【摘要】加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路。隨著科技進(jìn)步加速，世界主要國(guó)家越發(fā)重視搶占科技競(jìng)爭(zhēng)的前沿，開(kāi)始更多將基礎(chǔ)科研活動(dòng)作為戰(zhàn)略性資源進(jìn)行謀劃。著力推進(jìn)基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革，就要打通基礎(chǔ)研究機(jī)制、體制、制度梗阻，提升基礎(chǔ)研究科研組織程度，激發(fā)基礎(chǔ)研究活力動(dòng)力，增加基礎(chǔ)研究產(chǎn)出績(jī)效，以更高水平、更高質(zhì)量、更高標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)研究推動(dòng)我國(guó)科技自立自強(qiáng)，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力支撐。

【關(guān)鍵詞】科技評(píng)價(jià)制度 基礎(chǔ)研究 科研生態(tài)

【中圖分類(lèi)號(hào)】C916 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

習(xí)近平總書(shū)記指出：“推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化，科學(xué)技術(shù)要打頭陣，科技創(chuàng)新是必由之路。”基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)改革是統(tǒng)籌推進(jìn)教育科技人才一體改革的關(guān)鍵?？萍荚u(píng)價(jià)制度是一國(guó)科技體制改革的基礎(chǔ)性制度，深化基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)改革對(duì)進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)原始創(chuàng)新能力、提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)意義重大。

近年來(lái)，圍繞項(xiàng)目、人才、機(jī)構(gòu)等“三評(píng)”改革舉措陸續(xù)出臺(tái)，科技領(lǐng)域在評(píng)什么、誰(shuí)來(lái)評(píng)、怎么評(píng)等方面形成了較為系統(tǒng)的制度安排，取得了積極進(jìn)展。深化科技評(píng)價(jià)體系改革，特別是縱深推進(jìn)基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)改革、營(yíng)造良好科研生態(tài)，可作為進(jìn)一步推動(dòng)全面創(chuàng)新改革的著力點(diǎn)。

基礎(chǔ)科研活動(dòng)的一般規(guī)律

基礎(chǔ)科研成果不確定性較大，標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估難以簡(jiǎn)單適用?；A(chǔ)性科研成果一般體現(xiàn)為理解自然現(xiàn)象或觀測(cè)現(xiàn)實(shí)的原理、方法或機(jī)制。與應(yīng)用性科研活動(dòng)有確定的目標(biāo)不同，大多數(shù)基礎(chǔ)科研的最終成果均有高度不確定性，越是有重大價(jià)值的基礎(chǔ)科研成果，其不確定性越高?；A(chǔ)科研的核心價(jià)值是追求原創(chuàng)，但高質(zhì)量原始創(chuàng)新成果的出現(xiàn)幾率偶然。國(guó)際科學(xué)界普遍認(rèn)為，恰恰是因?yàn)榛A(chǔ)研究周期長(zhǎng)、難度大，高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)，所以提前預(yù)測(cè)成果及依靠短周期、標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估其價(jià)值不太現(xiàn)實(shí)。不少頂尖科學(xué)家表示，“很難以三年、五年為期來(lái)考量一項(xiàng)基礎(chǔ)研究”。從諾貝爾獎(jiǎng)授獎(jiǎng)情況看，研究成果從發(fā)表到獲獎(jiǎng)的平均時(shí)間間隔都在10年以上，如物理學(xué)是13.1年、化學(xué)是14.3年、生物和醫(yī)學(xué)是14.2年。實(shí)際上，如果使科研人員遵從事前設(shè)定的短周期、標(biāo)準(zhǔn)化考核指標(biāo)，難免會(huì)削弱由好奇心驅(qū)動(dòng)并進(jìn)行深入鉆研的內(nèi)在動(dòng)力。

基礎(chǔ)科研活動(dòng)的產(chǎn)出多樣化，不適合單一、靜態(tài)的評(píng)價(jià)體系。經(jīng)驗(yàn)表明，基礎(chǔ)科研至少會(huì)帶來(lái)五方面的突出貢獻(xiàn)：對(duì)科學(xué)知識(shí)發(fā)現(xiàn)的貢獻(xiàn)，對(duì)促進(jìn)知識(shí)有價(jià)值應(yīng)用的貢獻(xiàn)，對(duì)培養(yǎng)年輕科學(xué)家的貢獻(xiàn)，對(duì)科研機(jī)構(gòu)研究和管理能力提升的貢獻(xiàn)，對(duì)促進(jìn)國(guó)際交流合作的貢獻(xiàn)。多數(shù)頂尖科學(xué)家也表示，實(shí)踐中對(duì)基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)往往主觀因素較強(qiáng)，國(guó)際上流行的期刊影響因子、高被引論文或高被引學(xué)者等計(jì)量指標(biāo)（包括SCI指數(shù)、H指數(shù)、JCR期刊分區(qū)等）并不能反映成果本身的真實(shí)水平，主要是體現(xiàn)其是否屬于熱點(diǎn)問(wèn)題或受關(guān)注程度。如果評(píng)價(jià)維度過(guò)于狹窄單一，難免會(huì)導(dǎo)致短期行為的出現(xiàn)，進(jìn)而破壞基礎(chǔ)科研的本質(zhì)。不僅如此，很多時(shí)候基礎(chǔ)科研活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生與預(yù)期不同甚至是完全相反的結(jié)果，但這些結(jié)果本身也是有價(jià)值的。以美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）為例，其長(zhǎng)期將“學(xué)術(shù)價(jià)值”和“廣泛影響”作為基礎(chǔ)科研項(xiàng)目評(píng)審的兩大基本原則，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)多重性要求采取差異化的評(píng)審體系。近年來(lái)，不少發(fā)達(dá)國(guó)家還開(kāi)始提倡“社會(huì)需求導(dǎo)向”“社會(huì)價(jià)值導(dǎo)向”的科研評(píng)價(jià)理念，進(jìn)一步重視考量科學(xué)研究的公共價(jià)值。例如，英國(guó)于2014年全面推行新的國(guó)家科研評(píng)價(jià)體系“研究卓越性評(píng)估體系（REF）”，旨在突出“科學(xué)研究對(duì)學(xué)術(shù)之外的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、公共政策或服務(wù)、醫(yī)療、環(huán)境或生活質(zhì)量等變革或改善所產(chǎn)生的影響”。

基于高水平科學(xué)共同體的同行評(píng)議，是國(guó)際通行的科研評(píng)價(jià)機(jī)制?；A(chǔ)科研的核心價(jià)值是對(duì)科學(xué)知識(shí)本身的促進(jìn)，而對(duì)科學(xué)促進(jìn)的價(jià)值判斷離不開(kāi)同行科學(xué)家的引證與甄別。基礎(chǔ)科研領(lǐng)域注重由所有參與者共同建立起一個(gè)在科學(xué)思想上相對(duì)自治的共同體，讓每個(gè)參與者都能在自由寬松的環(huán)境下充分發(fā)揮自己的聰明才智，基于共同興趣開(kāi)展合作，同時(shí)對(duì)科研成果進(jìn)行同行評(píng)議。自十八世紀(jì)初近代科學(xué)革命開(kāi)啟的近三百多年來(lái)，由科學(xué)共同體自身評(píng)判科學(xué)活動(dòng)及其成果價(jià)值的同行評(píng)議制度，被廣泛認(rèn)為是現(xiàn)代科學(xué)體系四項(xiàng)基本規(guī)范（普遍性、公有性、無(wú)私利性、有組織的懷疑）的最重要制度保障①。同行評(píng)議要求科學(xué)家在評(píng)價(jià)其同行工作時(shí)，惟以研究本身的科學(xué)價(jià)值為依據(jù)并獨(dú)立作出判斷，以使科學(xué)研究不受其他因素的干擾。發(fā)展至今，同行評(píng)議制度已形成了非常成熟的評(píng)價(jià)機(jī)制和組織方式，具有穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)和要素，包括專(zhuān)家遴選、指標(biāo)比對(duì)、問(wèn)答互動(dòng)等，成為全球科學(xué)界評(píng)價(jià)體系的基本慣例。此外，科學(xué)計(jì)量評(píng)價(jià)也是近些年發(fā)展較快的評(píng)價(jià)制度，但受制于指標(biāo)設(shè)計(jì)存在主觀性、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)缺失等因素，其置信度及效力受到影響。越來(lái)越多的科學(xué)家認(rèn)為，將同行評(píng)審與科學(xué)計(jì)量評(píng)價(jià)相結(jié)合是現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)機(jī)制優(yōu)化的便捷路徑。

基礎(chǔ)科研與國(guó)家利益的關(guān)聯(lián)越發(fā)緊密，需處理好宏觀引導(dǎo)與微觀干預(yù)之間的關(guān)系。20世紀(jì)90年代，美國(guó)克林頓政府發(fā)布的《科學(xué)與國(guó)家利益》強(qiáng)調(diào)，“科學(xué)——既是無(wú)盡的前沿也是無(wú)盡的資源——是國(guó)家利益中的一種關(guān)鍵性投資”。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的加速發(fā)展，世界主要國(guó)家越發(fā)重視搶占科技競(jìng)爭(zhēng)的前沿陣地，更多將基礎(chǔ)科研活動(dòng)作為戰(zhàn)略性資源進(jìn)行謀劃。須看到，盡管不少發(fā)達(dá)國(guó)家注重從宏觀層面適時(shí)調(diào)整國(guó)家資助方向和領(lǐng)域，主要是為了實(shí)現(xiàn)對(duì)基礎(chǔ)科研活動(dòng)及其質(zhì)量的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持和整體引導(dǎo)，但很少直接介入科學(xué)家開(kāi)展的具體科研活動(dòng)中，而是保留監(jiān)督、獎(jiǎng)懲職能，注重加強(qiáng)科研人員之間的交流和互評(píng)，讓同行評(píng)議結(jié)果實(shí)時(shí)公開(kāi)，進(jìn)而影響有關(guān)決策。隨著大科學(xué)時(shí)代的來(lái)臨，政府部門(mén)及其附屬機(jī)構(gòu)往往與其他各主體形成了“串聯(lián)”“并聯(lián)”等不同模式的國(guó)家創(chuàng)新體系；提高知識(shí)流動(dòng)效率是國(guó)家創(chuàng)新體系的目標(biāo)，評(píng)價(jià)是知識(shí)流動(dòng)的閥門(mén)。由政府和科學(xué)共同體構(gòu)成的扁平化結(jié)構(gòu)，能夠動(dòng)員創(chuàng)新積極性和自主性，最大化知識(shí)流動(dòng)效率，構(gòu)建龐大的學(xué)術(shù)信譽(yù)系統(tǒng)。

制約我國(guó)基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)改革落地的三大難題

高校是我國(guó)基礎(chǔ)科研的主力軍和原始創(chuàng)新的重要策源地。近年來(lái)，我國(guó)高校以約占全社會(huì)7%的R&D（科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展）投入和15%的研發(fā)人員，創(chuàng)造了超80%的高水平論文、約25%的發(fā)明專(zhuān)利，獲得了80%以上的國(guó)家科技獎(jiǎng)。因此，深化高?；A(chǔ)科研評(píng)價(jià)改革是暢通教育、科技、人才循環(huán)的重要突破口。從我們近年來(lái)跟蹤調(diào)研了解的實(shí)際情況看，改革要取得更大突破，亟須解決好評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)、評(píng)價(jià)體系不合理和評(píng)價(jià)機(jī)制不健全三大難題。

第一，指標(biāo)化主導(dǎo)的評(píng)價(jià)方式對(duì)長(zhǎng)期才能出成果、難以量化貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)研究和重大原創(chuàng)成果考慮不足。當(dāng)前，一些高校仍采用指標(biāo)化主導(dǎo)的評(píng)價(jià)考核方式抓科研。盡管近些年對(duì)科技成果實(shí)施分類(lèi)評(píng)價(jià)已成共識(shí)，“四唯”問(wèn)題和評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量化傾向也有所緩解，但替代標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有形成共識(shí)。一些單位甚至出現(xiàn)“破得越多，唯的越多”現(xiàn)象，科研評(píng)價(jià)的“重形式、輕內(nèi)涵”問(wèn)題仍然突出。有科研人員反映，在替代標(biāo)準(zhǔn)尚未形成共識(shí)的情況下，近年來(lái)推行的“代表作評(píng)價(jià)”在實(shí)際中仍表現(xiàn)為“以刊定文”或“以成果級(jí)別定質(zhì)量”，對(duì)原創(chuàng)價(jià)值、學(xué)科貢獻(xiàn)等考慮不足。這進(jìn)一步導(dǎo)致部分科研人員過(guò)度追求熱點(diǎn)、“高被引”成果，向短期內(nèi)易發(fā)表成果的領(lǐng)域或方向扎堆，反倒是一些前沿科學(xué)領(lǐng)域的“無(wú)人區(qū)”或關(guān)系重大卡脖子問(wèn)題攻關(guān)的基礎(chǔ)性“硬骨頭”領(lǐng)域無(wú)人問(wèn)津。這類(lèi)“短平快”“跟隨式科研”“追熱點(diǎn)”等導(dǎo)向讓一些一線科研人員急功近利，不愿意“坐冷板凳”。此外，由于不同學(xué)科、不同成果的績(jī)效或貢獻(xiàn)橫向可比難，分類(lèi)評(píng)價(jià)改革又面臨新的不平衡。

導(dǎo)致這類(lèi)問(wèn)題的關(guān)鍵原因在于對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)規(guī)律的認(rèn)知偏差及長(zhǎng)期以來(lái)形成的“思維慣性”。指標(biāo)化考核方式適合成績(jī)易量化、短期能見(jiàn)效的技術(shù)開(kāi)發(fā)或需求明確的應(yīng)用研究，但往往難以適應(yīng)見(jiàn)效周期長(zhǎng)、隱性效果強(qiáng)的基礎(chǔ)研究和重大原創(chuàng)性研究。如前所述，基礎(chǔ)研究以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為目標(biāo)，大多時(shí)效性不強(qiáng)，難有明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)，更依賴于科學(xué)界共識(shí)和高水平同行的學(xué)術(shù)判斷，有些打破既有認(rèn)知的顛覆性研究方向還要有非共識(shí)機(jī)制。一些科學(xué)家認(rèn)為，越是重大的科學(xué)突破，越難以用一個(gè)或幾個(gè)特定指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)，過(guò)度的指標(biāo)化制約了面向科學(xué)前沿的創(chuàng)造性科研。同時(shí)，論文、科研項(xiàng)目等主導(dǎo)的評(píng)價(jià)在不少單位中已形成慣性思維，這種方式的執(zhí)行成本相對(duì)較低，加上一些評(píng)價(jià)主體為了程序公平，怕承擔(dān)責(zé)任，導(dǎo)致以成果數(shù)量看績(jī)效、以成果級(jí)別看貢獻(xiàn)的癥結(jié)難以根除。簡(jiǎn)言之，破紙上“四唯”易，破心中“四唯”難。

第二，來(lái)自行政主管部門(mén)的各類(lèi)評(píng)價(jià)“指揮棒”依然較多。近年來(lái)，從項(xiàng)目類(lèi)評(píng)估“分資源”，到人才類(lèi)評(píng)價(jià)“發(fā)帽子”，再到機(jī)構(gòu)類(lèi)評(píng)估“掛牌子”，來(lái)自行政主管部門(mén)的“指揮棒”無(wú)形中增加了高校負(fù)擔(dān)。一些調(diào)研單位反映，很多評(píng)價(jià)在考核內(nèi)容和定位上存在重復(fù)，一些評(píng)價(jià)指標(biāo)也不盡合理，對(duì)特色發(fā)展重視不足。帽子越多，“跑帽子”現(xiàn)象也就長(zhǎng)期存在。有的科研人員表示，一些引育性、階段性的人才項(xiàng)目常被異化成了“身份標(biāo)簽”，與科研資源占有、經(jīng)濟(jì)利益、待遇獎(jiǎng)勵(lì)甚至是政績(jī)考核等直接掛鉤。這些“帽子”背后綁定了大量利益或資源，爭(zhēng)“帽子”的過(guò)程也在某種程度上逐漸演化為人為設(shè)置的“梯子”或“獨(dú)木橋”，將青年科研人員束縛在“爬梯子”或“爬臺(tái)階”的既定軌道。

造成這類(lèi)問(wèn)題的關(guān)鍵原因在于高?？蒲凶灾鳈?quán)有待進(jìn)一步下放，評(píng)價(jià)結(jié)果使用依然存在功利化傾向。有基層單位表示，近些年國(guó)家多次強(qiáng)調(diào)要擴(kuò)大高校在科研領(lǐng)域的自主權(quán)，但由于管理部門(mén)直接配置的科研資源較多，高校很難不去積極申報(bào)、參評(píng)。盡管一些評(píng)價(jià)、評(píng)估體系有其必要性，但落到被評(píng)價(jià)的基層單位上，過(guò)多過(guò)頻的評(píng)價(jià)考核難免會(huì)產(chǎn)生“堆積效應(yīng)”。

第三，評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)尚不完善，一些不良學(xué)風(fēng)作風(fēng)問(wèn)題尚未徹底扭轉(zhuǎn)。一方面，目前與國(guó)際接軌的同行評(píng)議制度仍面臨門(mén)檻高、執(zhí)行難等困難。有的高校反映，高水平、負(fù)責(zé)任的評(píng)議專(zhuān)家數(shù)量有限，跟不上近年來(lái)待評(píng)審項(xiàng)目、待分配經(jīng)費(fèi)的快速增長(zhǎng)。諸如回避制度等管理方式較為剛性，有可能會(huì)帶來(lái)“二流專(zhuān)家評(píng)一流成果”“外行評(píng)內(nèi)行”等問(wèn)題。部分頂尖科學(xué)家表示，科學(xué)共同體自我約束、自我管理的功能并沒(méi)有得到充分體現(xiàn)。另一方面，人情評(píng)審、利益交換甚至行賄受賄等學(xué)風(fēng)作風(fēng)問(wèn)題仍需高度關(guān)注。盡管近年來(lái)有關(guān)部門(mén)相繼出臺(tái)了一系列文件，但政策“空轉(zhuǎn)”現(xiàn)象仍然存在，執(zhí)行難、質(zhì)疑多等挑戰(zhàn)突出。有科學(xué)家反映，個(gè)別學(xué)術(shù)團(tuán)體江湖習(xí)氣重、搞圈子文化，破壞了良性評(píng)價(jià)機(jī)制，也損害了我國(guó)科學(xué)家的國(guó)際形象。

引發(fā)這類(lèi)問(wèn)題的關(guān)鍵原因在于科學(xué)共同體的發(fā)展不成熟，評(píng)價(jià)監(jiān)督和自律機(jī)制不健全。部分所謂的“學(xué)術(shù)權(quán)威”在評(píng)審中可能具有較大話語(yǔ)權(quán)，但缺乏必要的制度約束，使客觀存在的師生關(guān)系、同門(mén)關(guān)系、合作關(guān)系等人情因素被不合理放大。評(píng)審專(zhuān)家篩選、評(píng)價(jià)流程設(shè)計(jì)等方面的行政化色彩仍然較濃，導(dǎo)致科學(xué)家主導(dǎo)的學(xué)術(shù)共同體作用難以充分發(fā)揮。更重要的是，如對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查存在透明度不高、懲罰力度偏弱等問(wèn)題，嚴(yán)肅的退出機(jī)制和有效的科研誠(chéng)信體系則難以真正確立。

加快健全激勵(lì)源頭創(chuàng)新的基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)制度，營(yíng)造良好科研生態(tài)

2024年6月，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)科技大會(huì)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)、兩院院士大會(huì)上的講話中指出：“要堅(jiān)持‘破四唯’和‘立新標(biāo)’相結(jié)合，加快健全符合科研活動(dòng)規(guī)律的分類(lèi)評(píng)價(jià)體系和考核機(jī)制。要完善科技獎(jiǎng)勵(lì)、收入分配、成果賦權(quán)等激勵(lì)制度，讓更多優(yōu)秀人才得到合理回報(bào)、釋放創(chuàng)新活力。”深層次的評(píng)價(jià)改革是決定基礎(chǔ)科研水平的“牛鼻子”問(wèn)題。進(jìn)一步深化改革的著力點(diǎn)是要處理好政府與科學(xué)共同體之間的關(guān)系，應(yīng)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)先立后破，減少對(duì)基礎(chǔ)科研的不合理干預(yù)，加快營(yíng)造符合科研規(guī)律、符合國(guó)情、有國(guó)際影響力的良好科研生態(tài)。

建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系。新體系的建立應(yīng)重質(zhì)重效、不拘一格。一是深化分類(lèi)評(píng)價(jià)改革。通過(guò)優(yōu)化高校分類(lèi)、學(xué)科分類(lèi)和成果分類(lèi)，完善多層次差異化評(píng)價(jià)體系，以是否促進(jìn)高校特色化、內(nèi)涵式發(fā)展為目標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)分類(lèi)評(píng)價(jià)改革成效。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整優(yōu)化應(yīng)打破指標(biāo)化依賴，堅(jiān)持符合科研規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律的原則，重視真才實(shí)學(xué)、重視質(zhì)量貢獻(xiàn)，尤其要重視以“青年教師能否順利成長(zhǎng)成才”作為評(píng)價(jià)高?？蒲协h(huán)境的關(guān)鍵因素。積極探索科學(xué)合理的人才評(píng)價(jià)模式，讓有不同能力和學(xué)術(shù)追求的人才各展其能。對(duì)于高校科研人員以“雙聘”形式參與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、承擔(dān)國(guó)家重大科技任務(wù)等作出的貢獻(xiàn)，應(yīng)充分納入評(píng)價(jià)。對(duì)基礎(chǔ)科研活動(dòng)為主的科研單位或平臺(tái)，建議以不少于五年的績(jī)效評(píng)價(jià)周期為基礎(chǔ)，動(dòng)態(tài)完善激勵(lì)與約束機(jī)制。二是建立非量化、有參照系的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。鼓勵(lì)更多普通高校主動(dòng)對(duì)標(biāo)國(guó)際國(guó)內(nèi)高水平研究型大學(xué)，找差距、補(bǔ)短板，提升評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化水平。進(jìn)一步完善代表作評(píng)價(jià)流程，鼓勵(lì)不同高校之間就評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則體系加強(qiáng)協(xié)商，擴(kuò)大領(lǐng)域內(nèi)共識(shí)，推廣成熟的經(jīng)驗(yàn)做法。充分調(diào)動(dòng)高校管理者和一線科研人員的積極性，加大政策宣傳，破除評(píng)價(jià)主體的思維慣性。

進(jìn)一步整治濫發(fā)“帽子”“牌子”之風(fēng)，讓科研人員心無(wú)旁騖、潛心鉆研。深化評(píng)價(jià)體系改革的重點(diǎn)不能只盯住用人主體，相關(guān)管理部門(mén)也應(yīng)在評(píng)價(jià)改革上正確發(fā)揮引導(dǎo)作用?？煽紤]在相關(guān)管理部門(mén)層面，進(jìn)一步清理不合理、功能異化的評(píng)價(jià)體系，對(duì)頂層“指揮棒”再梳理、再對(duì)標(biāo)。落實(shí)好黨中央為“帽子熱”降溫的有關(guān)要求，加快開(kāi)展針對(duì)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的全面清理和整改，對(duì)涉及高校的各類(lèi)評(píng)估和評(píng)審項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌優(yōu)化，大幅精簡(jiǎn)“三評(píng)”數(shù)量，強(qiáng)化監(jiān)管、優(yōu)化激勵(lì)，避免再出現(xiàn)“帽子”“牌子”的過(guò)度堆積。同時(shí)，持續(xù)深入推進(jìn)高?？萍荚u(píng)價(jià)試點(diǎn)改革，并開(kāi)展實(shí)施成效的第三方評(píng)估。利用好評(píng)估結(jié)果，督促其改進(jìn)評(píng)審辦法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)涉及學(xué)科建設(shè)、質(zhì)量保障、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求等方面的評(píng)估要進(jìn)一步強(qiáng)化其導(dǎo)向作用。在充分研究論證的基礎(chǔ)上，考慮逐步調(diào)整國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)項(xiàng)結(jié)構(gòu)，在條件具備時(shí)可從純學(xué)術(shù)性獎(jiǎng)勵(lì)中退出，僅針對(duì)重大貢獻(xiàn)予以獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)地方和部門(mén)的科技獎(jiǎng)勵(lì)在堅(jiān)持“提質(zhì)控量”的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化特色化發(fā)展。同時(shí)，要杜絕“為評(píng)而評(píng)”和評(píng)價(jià)結(jié)果濫用，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果與利益分配不合理掛鉤的問(wèn)題加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)督導(dǎo)和整改。

加強(qiáng)科學(xué)共同體建設(shè)，嚴(yán)肅整治學(xué)術(shù)不端行為。從長(zhǎng)期來(lái)看，增強(qiáng)高校基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)的科學(xué)性和導(dǎo)向性，有賴于科學(xué)共同體更多發(fā)揮基礎(chǔ)性作用以及整個(gè)科研生態(tài)的改良，各方對(duì)這類(lèi)深層次的改革也要有足夠的耐心。一是以深入推進(jìn)“雙一流”建設(shè)為抓手，在探索自主特色發(fā)展新模式中逐步試行“一校一策”評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)，切實(shí)擴(kuò)大高校在學(xué)科發(fā)展和科研管理方面的自主權(quán)。支持有條件的高?；谧陨矶ㄎ缓桶l(fā)展使命，全面實(shí)行長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目、人才、基地（平臺(tái)）等實(shí)行備案制管理，采取政府指導(dǎo)、學(xué)校自評(píng)和第三方評(píng)估相結(jié)合方式，建立科學(xué)有效的外部監(jiān)督與內(nèi)部約束機(jī)制。二是進(jìn)一步深化高?？蒲性核x人用人機(jī)制改革，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和重用一批有良好治學(xué)理念和能力，且有較高學(xué)術(shù)聲望的新時(shí)代中國(guó)杰出教育家和頂尖科學(xué)家。三是按照高標(biāo)準(zhǔn)、負(fù)責(zé)任、獨(dú)立性原則改進(jìn)同行評(píng)議制度，強(qiáng)化科學(xué)共同體在基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)中的基礎(chǔ)性地位。避免少數(shù)所謂“權(quán)威專(zhuān)家”對(duì)科研工作的過(guò)度干預(yù)，維護(hù)自由寬松的學(xué)術(shù)氛圍，積極吸納更多高水平的優(yōu)秀青年學(xué)者加入同行評(píng)議體系，維護(hù)共同的價(jià)值觀，提升基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)的品味和層次。四是壓實(shí)行政管理部門(mén)在學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)中的監(jiān)管職責(zé)，完善懲戒機(jī)制，堅(jiān)決破除各種利益紐帶和人身依附關(guān)系。完善信息公開(kāi)、舉報(bào)通報(bào)、違規(guī)處理的流程，進(jìn)一步健全科研誠(chéng)信審核和科研倫理審查制度。

（作者為國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部第三研究室主任、一級(jí)調(diào)研員、研究員）

【注釋】

①R.K.默頓：《科學(xué)社會(huì)學(xué)》，北京：商務(wù)印書(shū)館，2003年。

責(zé)編/賈娜 美編/楊玲玲

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