證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要深入踐行“證券行業(yè)文化建設(shè)十要素”、“證券行業(yè)榮辱觀”所提供的價(jià)值引領(lǐng)與精神支撐，在廉潔文化建設(shè)工作方面不斷探索新實(shí)踐、新做法、新成效，以清廉文化涵養(yǎng)行業(yè)正氣清風(fēng)。

一、新時(shí)代證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔文化體系建設(shè)具體做法

（一）創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建“5JING”一體廉潔文化體系

江海證券有限公司是黑龍江省轄區(qū)內(nèi)唯一一家國(guó)有控股券商，是上市公司哈投股份的獨(dú)資子公司。近年來(lái)，在地方國(guó)資委和監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，緊跟哈投集團(tuán)及公司黨委戰(zhàn)略部署，江海證券積極響應(yīng)、貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，堅(jiān)持“以合規(guī)為本，以誠(chéng)信為基，以專業(yè)促效，以穩(wěn)健致遠(yuǎn)”的核心價(jià)值觀，圍繞“擔(dān)當(dāng)、誠(chéng)信、專業(yè)、合規(guī)”的企業(yè)精神，以“十要素”、“榮辱觀”為導(dǎo)向，倡導(dǎo)“揚(yáng)江海清風(fēng)，倡清廉金融”的廉潔文化精神，探索形成“5 JING”一體的多維融合廉潔文化教育體系。

“5JING”廉潔文化教育體系包含五個(gè)維度：一是純凈之“凈”，夯實(shí)思想根基之“凈”；二是環(huán)境之“境”，打造風(fēng)正氣清之“境”；三是敬畏之“敬”，構(gòu)筑廉潔執(zhí)業(yè)之“敬”；四是競(jìng)爭(zhēng)之“競(jìng)”，鼓勵(lì)學(xué)習(xí)行動(dòng)之“競(jìng)”；五是明鏡之“鏡”，學(xué)習(xí)警示案例之“鏡”。五個(gè)維度環(huán)環(huán)相扣、互聯(lián)互動(dòng)，多維融合推動(dòng)江海證券廉潔文化建設(shè)工作，助力廉潔文化建設(shè)走深走實(shí)，著力營(yíng)造風(fēng)清氣正的清廉金融生態(tài)。

江海證券立足“5JING”廉潔文化教育體系，將廉潔文化建設(shè)工作目標(biāo)及任務(wù)細(xì)分落實(shí)后再歸于統(tǒng)一，協(xié)調(diào)推動(dòng)廉潔文化建設(shè)工作的有序落實(shí)。一是純凈之“凈”，通過(guò)廉政談話、培訓(xùn)教育、廉政資訊信息宣傳等方式，圍繞員工行為規(guī)范、職業(yè)操守、法制觀念等方面開展廉潔從業(yè)教育，明確恪守職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，增強(qiáng)員工廉潔意識(shí)，樹立廉潔從業(yè)觀念。二是環(huán)境之“境”，公司黨委、紀(jì)委打造集宣教、警示、會(huì)議等多功能于一體的廉潔文化教育陣地，營(yíng)造濃郁文化氛圍，賡續(xù)紅色文化廉潔基因。三是敬畏之“敬”，公司嚴(yán)格運(yùn)用監(jiān)督手段，一方面加強(qiáng)評(píng)估、自查及聯(lián)合檢查力度，另一方面持續(xù)優(yōu)化問(wèn)責(zé)機(jī)制，完善人員考核制度與薪酬管理制度，獎(jiǎng)懲機(jī)制相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)正向激勵(lì)與反面懲戒雙管齊下，樹立員工的敬畏之心。四是競(jìng)爭(zhēng)之“競(jìng)”，公司不定期組織考試、競(jìng)賽等活動(dòng)，及時(shí)通報(bào)學(xué)習(xí)結(jié)果，激發(fā)員工學(xué)習(xí)動(dòng)力，用理論提升監(jiān)督實(shí)效，永葆奮發(fā)向上的生機(jī)活力。五是明鏡之“鏡”，公司不定期組織學(xué)習(xí)廉潔從業(yè)監(jiān)管案例、廉政教育警示案例，幫助員工對(duì)照檢視自身，擦亮清廉底色，立足崗位守清廉，做一個(gè)忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)慕Ｈ恕?/p>

（二）堅(jiān)持多維融合，探索廉潔文化建設(shè)實(shí)踐路徑

廉潔文化倡導(dǎo)的是從文化和價(jià)值觀的層面正本清源、固本培元、克己奉公、肅清風(fēng)氣，能夠?yàn)槠髽I(yè)營(yíng)造健康氛圍，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中具有政 治治理功能和環(huán)境治理功能。江海證券始終秉承“黨建為經(jīng)營(yíng)之基”的治理理念，堅(jiān)持將黨建融入到經(jīng)營(yíng)管理工作的過(guò)程中，持續(xù)探索廉潔文化建設(shè)與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的契合點(diǎn)，多維融合推動(dòng)廉潔文化建設(shè)工作走深走實(shí)。

一是堅(jiān)持將加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)與完善公司治理工作相結(jié)合。充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔文化建設(shè)的引領(lǐng)作用，完善黨建制度體系，落實(shí)黨建工作要求，使廉潔文化建設(shè)與公司治理深度融合。將廉政廉潔問(wèn)題正式納入重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題集體決策的重要參考因素，從治理層面與廉潔文化建設(shè)工作深度結(jié)合。將廉潔從業(yè)總體要求和管理目標(biāo)納入公司章程，納入從嚴(yán)治黨，壓實(shí)各級(jí)負(fù)責(zé)人的主體責(zé)任，有機(jī)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理與廉潔從業(yè)管理，把握契合點(diǎn)，充分發(fā)揮合力作用。

二是堅(jiān)持將加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)與促進(jìn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展相融合。公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展離不開企業(yè)文化建設(shè)，廉潔文化的認(rèn)同度提升，有利于從監(jiān)督、自律方面規(guī)范員工的行動(dòng)，規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而有助于推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展。公司將廉潔文化融入9個(gè)核心領(lǐng)域，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)找到廉潔文化建設(shè)工作的切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)廉潔文化建設(shè)與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的協(xié)調(diào)共進(jìn)。深度融合公司財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)管理、信息管理等內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，充分考慮廉潔從業(yè)因素，持續(xù)優(yōu)化并嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行，積極做好業(yè)務(wù)發(fā)展與廉潔文化建設(shè)的銜接配合、協(xié)調(diào)發(fā)展，定位廉潔文化在經(jīng)營(yíng)中的作用，將具有江海特色的廉潔文化建設(shè)貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展的整個(gè)過(guò)程。

三是堅(jiān)持將加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)與黨風(fēng)廉政建設(shè)相配合。公司堅(jiān)持黨建引領(lǐng)文化建設(shè)，持續(xù)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。公司紀(jì)委履行監(jiān)督職責(zé)，公司紀(jì)檢部門切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)作用，協(xié)同相關(guān)內(nèi)控部門對(duì)公司各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行廉潔從業(yè)專項(xiàng)監(jiān)督檢查，確保公司廉潔從業(yè)管理有效性。將廉潔文化建設(shè)與黨風(fēng)廉政建設(shè)相配合開展，將宣傳教育的受眾群體從黨員干部擴(kuò)大到公司全體員工，從更廣泛的層面規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，培育公司整體人員對(duì)貪腐行為的“零容忍”心理，充分發(fā)揮群眾參與監(jiān)督和群防群治的群眾力量，全面輻射影響效應(yīng)，將監(jiān)督擴(kuò)大到群眾、融入到日常管理。

二、推進(jìn)落實(shí)新時(shí)代證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔文化建設(shè)實(shí)踐啟示

在實(shí)踐過(guò)程中，開展廉潔文化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，整體呈現(xiàn)周期長(zhǎng)、難以量化考評(píng)的特點(diǎn)，因此需要證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有效聚合力量、馳而不息、常抓不懈，厚植廉潔文化根基，有效發(fā)揮廉潔文化從更深層次、更根源處提升經(jīng)營(yíng)的影響力，實(shí)現(xiàn)更加穩(wěn)定、深遠(yuǎn)的效應(yīng)。

一是抓好意識(shí)形態(tài)，厚植廉潔文化意識(shí)。要加強(qiáng)教育引導(dǎo)，發(fā)揮主觀能動(dòng)性。水能載舟，亦能覆舟，廉潔文化的建設(shè)離不開廣大群眾的基礎(chǔ)，廉潔文化在群眾中的滲透性直接影響到廉潔文化建設(shè)的成效。有效 的 教育可以增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、標(biāo)桿意識(shí)和自律意識(shí)。應(yīng)當(dāng)注重在實(shí)踐中引導(dǎo)員工的主體意識(shí)，以廉潔為核心，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管、自律要求，豐富教育內(nèi)容、融合教育手段，以長(zhǎng)期性、反復(fù)性為原則，將廉潔文化理念融入廣大員工的日常生活中，達(dá)到內(nèi)化于心、外化于行。

二是豐富傳播載體，細(xì)分面向受眾群體。隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，新媒體的迅速擴(kuò)張，這意味著傳播媒介的革新。這也為廉潔文化建設(shè)帶來(lái)新的思路與挑戰(zhàn)，在實(shí)踐中，已經(jīng)開始嘗試將廉潔文化建設(shè)與各創(chuàng)新性渠道進(jìn)行結(jié)合，將信息化與文化傳播緊密結(jié)合。新媒體具有傳播迅速、制作成本較低等優(yōu)勢(shì)，并能將抽象的文化理念更加形象生動(dòng)地呈現(xiàn)出來(lái)。傳統(tǒng)媒體具有看得見、摸得著的特征，更容易營(yíng)造文化氛圍，而且其內(nèi)容往往更具有權(quán)威性、正式性。在進(jìn)行廉潔文化建設(shè)時(shí)，需結(jié)合各類傳播渠道的特點(diǎn)，根據(jù)不同層次的受眾群體細(xì)分，了解各自訴求，因地制宜地采取不同的教育方式，提高教育效果。

三是結(jié)合家風(fēng)建設(shè)，構(gòu)建良性互促循環(huán)。廉潔文化建設(shè)離不開個(gè)體和社會(huì)兩個(gè)維度，其中的鏈接點(diǎn)就是家庭。家是社會(huì)的縮影，因此廉潔文化建設(shè)必須從家風(fēng)建設(shè)做起，才能以點(diǎn)帶面全面覆蓋。一方面要通過(guò)家風(fēng)建設(shè)，以家庭為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)個(gè)人的世界觀、人生觀、價(jià)值觀進(jìn)行培育，樹立牢固的廉潔意識(shí)，進(jìn)而推動(dòng)廉潔文化建設(shè)；另一方面?zhèn)€人將通過(guò)社會(huì)活動(dòng)形成的廉潔觀念帶回家庭，影響其他家庭成員，有效促進(jìn)家風(fēng)建設(shè)。以此形成家風(fēng)建設(shè)與廉潔文化建設(shè)的雙向良性循環(huán)。

四是借助數(shù)字化轉(zhuǎn)型，完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)與其現(xiàn)有內(nèi)控體系充分結(jié)合，主動(dòng)識(shí)別各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各關(guān)鍵崗位的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。依托廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，梳理歸納公司各部門歸口的業(yè)務(wù)流程和管理職能中可能存在的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括道德層面及業(yè)務(wù)操作層面。從風(fēng)險(xiǎn)防控的層面提升廉潔從業(yè)管理水平，促進(jìn)廉潔從業(yè)文化建設(shè)。同時(shí)借助數(shù)字化轉(zhuǎn)型，深挖大數(shù)據(jù)預(yù)判的實(shí)踐價(jià)值，精準(zhǔn)畫像，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地反饋廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)有效防控的管理目標(biāo)。

五是健全考評(píng)機(jī)制，提升內(nèi)部治理效能。廉潔文化建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)效性工作，前期基礎(chǔ)建設(shè)階段投入大、見效時(shí)間長(zhǎng)，但長(zhǎng)期看來(lái)，影響是深遠(yuǎn)的。因此，對(duì)于廉潔文化建設(shè)的考評(píng)也應(yīng)結(jié)合實(shí)際，從不同維度劃分長(zhǎng)期目標(biāo)、短期目標(biāo)，而不能單一地以年度考評(píng)為統(tǒng)一考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)廉潔文化的基本結(jié)構(gòu)，由表及里、層層遞進(jìn)，針對(duì)性地制定不同階段的考評(píng)因子及評(píng)估指標(biāo)。達(dá)到以考評(píng)引導(dǎo)廉潔文化建設(shè)方向、以考評(píng)督促廉潔文化建設(shè)落實(shí)、以考評(píng)驗(yàn)收廉潔文化建設(shè)成效的目的。

加強(qiáng)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)及金融反腐斗爭(zhēng)的推動(dòng)實(shí)踐有著深遠(yuǎn)意義，是從源頭上防御廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，遏制腐敗現(xiàn)象，營(yíng)造良好行業(yè)風(fēng)氣的根本性需求。要將行業(yè)廉潔文化建設(shè)進(jìn)一步向縱深推進(jìn)，還需要證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)繼續(xù)深入結(jié)合實(shí)踐，探索更多的可復(fù)制的廉潔文化建設(shè)路徑，優(yōu)化并推廣廉潔文化建設(shè)成果，凝心聚力，共同為證券行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

（江海證券有限公司 劉婧；哈爾濱投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 于慶意）