摘 要:中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)多年位居世界第二，2023年研發(fā)強(qiáng)度又跨過(guò)2.5%基線，超過(guò)了2.6%，開(kāi)始向創(chuàng)新型國(guó)家前列的3.0%方陣進(jìn)軍。中國(guó)國(guó)際論文數(shù)量繼續(xù)保持世界第一位，高于國(guó)際平均被引次數(shù)的論文增長(zhǎng)幅度較大。中國(guó)論文國(guó)際引用率特別是科研強(qiáng)國(guó)引用率的增長(zhǎng)，表明中國(guó)論文國(guó)際影響力的擴(kuò)大。我國(guó)高價(jià)值發(fā)明專利高速增長(zhǎng)，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步鞏固，科技要素加速轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力。與此同時(shí)，我國(guó)科技投入結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新體制還存在一些短板，有待進(jìn)一步優(yōu)化。
關(guān)鍵詞:科技投入 科技產(chǎn)出 發(fā)明專利 新質(zhì)生產(chǎn)力
【中圖分類號(hào)】G3 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
本文所說(shuō)的科技投入，是指一年的全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入?？萍冀?jīng)費(fèi)投入包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和財(cái)政科技支出兩部分，但這兩部分不是并集，而是交集，即前者有一部分來(lái)自財(cái)政支出，但大部分不是；后者有一部分是研發(fā)經(jīng)費(fèi)，但很大一部分不是。本文所說(shuō)的科技產(chǎn)出，是指全國(guó)的科技論文產(chǎn)出和發(fā)明專利產(chǎn)出，其中科技論文產(chǎn)出是中國(guó)作者在國(guó)際期刊發(fā)表的國(guó)際論文，以及在國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表的超過(guò)平均引用水平的論文。由于統(tǒng)計(jì)的自然時(shí)滯，科技投入產(chǎn)出的最新數(shù)據(jù)有的是2023年的，有的是2022年的。
需要說(shuō)明的是，科技投入與科技產(chǎn)出的關(guān)系，不是簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)關(guān)系。這一點(diǎn)不同于經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出的計(jì)量單位是一致的，都用貨幣額計(jì)算；科技投入與產(chǎn)出的計(jì)量單位則不一致。科技投入用貨幣額計(jì)算，而科技產(chǎn)出的論文和專利雖然也有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但卻不能直接用貨幣額來(lái)度量，特別是論文的科學(xué)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值，更無(wú)法用貨幣額度量。
其次，經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出的周期是一致的，而科技投入與產(chǎn)出的周期則是不一致的。經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出都是當(dāng)年的；科技投入也是當(dāng)年的，而科技產(chǎn)出的大部分則不是當(dāng)年的?？萍纪度氲慕^大部分當(dāng)年沒(méi)有產(chǎn)出，無(wú)論是論文還是專利，一般是投入的第二年、第三年才有大量產(chǎn)出，有的產(chǎn)出甚至耗時(shí)長(zhǎng)達(dá)十年以上。或者說(shuō)，當(dāng)年的科技產(chǎn)出，絕大部分不是當(dāng)年科技投入的產(chǎn)出，而是前兩三年甚至更長(zhǎng)一段時(shí)間科技投入的產(chǎn)出；產(chǎn)出與投入的關(guān)系也不是一一對(duì)應(yīng)的，而是非常復(fù)雜的，往往是很多年、很多項(xiàng)目的投入才導(dǎo)致一個(gè)產(chǎn)出，也有一項(xiàng)投入產(chǎn)生多個(gè)產(chǎn)出的情況?？萍疾繌埥苘娧芯繂T、中科院張赤東研究員曾研究過(guò)中國(guó)一百多家大型國(guó)有企業(yè)科技投入與產(chǎn)出情況，發(fā)現(xiàn)科技產(chǎn)出最多的年份是科技投入后的第二年，其次是第三年。據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所張靜研究員的一項(xiàng)研究，美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）的研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間普遍為3—5年，64%的專利是項(xiàng)目執(zhí)行期間（5年）產(chǎn)生的，項(xiàng)目執(zhí)行的第2年專利產(chǎn)出較多，產(chǎn)出最多的是第3年，其次是第4年、第1年；項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后的專利申請(qǐng)量約占全部申請(qǐng)量的36%。DARPA項(xiàng)目立項(xiàng)后的第6年（結(jié)項(xiàng)后的第1年），專利產(chǎn)出仍然處于較高水平，此后有所下降，直至第11年才出現(xiàn)大幅度下降，最長(zhǎng)的第20年仍有產(chǎn)出。
中國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入的數(shù)據(jù)，來(lái)自國(guó)務(wù)院新聞辦公室2024年舉行的2023年全年國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況新聞發(fā)布會(huì)、2023年發(fā)布的《2022年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》；論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果2023》，采用的是SCI數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)；專利產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)務(wù)院新聞辦公室2023年知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作新聞發(fā)布會(huì)，中國(guó)獲得的美國(guó)專利、歐洲專利采用的是《2022年世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)報(bào)告》數(shù)據(jù)。
中國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入
2023年，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)3.3萬(wàn)億元，估計(jì)約相當(dāng)于美國(guó)的一半。初步測(cè)算，2023年全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到33278.2億元，繼續(xù)居世界第二位。若按2023年平均匯率1美元兌換7.05元人民幣計(jì)算，約合4720.3億美元，約相當(dāng)于美國(guó)2021年全年研發(fā)經(jīng)費(fèi)的59%；美國(guó)2023年數(shù)據(jù)尚未公布，估計(jì)約相當(dāng)于美國(guó)2023年研發(fā)經(jīng)費(fèi)的一半左右。2023年中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度，較上一年的10.4%有所放緩，約為8.1%，但增幅仍是國(guó)際上最高的。
2023年，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度2.64%，與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有差距。初步測(cè)算，2023年全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與生產(chǎn)總值之比）達(dá)到2.64%，跨過(guò)了創(chuàng)新型國(guó)家2.5%的基線，比上年提高0.08個(gè)百分點(diǎn)。高于英國(guó)2021年的水平（1.71%），略高于法國(guó)2021年的水平（2.35%），但低于美國(guó)、德國(guó)、日本以及韓國(guó)、以色列。2021年美國(guó)研發(fā)強(qiáng)度為3.45%，德國(guó)為3.14%，日本為3.27%，韓國(guó)為4.81%，以色列為5.44%。
2022年，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比為6.57%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入占比為81.88%。2022年在全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)2023.5億元，首次突破2000億元，占比6.57%；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)3482.5億元，占比11.28%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)25276.9億元，占比81.88%。2023年，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入2212億元，比上年增長(zhǎng)9.3%，占研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重為6.65%。在全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入23878.6億元，占比77.6%。
2022年，制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.55%，高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.91%。2022年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入19361.8億元，投入強(qiáng)度1.39%。其中，采礦業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度0.67%，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.24%，制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.55%。其中，高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入6507.7億元，投入強(qiáng)度為2.91%。
2022年，七個(gè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)千億元，七個(gè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度超過(guò)全國(guó)平均水平。我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)千億的七個(gè)產(chǎn)業(yè)，依次是：計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，汽車制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)。超過(guò)全國(guó)平均研發(fā)強(qiáng)度的七個(gè)產(chǎn)業(yè)，依次是：鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，其他制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)。
2022年，財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出中地方占比約三分之二，研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)千億元的省份有12個(gè)。2022年，國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出11128.4億元，其中，中央財(cái)政科技支出3803.4億元，占全國(guó)財(cái)政科技支出的比重為34.2%；地方財(cái)政科技支出7325.0億元，占比為65.8%。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)千億元的省份有12個(gè)，依次為廣東、江蘇、北京、浙江、山東、上海、湖北、四川、湖南、安徽、河南和福建。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度超過(guò)全國(guó)平均水平的省份有7個(gè)，依次為北京、上海、天津、廣東、江蘇、浙江和安徽。
中國(guó)科技論文產(chǎn)出
2022年，中國(guó)國(guó)際論文數(shù)量繼續(xù)保持世界第一位，其中高于國(guó)際平均被引次數(shù)的論文數(shù)量比上年增加近三分之一。2022年中國(guó)國(guó)際論文產(chǎn)出繼續(xù)居世界第一位，總量為73.56萬(wàn)篇，占世界份額的28.9%。居第二位的是美國(guó)，數(shù)量為54.78萬(wàn)篇，占世界份額的21.4%。英國(guó)、德國(guó)和印度依次居第三、第四和第五位。中國(guó)發(fā)表論文較多的10個(gè)學(xué)科依次是：臨床醫(yī)學(xué)，化學(xué)，生物學(xué)，材料科學(xué)，電子、通信與自動(dòng)控制，物理學(xué)，環(huán)境科學(xué)，計(jì)算技術(shù)，地學(xué)，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)。在73.56萬(wàn)篇國(guó)際論文中，高于國(guó)際平均被引次數(shù)的論文27.89萬(wàn)篇，比上年增加了32%。國(guó)際論文被引用篇數(shù)較多的10個(gè)高等院校依次是：浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、四川大學(xué)、北京大學(xué)、華中科技大學(xué)、中山大學(xué)、清華大學(xué)、中南大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、西安交通大學(xué)。
2013—2023年，國(guó)際論文篇均被引次數(shù)有所提高，但小于世界平均水平增長(zhǎng)幅度。2013年至2023年（截至2023年8月）中國(guó)國(guó)際論文篇均被引15.19次，比上年度統(tǒng)計(jì)時(shí)的14.34次提高了0.85次；與此同時(shí)，世界篇均被引次數(shù)為15.85次，比上年度統(tǒng)計(jì)時(shí)提高了1.13次。世界篇均被引次數(shù)超過(guò)18次的國(guó)家有13個(gè)，中國(guó)與這些國(guó)家的差距仍然較大。
2013—2023年，中國(guó)高被引論文數(shù)量仍居世界第二位，增速與上年持平。各學(xué)科論文最近十年間被引用次數(shù)處于世界前1%的論文稱為高被引論文，簡(jiǎn)稱“百分之一論文”。2013—2023年中國(guó)高被引論文數(shù)為5.79萬(wàn)篇，仍保持在世界第二位，占世界份額為30.8%，比上年統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了16.2%，增速與上年持平。美國(guó)的高被引論文數(shù)量為7.66萬(wàn)篇，仍居第一位，占世界份額為40.7%。
截至2023年7月，中國(guó)熱點(diǎn)論文數(shù)仍居世界第一位，占世界比例45.9%。最近兩年間發(fā)表的論文在最近兩個(gè)月得到大量引用，且被引用次數(shù)進(jìn)入本學(xué)科前1‰的論文為熱點(diǎn)論文，簡(jiǎn)稱“千分之一論文”。截至2023年7月，中國(guó)的熱點(diǎn)論文數(shù)為1929篇，占世界總量的45.9%，仍居世界第一位。美國(guó)的熱點(diǎn)論文數(shù)為1592篇，居第二位。
2018—2022年，中國(guó)國(guó)際科技論文四成以上的引用來(lái)自國(guó)際論文，2022年美國(guó)引用最多。從2018—2022年，在中國(guó)國(guó)際科技論文的即年被引中，四成以上是國(guó)際引用，2022年國(guó)際引用占比為43.29%。根據(jù)國(guó)際引用2022年中國(guó)SCI論文的分析，美國(guó)引用中國(guó)論文的數(shù)量最多。在引用中國(guó)論文最多的10個(gè)國(guó)家中，G7國(guó)家占一半；能源、化學(xué)、材料、環(huán)境科學(xué)等4個(gè)學(xué)科引用中國(guó)論文的比例較高。
國(guó)際合作論文占中國(guó)國(guó)際論文總數(shù)的21.6%，比上年下降3個(gè)百分點(diǎn)。2022年中國(guó)發(fā)表的國(guó)際論文中，國(guó)際合作論文為15.92萬(wàn)篇，比上年增加1萬(wàn)篇；占全部國(guó)際論文的21.6%,比上一年下降了3個(gè)百分點(diǎn)。合作伙伴排前6位的是美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、德國(guó)和日本。美國(guó)是我國(guó)最大的科技論文合作國(guó)，2020年，中國(guó)國(guó)際論文中的國(guó)際合作論文，40%都是與美國(guó)合作的，但2021年中美合作論文占中國(guó)國(guó)際論文中的國(guó)際合作論文總量減少3個(gè)百分點(diǎn)，下降到36.8%；2022年又減少近6個(gè)百分點(diǎn)，下降到31%。
2022年，國(guó)內(nèi)論文產(chǎn)出小幅下降，但影響力較高的論文（卓越論文）占比接近七成。2022年中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSTPCD）收錄的我國(guó)作者為第一作者的論文45.40萬(wàn)篇，比上年略有下降，但其中影響力較高的國(guó)內(nèi)論文（卓越論文）31.69萬(wàn)篇，比上年增長(zhǎng)了17.7%，占比69.80%。
2022年，中國(guó)預(yù)印本論文總量居世界第二。預(yù)印本論文是在提交期刊出版前，未經(jīng)嚴(yán)格同行評(píng)議而首先在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布的手稿。預(yù)印本論文有利于首次論文、早期論文涌現(xiàn)。據(jù)arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等預(yù)印本主要發(fā)布平臺(tái)統(tǒng)計(jì)，2022年世界發(fā)布預(yù)印本論文總量為17.54萬(wàn)篇。中國(guó)發(fā)表2.55萬(wàn)篇，位居全球第二，占世界總量的14.5%。排在第一位的美國(guó)，其預(yù)印本論文數(shù)量為6.04萬(wàn)篇，占世界總量的34.3%。預(yù)印本論文數(shù)量排在世界前5位的分別是美國(guó)、中國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)。2022年SCI、SSCI、CPCI等收錄的中國(guó)預(yù)印本重要國(guó)際論文，被引用的次數(shù)也位居世界第二。
中國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)出
2023年，授權(quán)發(fā)明專利繼續(xù)保持較高增長(zhǎng)速度，達(dá)到92.1萬(wàn)件。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，中國(guó)2023年全年共授權(quán)專利364.9萬(wàn)件，比上年下降15.6%；但其中授權(quán)發(fā)明專利92.1萬(wàn)件，比上年增長(zhǎng)15.4%，仍保持較高增長(zhǎng)速度。
據(jù)德溫特創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年獲得發(fā)明專利授權(quán)較多的10個(gè)類別，依次是：計(jì)算機(jī)，工程儀器，天然產(chǎn)品和聚合物，科學(xué)儀器，電子儀器，電話和數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)，電性有（無(wú)）機(jī)物，造紙，唱片，清潔劑、食品和油井應(yīng)用等其他類（下劃線表示是同一類），電子醫(yī)療設(shè)備，電子應(yīng)用。2022年獲得發(fā)明專利授權(quán)較多的10個(gè)企業(yè)依次是：華為技術(shù)有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、中國(guó)石油化工股份有限公司、OPPO廣東移動(dòng)通信有限公司、京東方科技集團(tuán)股份有限公司、珠海格力電器股份有限公司、蘇州浪潮智能科技有限公司、維沃移動(dòng)通信有限公司、中興通訊股份有限公司、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司。獲得發(fā)明專利授權(quán)較多的10個(gè)高等院校依次是：浙江大學(xué)、東南大學(xué)、電子科技大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、華南理工大學(xué)、中南大學(xué)、上海交通大學(xué)、山東大學(xué)。
截至2023年底，高價(jià)值發(fā)明專利每萬(wàn)人擁有量接近12件，有望提前實(shí)現(xiàn)“十四五”規(guī)劃目標(biāo)。截至2023年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到166.5萬(wàn)件，占發(fā)明專利的比例為41.5%，增速高達(dá)25.7%；每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到11.8件，有望在2024年提前實(shí)現(xiàn)“十四五”規(guī)劃目標(biāo)。
截至2023年底，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利突破400萬(wàn)件，居世界第一位。截至2023年底，中國(guó)發(fā)明專利有效量499.1萬(wàn)件。其中，國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利有效量為401.5萬(wàn)件，增速高達(dá)22.4%，成為世界上首個(gè)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)量突破400萬(wàn)件的國(guó)家。
截至2023年底，國(guó)內(nèi)維持年限超過(guò)10年的有效發(fā)明專利保持高速增長(zhǎng)，達(dá)到60.2萬(wàn)件。截至2023年底，中國(guó)國(guó)內(nèi)維持年限超過(guò)10年的有效發(fā)明專利達(dá)到60.2萬(wàn)件，比上年增長(zhǎng)35.4%；國(guó)內(nèi)高價(jià)值發(fā)明專利平均維持年限8.4年，較上年增加0.1年。
2023年，PCT專利申請(qǐng)量與上年持平，繼續(xù)居世界第一位。PCT是國(guó)際專利合作條約（Patent Cooperation Treaty）的英文縮寫(xiě)，該條約只是申請(qǐng)注冊(cè)，而不對(duì)專利授權(quán)，但可以節(jié)約向多個(gè)國(guó)家同時(shí)申請(qǐng)授權(quán)所花費(fèi)的時(shí)間等成本。2023年中國(guó)通過(guò)PCT注冊(cè)申請(qǐng)的專利7.4萬(wàn)件，與上年持平。
2022年，獲得美國(guó)授權(quán)的專利增長(zhǎng)較多，占比較大。根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局的國(guó)外專利授權(quán)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)申請(qǐng)人獲得的專利授權(quán)共35193件，比上年增長(zhǎng)了5350件，增長(zhǎng)17.92%，大致與上年增速（18.6%）持平；占美國(guó)國(guó)外專利授權(quán)總數(shù)的比例比上年增加7.8個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到17.4%，仍排在第二位。日本排在第一位，占比23.76%。
2022年，中國(guó)大陸獲得歐洲專利局授權(quán)專利首次出現(xiàn)下降。中國(guó)大陸獲得歐洲專利局授權(quán)專利為5846件，比上年少了1018件，下降了14.8%，位次仍為世界第四，前三位是美國(guó)、德國(guó)和日本。但在授權(quán)量前10的國(guó)家和地區(qū)中，中國(guó)大陸下降幅度最小。歐洲專利局授權(quán)量自2020年起已經(jīng)連續(xù)三年減少，2022年較上年下降了24.9%，美國(guó)獲得的授權(quán)量下降了27.2%，德國(guó)下降了23.9%，日本下降了29.0%。雖然授權(quán)量下降了近15%，但中國(guó)大陸申請(qǐng)量卻增長(zhǎng)了15.1%，達(dá)到19041件。
數(shù)據(jù)中的創(chuàng)新與發(fā)展
中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度告別2.5%時(shí)代，科技產(chǎn)出顯現(xiàn)高質(zhì)量增長(zhǎng)點(diǎn)
中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)多年位居世界第二，2023年研發(fā)強(qiáng)度又跨過(guò)2.5%基線，超過(guò)了2.6%，開(kāi)始向創(chuàng)新型國(guó)家前列的3.0%方陣進(jìn)軍。在國(guó)家制定新千年第一個(gè)中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要時(shí)，創(chuàng)新型國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度一般都在2.5%以上。
我國(guó)高于國(guó)際平均被引次數(shù)的論文增長(zhǎng)幅度較大，接近三分之一。預(yù)印本論文較多，表明產(chǎn)生原創(chuàng)性成果的可能性增大。中國(guó)論文國(guó)際引用率特別是科研強(qiáng)國(guó)引用率的增長(zhǎng)，表明中國(guó)論文國(guó)際影響力的擴(kuò)大。2013—2023年，農(nóng)業(yè)科學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程技術(shù)、材料科學(xué)和數(shù)學(xué)6個(gè)學(xué)科論文的被引用次數(shù)排名世界第1位，其中數(shù)學(xué)學(xué)科是新晉的。
我國(guó)高價(jià)值發(fā)明專利高速增長(zhǎng)，達(dá)到24.2%。我國(guó)國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利有效量達(dá)到第一個(gè)、第二個(gè)和第三個(gè)100萬(wàn)件分別用時(shí)31年、4年和2年左右，而突破第4個(gè)100萬(wàn)件僅用時(shí)一年半，說(shuō)明中國(guó)發(fā)明專利可能開(kāi)始進(jìn)入爆發(fā)性的增長(zhǎng)期。國(guó)內(nèi)維持年限超過(guò)10年的有效發(fā)明專利增長(zhǎng)35.4%，數(shù)量是“十三五”末的2.4倍。
企業(yè)的創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步鞏固
研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入企業(yè)占比多年高達(dá)77%以上。2023年國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利企業(yè)占比首次超過(guò)七成，達(dá)到71.2%。全年專利商標(biāo)質(zhì)押融資登記金額8539.9億元，同比增長(zhǎng)75.4%。質(zhì)押金額1000萬(wàn)元以下的普惠貸款同比增長(zhǎng)44%，惠及中小微企業(yè)2.6萬(wàn)家。678家中國(guó)公司進(jìn)入世界研發(fā)2500強(qiáng)，其中新增企業(yè)81家。在2500強(qiáng)企業(yè)中，中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占比17.9%，位居世界第二。2022年中國(guó)投入研發(fā)費(fèi)用最多的三個(gè)企業(yè)依次是華為、騰訊和阿里巴巴，其中華為研發(fā)投入身全球前五。企業(yè)專利申請(qǐng)活躍，獲得美國(guó)授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量繼續(xù)高速增長(zhǎng)。歐洲專利局授權(quán)的中國(guó)專利雖然下降，但在歐洲授權(quán)專利下降幅度普遍較大的情況下，中國(guó)獲得授權(quán)的歐洲專利下降幅度最小，而且中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量世界最多。
科技要素加速轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力
在房地產(chǎn)業(yè)增加值和凈出口下降的情況下，2023年我國(guó)GDP增速仍達(dá)到5.2%，制造業(yè)利潤(rùn)下降幅度收窄，一個(gè)重要原因就是科技要素帶來(lái)的創(chuàng)新增長(zhǎng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)擁有的高價(jià)值專利占比70%，增長(zhǎng)率高達(dá)22.5%；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重超過(guò)13%。專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值首次突破15萬(wàn)億，達(dá)到15.3萬(wàn)億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到12.7%，2022年人均勞動(dòng)生產(chǎn)率為31.3萬(wàn)元/人，是非專利密集型產(chǎn)業(yè)人均勞動(dòng)生產(chǎn)率的2.1倍。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)＠鏊僮疃?。截?023年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利增速前三的技術(shù)領(lǐng)域都位于數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，分別為信息技術(shù)管理方法、計(jì)算機(jī)技術(shù)和基礎(chǔ)通信程序，同比分別增長(zhǎng)59.4%、39.3%和30.8%。人工智能企業(yè)數(shù)量超過(guò)4400家。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長(zhǎng)10.3%，快于全部投資7.3個(gè)百分點(diǎn)；銷售收入增長(zhǎng)9.8%。從高端制造來(lái)看，裝備制造業(yè)銷售收入同比增長(zhǎng)6.4%，比制造業(yè)平均增速高2.9個(gè)百分點(diǎn)，占制造業(yè)比重44.8%，比2022年提高1.2個(gè)百分點(diǎn)。其中，電動(dòng)載人汽車、鋰離子蓄電池、太陽(yáng)能電池“新三樣”產(chǎn)品相關(guān)行業(yè)銷售收入合計(jì)同比增長(zhǎng)22.4%。
在制造業(yè)整體利潤(rùn)下降的情況下，裝備制造業(yè)利潤(rùn)逆勢(shì)增長(zhǎng)，拉動(dòng)規(guī)上工業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)1.4個(gè)百分點(diǎn)。分行業(yè)看，由于造船訂單、汽車出口、新能源汽車、光伏、鋰離子電池等產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)，鐵路、船舶、航空航天運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)22.0%，汽車行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)5.9%；電氣機(jī)械行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)15.7%；通用設(shè)備行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)10.3%。
出現(xiàn)多個(gè)科技創(chuàng)新增長(zhǎng)極省份和區(qū)域
從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，2022年超過(guò)千億的省份有12個(gè)，總額合計(jì)占全國(guó)的74%。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度超過(guò)3%的省份有6個(gè)，超過(guò)全國(guó)平均水平的省份有7個(gè)。北京的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為6.83%，超過(guò)任何一個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家，有4個(gè)省份的投入強(qiáng)度超過(guò)美國(guó)。
從產(chǎn)出來(lái)看，截至2023年底，長(zhǎng)三角、京津冀、粵港澳大灣區(qū)發(fā)明專利有效量分別為130.8萬(wàn)件、70.3萬(wàn)件和67.2萬(wàn)件，合計(jì)占國(guó)內(nèi)總量的65.6%，增速均超過(guò)20%。
從科技投入和產(chǎn)出綜合來(lái)看，北京投入位次第三，但論文產(chǎn)出第一；江蘇投入第二，論文和專利產(chǎn)出較高，都位居第二；上海投入第六，但論文產(chǎn)出效率高，位居第三；廣東投入第一，專利產(chǎn)出最高，位居第一，論文位居第四。值得關(guān)注的是，安徽和湖南投入分別位居第十和第九，論文產(chǎn)出都沒(méi)進(jìn)入前十位，但專利產(chǎn)出分別位于第八位和第十位；陜西和遼寧投入都不多，專利產(chǎn)出也不多，但論文產(chǎn)出分居第五位和第十位。（表1）
從投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)看，中國(guó)科技投入結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新體制還存在一些短板
一是研發(fā)經(jīng)費(fèi)中開(kāi)發(fā)研究（發(fā)展與試驗(yàn)）占比過(guò)大，高達(dá)五分之四以上，而基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究占比過(guò)小。從地方來(lái)看，研發(fā)投入超過(guò)千億的12個(gè)省份，主要投入的也是開(kāi)發(fā)研究，而基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究投入較少。這說(shuō)明我們的創(chuàng)新絕大多數(shù)還是改進(jìn)性的，基礎(chǔ)性、開(kāi)創(chuàng)性的創(chuàng)新不多。在世界研發(fā)十強(qiáng)企業(yè)中，中國(guó)只有一家企業(yè)進(jìn)入，在20強(qiáng)中只有兩家企業(yè)進(jìn)入。應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)、社會(huì)資金進(jìn)入基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的創(chuàng)新領(lǐng)域；同時(shí)要改革研發(fā)體制，避免基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)下沉到開(kāi)發(fā)研究。
二是論文數(shù)量過(guò)多，但重大發(fā)現(xiàn)、發(fā)明不多。由于中國(guó)科研人員數(shù)量世界最多，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量世界第二，而且“四唯”導(dǎo)向的科研尚未根本扭轉(zhuǎn)，靠論文提職、增薪、畢業(yè)的需求龐大，因此在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中國(guó)科研論文產(chǎn)出仍將是世界上最多的。這在統(tǒng)計(jì)學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)上是有意義的，但在科研內(nèi)容評(píng)價(jià)上沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義。在科研評(píng)價(jià)上，必須堅(jiān)決打破唯SCI論文、唯核心期刊論文導(dǎo)向的科研，擠出那些沒(méi)有新的科學(xué)問(wèn)題、沒(méi)有新的科研路線、沒(méi)有創(chuàng)新點(diǎn)的論文。把質(zhì)量作為檢驗(yàn)科研成果的根本標(biāo)準(zhǔn)，探索國(guó)際化的同行評(píng)價(jià)、非共識(shí)評(píng)議、顛覆性創(chuàng)新評(píng)議等先進(jìn)的評(píng)議機(jī)制；對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果，則交由市場(chǎng)檢驗(yàn)。
三是科研的國(guó)際化程度下降。論文國(guó)際合作率是指一國(guó)國(guó)際合作論文占該國(guó)論文總數(shù)的比例，反映科學(xué)研究跨學(xué)科、跨文化、跨國(guó)際的程度，也在很大程度上反映科研的先進(jìn)程度。受全球不確定難預(yù)料因素增加的影響，以及新冠疫情、烏克蘭危機(jī)的影響，中國(guó)論文的國(guó)際合作率下降，從2019年的26.2%，下降到2021年的24.4%，2022年又下降到21%。與科研強(qiáng)國(guó)的合作率下降幅度更大。作為一個(gè)開(kāi)放性、國(guó)際化的大國(guó)，論文的國(guó)際合作率應(yīng)保持在30%—40%。
四是基礎(chǔ)專利產(chǎn)出不足。我國(guó)改進(jìn)型、應(yīng)用型專利較多，但缺乏首創(chuàng)概念和方法，不能催生新興技術(shù)和未來(lái)技術(shù)，不能為下游技術(shù)帶來(lái)衍生創(chuàng)新，因此無(wú)法形成獨(dú)家使用權(quán)，贏利能力有限。應(yīng)把基礎(chǔ)專利作為戰(zhàn)略重點(diǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)、高等院校和研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展引領(lǐng)性的創(chuàng)新。
【本文作者為中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，大國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究組組長(zhǎng)】
參考文獻(xiàn)
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[5]《2022年世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=189950&colID=90，2023年11月發(fā)布。
責(zé)編：周素麗／美編：石 玉