的106人提出量刑建議，被法院采納104人，采納率98%，參見(jiàn)李郁軍、馬君：《甘肅白銀平川量刑建議采納率98%》，《檢察日?qǐng)?bào)》，2009年6月4日，第2版。相關(guān)理論探討，如李仁和：《量刑建議：探索中的理論與實(shí)踐》，《人民檢察》，2001年第11期。

[2][3][4][5]《人民檢察院開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》（2010）第1條、第2條第4項(xiàng)、第14條第1款、第5條第1款第2項(xiàng)。

[6][7][15][16]朱孝清：《論量刑建議》，《中國(guó)法學(xué)》，2010年第3期。

[8]參見(jiàn)趙陽(yáng)：《量刑建議逾九成被法院采納》，《法制日?qǐng)?bào)》，2011年8月17日，第5版；劉宜儉：《98%量刑建議被采納》，《檢察日?qǐng)?bào)》，2012年6月13日，第10版；歐陽(yáng)晶、胡文星、羅春強(qiáng)：《量刑建議采納率高達(dá)96.3%》，《檢察日?qǐng)?bào)》，2013年12月22日，第2版。

[9]參見(jiàn)曹振海、宋敏：《量刑建議制度應(yīng)當(dāng)緩行》，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》，2002年第4期。

[10]時(shí)任最高人民檢察院副檢察長(zhǎng)的朱孝清就認(rèn)為，“量刑建議源于起訴權(quán)中的量刑請(qǐng)求權(quán)，它具有啟動(dòng)量刑程序、制約量刑裁判、明確證明責(zé)任、預(yù)設(shè)監(jiān)督標(biāo)尺的效力，對(duì)于提高量刑的公開(kāi)性、公正性和公信力，保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利，強(qiáng)化對(duì)量刑裁判的監(jiān)督，提高公訴質(zhì)量和水平，都具有重要意義”。參見(jiàn)朱孝清：《論量刑建議》，《中國(guó)法學(xué)》，2010年第3期。

[11]參見(jiàn)付磊：《量刑建議改革的回顧及展望》，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》，2012年第5期。

[12][13]參見(jiàn)陳瑞華：《論量刑建議》，《政法論壇》，2011年第2期。

[14][17]參見(jiàn)熊秋紅：《中國(guó)量刑改革：理論、規(guī)范與經(jīng)驗(yàn)》，《法學(xué)家》，2011年第5期。

[18]參見(jiàn)李瑋瑋、丘源源：《刑事辯護(hù)僅兩成人請(qǐng)律師》，《法制日?qǐng)?bào)》，2005年10月20日。

[19]陳瑞華：《刑事辯護(hù)制度的實(shí)證考察》，北京大學(xué)出版社，2005年，第246頁(yè)；歐衛(wèi)安：《關(guān)于律師辯護(hù)的調(diào)查報(bào)告——以監(jiān)獄服刑人員為調(diào)查對(duì)象》，《中國(guó)刑事法雜志》，2007年第1期，第117頁(yè)。

[20]馬靜華：《辯護(hù)律師作用實(shí)證研究——以D縣為個(gè)案》，《南京大學(xué)法律評(píng)論》，2012年春季卷，第202～205頁(yè)。

[21]參見(jiàn)陳瑞華：《論量刑辯護(hù)》，《中國(guó)刑事法雜志》，2010年第8期。

[22][24][29]參見(jiàn)林喜芬：《論量刑建議制度的規(guī)范結(jié)構(gòu)與模式》，《中國(guó)刑事法雜志》，2020年第1期。

[23]張軍：《關(guān)于檢察工作的若干問(wèn)題》，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》，2019年第5期。

[25]參見(jiàn)陳國(guó)慶：《適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的若干問(wèn)題》，《人民檢察》，2019年第23期。

[26]參見(jiàn)孫謙：《全面依法治國(guó)背景下的刑事公訴》，《法學(xué)研究》，2017年第3期。

[27]參見(jiàn)胡云騰：《正確把握認(rèn)罪認(rèn)罰從寬 保證嚴(yán)格公正高效司法》，《人民法院報(bào)》，2019年10月24日，第5版。

[28]參見(jiàn)汪海燕：《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)責(zé)任》，《中國(guó)刑事法雜志》，2019年第6期；董坤：《認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議精準(zhǔn)化與法院采納》，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》，2020年第3期。

[30]參見(jiàn)左衛(wèi)民：《量刑建議的實(shí)踐機(jī)制：實(shí)證研究與理論反思》，《當(dāng)代法學(xué)》，2020年第4期。

[31]參見(jiàn)孫長(zhǎng)永、馮科臻：《認(rèn)罪認(rèn)罰案件抗訴問(wèn)題實(shí)證研究——基于102份裁判文書(shū)的分析》，《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2020年第4期。

[32]Seth Harding, "On Prosecutorial Decision Making: Factors and Philosophies", Law & Psychology Review, 2019, 43, pp. 193-212.

[33]Gerard Rainville, "An Analysis of Factors Related to Prosecutor Sentencing Preferences", Criminal Justice Policy Review, 2001, 12(4), pp. 295-310.

[34]左衛(wèi)民、王嬋媛：《基于裁判文書(shū)網(wǎng)的大數(shù)據(jù)法律研究：反思與前瞻》，《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2020年第2期，第71～72頁(yè)。

[35]Xifen Lin; Yong Ma and Zihui Gu, "The Predictors of Pre-Conviction Decisions in China: A Statistical Analysis Based on M City Court", The China Review, 2019, 19(2), pp. 151-175.

責(zé) 編／馬冰瑩

林喜芬，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院教授。研究方向?yàn)樾淌略V訟法、司法制度、刑事證據(jù)法。主要著作有《兩個(gè)證據(jù)規(guī)定與證據(jù)排除規(guī)則》《中國(guó)刑事程序的法治化轉(zhuǎn)型》等。