【摘要】國際科技合作是推動科技創(chuàng)新、促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑。然而，美國自 2018 年以來，通過實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，與中國“脫鉤斷鏈”；加大核心技術(shù)領(lǐng)域投入，爭奪競爭優(yōu)勢；打造“小院高墻”，擠壓中國科技合作空間等手段對中國進(jìn)行科技遏制。這對雙方科技合作產(chǎn)生了顯著影響：一方面，中美各自科技論文產(chǎn)出量都有下降態(tài)勢，美國下降尤為明顯 ；另一方面，中美仍是對方最大的科技論文合作國，雙方在非核心技術(shù)領(lǐng)域合作規(guī)模不減反增。從全球?qū)用婵?，全球科技合作網(wǎng)絡(luò)仍在繼續(xù)深化，科技合作網(wǎng)絡(luò)密度持續(xù)提升，新興國家節(jié)點(diǎn)作用愈加突出，去中心化、區(qū)域化特征加速推進(jìn)。
【關(guān)鍵詞】科技遏制 國際科技合作 社會網(wǎng)絡(luò)分析 區(qū)域化
【中圖分類號】G321.5/F125 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2025.03.009
【作者簡介】郭鳳林 彭 慧，北京外國語大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院
科技外交是國家總體外交戰(zhàn)略的重要組成。國際科技合作是推動全球科技創(chuàng)新的主要途徑之一，在促進(jìn)人才流動、降低研發(fā)成本、推動可持續(xù)發(fā)展、促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長、提升全球治理水平等方面發(fā)揮著重大作用。作為全球科技發(fā)展中的兩大“領(lǐng)頭羊”，中美在科技領(lǐng)域的合作日益緊密，成為推動全球科技進(jìn)步的重要動力。然而，自2018年初以來，特朗普政府挑起新一輪貿(mào)易爭端，頻頻對我國中興、華為等高科技企業(yè)實(shí)施制裁措施和進(jìn)行技術(shù)限制，妄圖對中國高科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性打壓以遏制中國科技創(chuàng)新發(fā)展。
美國的這種遏制政策對全球科技合作產(chǎn)生了何種影響？對此，學(xué)界目前有兩種判斷。一是新冷戰(zhàn)論，[1]認(rèn)為隨著中美競爭加劇，會引起其他國家的選邊站隊(duì)，形成中美各自主導(dǎo)的兩個(gè)相互隔離的體系；[2]二是無關(guān)論，認(rèn)為中美競爭并不會影響全球科學(xué)技術(shù)大變革，世界仍然會迎來一個(gè)以普惠全球?yàn)槟繕?biāo)的國際科技創(chuàng)新大浪潮。[3]借鑒既有研究方法，國際科技合作的特征和態(tài)勢可以通過國際合著論文數(shù)量直觀地反映出來。為此，本研究擬采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，比較分析中美貿(mào)易摩擦前后全球科技論文合作網(wǎng)絡(luò)的特征，考察中美貿(mào)易摩擦對全球科技合作的影響，厘清全球科技合作的變化方向和特征，為我國更好地應(yīng)對國際挑戰(zhàn)、適應(yīng)全球科技合作的變化提供參考。
美國對華科技遏制的主要手段
實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，與中國“脫鉤斷鏈”。為了應(yīng)對美國“產(chǎn)業(yè)空心化”的威脅及打壓中國的制造業(yè)，美國政府實(shí)行了全方位的制造業(yè)保護(hù)政策，試圖推動美國制造業(yè)的回流，與中國產(chǎn)業(yè)鏈“脫鉤”。特朗普政府推行了較為激進(jìn)的單邊貿(mào)易保護(hù)主義政策，通過提高關(guān)稅、經(jīng)濟(jì)制裁等手段來保護(hù)美國本土產(chǎn)業(yè)，減少對外部供應(yīng)鏈的依賴；并通過大規(guī)模實(shí)施諸如《減稅與就業(yè)法案》等減稅政策，將企業(yè)稅率從35%降至21%，以促進(jìn)企業(yè)增加投資，推動美國制造業(yè)回流。
拜登政府在特朗普政府的科技政策基礎(chǔ)上，繼續(xù)以防范供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)為由加緊部署新的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈。其一，簽署總統(tǒng)行政令來推進(jìn)供應(yīng)鏈安全審查和重塑行動。2021年2月24日，拜登簽署關(guān)于美國供應(yīng)鏈的第14017號行政令，下令對美國制造商依賴進(jìn)口的六個(gè)行業(yè)進(jìn)行為期一年的審查，指出“美國需要韌性、多樣和安全的供應(yīng)鏈，以確保美國經(jīng)濟(jì)繁榮和國家安全”。2021年6月，白宮發(fā)布了基于第14017號行政令的為期100天評估，提出要振興美國制造業(yè)，加強(qiáng)美國關(guān)鍵產(chǎn)品的制造能力。[4]其二，成立特別工作組并要求各行政部門推進(jìn)美國供應(yīng)鏈重塑。2021年6月8日，拜登宣布成立應(yīng)對供應(yīng)鏈中斷的特別工作組，以解決半導(dǎo)體、建筑、運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)和食品行業(yè)的短期供應(yīng)短缺。其三，通過國際會議造勢和友岸外包協(xié)調(diào)來推動重塑“去中國化”供應(yīng)鏈。2022年5月23日，拜登正式啟動“印太經(jīng)濟(jì)框架”，該體系以經(jīng)濟(jì)合作為由，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)供應(yīng)鏈建設(shè)，妄圖實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈“去中國化”，削弱中國在亞太地區(qū)的區(qū)域影響力。拜登還利用美國在全世界范圍內(nèi)的技術(shù)和話語權(quán)優(yōu)勢著力打造“綠色基建”和“數(shù)字基建”項(xiàng)目，以此作為美國在全球新一輪產(chǎn)業(yè)鏈競爭中的著力點(diǎn)。[5]總體來看，拜登政府重在開展產(chǎn)業(yè)鏈外交，構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟圈，著力推動產(chǎn)業(yè)鏈重置，構(gòu)建將中國排除在外的世界中高端產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟體系，并試圖通過與中國周邊國家的科技合作，尤其是加強(qiáng)與擁有較為先進(jìn)技術(shù)和強(qiáng)大生產(chǎn)制造能力的日本和韓國的合作，來壓縮中國的科技合作空間。
近年來，我國高度重視產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定與風(fēng)險(xiǎn)防控。黨的二十大報(bào)告明確提出：“著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平”，并強(qiáng)調(diào)確保糧食、能源、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈可靠安全。一方面，中國加快產(chǎn)業(yè)鏈“補(bǔ)短板”，統(tǒng)籌推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工程，著力提升集成電路、工業(yè)母機(jī)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力；另一方面，加強(qiáng)優(yōu)勢領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈“鍛長板”，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈根植性和競爭力。[6]在作為競爭焦點(diǎn)的半導(dǎo)體領(lǐng)域，中國加快推進(jìn)半導(dǎo)體設(shè)備的國產(chǎn)替代，增加國內(nèi)對先進(jìn)制程產(chǎn)能的需求，同時(shí)推動上游半導(dǎo)體設(shè)備和材料實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。[7]
加大核心技術(shù)領(lǐng)域投入，爭奪競爭優(yōu)勢。美國對華科技遏制始終聚焦核心技術(shù)領(lǐng)域，通過增加關(guān)稅、出口限制等方式對中國“卡脖子”技術(shù)實(shí)行封鎖遏制。2019年4月，美國將37家中國企業(yè)及科研院所、學(xué)校等機(jī)構(gòu)列入“未經(jīng)驗(yàn)證實(shí)體清單”，5月將華為及其68家子公司整體列入“實(shí)體清單”，制裁中國高科技企業(yè)，對中國的半導(dǎo)體、5G通信、人工智能等核心技術(shù)實(shí)行封鎖。[8]拜登政府時(shí)期，美國繼續(xù)在核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)變革方面對中國進(jìn)行精準(zhǔn)打擊。[9]2021年6月3日，拜登發(fā)布政令將包括華為、中國航天科技、中國移動通信等在內(nèi)的59家中國企業(yè)列入禁止美國人投資的“黑名單”，理由是所謂“應(yīng)對中國軍工企業(yè)威脅”。[10]同時(shí)，拜登宣稱要在非核心技術(shù)領(lǐng)域如氣候變化、公共衛(wèi)生等方面與中國保持廣泛合作。
此外，美國政府通過加大對關(guān)鍵和新興產(chǎn)業(yè)的支持力度，謀求擴(kuò)大對中國的競爭優(yōu)勢。特朗普政府于2020年發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》，列出了20個(gè)對美國未來至關(guān)重要的技術(shù)領(lǐng)域，計(jì)劃大力支持對美國經(jīng)濟(jì)與軍事安全都至關(guān)重要的兩用技術(shù)，如人工智能、量子信息科學(xué)、半導(dǎo)體與微電子、生物技術(shù)等。[11]2022年8月，拜登政府通過《芯片和科學(xué)法案》，計(jì)劃5年內(nèi)向半導(dǎo)體研發(fā)領(lǐng)域投入130億美元，旨在支持半導(dǎo)體和微電子行業(yè)不斷研發(fā)和創(chuàng)新更為先進(jìn)的生態(tài)系統(tǒng)。美國2023財(cái)年科技創(chuàng)新投資創(chuàng)歷史新高，聯(lián)邦研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）總支出達(dá)2050億美元，且主要用于新興技術(shù)應(yīng)對氣候變化、疫情防控和駐外美國使館的安全和經(jīng)濟(jì)韌性領(lǐng)域以及完善高科技產(chǎn)業(yè)配套基礎(chǔ)設(shè)施。[12]此外，美國還依托其“技術(shù)聯(lián)盟”在新科技革命的前沿領(lǐng)域加強(qiáng)規(guī)則制定權(quán)建設(shè)，在5G領(lǐng)域，美國聯(lián)合32個(gè)國家提出了“布拉格提案”以打壓中國的5G技術(shù)；[13]在人工智能領(lǐng)域，美國建立“人工智能全球伙伴關(guān)系（GPAI）”以引領(lǐng)人工智能國際框架建設(shè)；[14]在量子科技領(lǐng)域，白宮發(fā)布《美國量子網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略遠(yuǎn)景》報(bào)告，將整合各方力量保持其在量子信息科學(xué)領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位，以推動技術(shù)進(jìn)步和國家安全。[15]
面對嚴(yán)峻的國際競爭形勢，中國積極推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，不斷提升完善原始創(chuàng)新能力、關(guān)鍵核心技術(shù)競爭力、科技創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)?！渡罨萍俭w制改革實(shí)施方案》《科技體制改革三年攻堅(jiān)方案（2021-2023年）》等文件部署了我國科技體制改革任務(wù)，有力提升了科技創(chuàng)新體系化能力。[16]2022年10月，黨的二十大報(bào)告提出：“以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。”[17]中國R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度從2012年的1.9%增加到2022年的2.6%，全國技術(shù)合同成交額從2012年的6000億元增長到2022年的4.8萬億元。在投資方向上，一方面，我國注重加大對信息科技、海洋科技、能源科技等關(guān)鍵領(lǐng)域的資金投入；另一方面，注重優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，構(gòu)建符合我國科研發(fā)展現(xiàn)狀及特征的經(jīng)費(fèi)投入與分配體系。[18]
打造“小院高墻”，擠壓中國科技合作空間。以2018年中美貿(mào)易摩擦為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，美國國際科技合作的戰(zhàn)略目標(biāo)由獲取國際創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)向維護(hù)本國優(yōu)勢和國家安全，戰(zhàn)略理念由美國主導(dǎo)的多邊主義，到特朗普政府時(shí)期的單邊主義，逐步轉(zhuǎn)向排他性的多邊主義。[19]尤其是在拜登政府時(shí)期，美國更加強(qiáng)調(diào)集體行動，布局建立了多個(gè)盟友圈來與中國高科技產(chǎn)業(yè)競爭，逐步形成了以排他性的多邊主義框架為核心的“技術(shù)聯(lián)盟”戰(zhàn)略。[20]其主要設(shè)立的技術(shù)性聯(lián)盟有美日澳印四邊機(jī)制首腦峰會上成立的“關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)工作組”、美歐峰會上成立的“美國-歐盟貿(mào)易和技術(shù)委員會”、美英澳“奧庫斯”（AUKKUS）三方安全伙伴關(guān)系、半導(dǎo)體領(lǐng)域的“美國半導(dǎo)體聯(lián)盟”、“芯片四方聯(lián)盟”、（G7集團(tuán)的）“全球基礎(chǔ)設(shè)施和投資伙伴關(guān)系”、美日韓“戴維營”峰會等。
在美國的“圍追堵截”下，中國始終堅(jiān)持包容性多邊主義，近年來在國際科技合作戰(zhàn)略中更加強(qiáng)調(diào)開放創(chuàng)新，在致力于維護(hù)自身發(fā)展權(quán)的同時(shí)兼顧各國合理關(guān)切。為應(yīng)對美國的科技遏制，中國重點(diǎn)加強(qiáng)與新興經(jīng)濟(jì)體和“一帶一路”共建國家的科技合作伙伴關(guān)系，與埃及、老撾、沙特阿拉伯、塞爾維亞、泰國、土耳其等國家共同發(fā)起了《“一帶一路”數(shù)字經(jīng)濟(jì)國際合作倡議》，與16個(gè)國家簽署了加強(qiáng)數(shù)字絲綢之路建設(shè)的合作文件，發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通共建“一帶一路”行動計(jì)劃（2018－2020年）》，與49個(gè)國家和地區(qū)簽署85份標(biāo)準(zhǔn)化合作協(xié)議。[21]此外，中國還先后啟動了中國-東盟、中國-南亞等科技伙伴計(jì)劃，與東盟、南亞、阿拉伯國家、中亞、中東歐國家共建了5個(gè)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，發(fā)起成立了“一帶一路”國際科學(xué)組織聯(lián)盟（ANSO），推進(jìn)建立“一帶一路”沿線國家科技合作長效機(jī)制，截至2024年10月，ANSO已有78家正式成員和組織機(jī)構(gòu)。2021年，中俄兩國制定了《2020-2025中俄科技創(chuàng)新合作路線圖》，決定在數(shù)字、大數(shù)據(jù)、人工智能、無人交通系統(tǒng)、新材料與納米技術(shù)、能源與新能源等領(lǐng)域開展合作。[22]同時(shí)，中國還積極開拓與美國之外發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的貿(mào)易合作關(guān)系，與東盟十國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭等14個(gè)亞太國家簽署了區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP），進(jìn)一步增強(qiáng)地區(qū)貿(mào)易和投資自由化，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化向更高水平邁進(jìn)。[23]中歐在清潔能源、人工智能、生物醫(yī)藥和航空航天等多個(gè)領(lǐng)域開展了廣泛合作。例如，中歐在5G領(lǐng)域進(jìn)行了密切的聯(lián)合試驗(yàn)和研究活動，不斷深化中歐5G合作。中國與澳大利亞也積極推進(jìn)科技合作，于2023年成立了中澳生物燃料與生物精煉聯(lián)合研究中心等，共同應(yīng)對能源轉(zhuǎn)型和氣候變化問題。
在對華科技遏制的立場下，美國發(fā)動“中國行動計(jì)劃”，大量削減與中國的科技合作項(xiàng)目，中美高科技人才流動受阻，中美間交流減少，并不可避免對全球科技合作產(chǎn)生影響。一方面，中美在科技領(lǐng)域的“脫鉤”可能會影響全球科技合作的規(guī)模和深度；另一方面，中美尋求新的科技合作伙伴或?qū)槿蚩萍己献鲙硇職庀蠛托赂窬?。對此，本文擬引入社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，以國際合著論文為切入點(diǎn)，收集2014年以來科技論文發(fā)表情況的相關(guān)數(shù)據(jù)資料，并以2018年為分界線，考察中美貿(mào)易摩擦前后全球科技合作網(wǎng)絡(luò)的特征及變化，以期為美國對華科技遏制對全球科技合作的影響提供一個(gè)注解。
美國對華科技遏制的雙邊影響
中美科技論文產(chǎn)出下降。相較于科技發(fā)展早期以個(gè)人自主投入與分散研發(fā)為主要形式的“小科學(xué)”時(shí)代，現(xiàn)代科研活動通常以組織化和合作化的形式進(jìn)行。[24]而隨著“超大科學(xué)”時(shí)代的到來，科研活動成為政府、個(gè)人、企業(yè)、社會、團(tuán)體、跨國企業(yè)、科技基金等多方有機(jī)結(jié)合的綜合性行為，其已演變?yōu)槌^一國主導(dǎo)或一國參與的行為活動，發(fā)展為跨國家、跨政府、跨學(xué)科的研發(fā)行為，[25]科技合作成為人類創(chuàng)造全新科技成果的重要方式。就中美關(guān)系而言，科技合作在1978年以來的中美關(guān)系發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，去意識形態(tài)化、技術(shù)性的科技合作成為增進(jìn)中美關(guān)系的重要手段，即使在中美關(guān)系處于低潮期時(shí)，其也得以維系。[26]
但隨著科技創(chuàng)新的加速發(fā)展，科技在政治、經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境等“高級政治”中的重要性愈加突出，科技的政治性也隨之上升，成為國家競爭的重要內(nèi)容。自2018年尤其是2021年拜登政府上臺以來，美國對華科技“脫鉤”相關(guān)政策密集出臺，給中美科技合作帶來了直接的負(fù)面影響。從發(fā)文數(shù)量來看，2014～2023年，中國科技論文發(fā)文量保持了相對穩(wěn)定的增速，并未在2019年之后出現(xiàn)明顯下降，直至2023年，中國科技論文發(fā)文量才開始顯示出一定的下降趨勢，較之2022年下滑2.32%。（見表1）而美國自與中國科技“脫鉤”后，其科技論文產(chǎn)出就受到非常直接的沖擊，發(fā)文增速從2020年起即呈連年下滑態(tài)勢，且自2021年起呈現(xiàn)負(fù)增長的局面，可見美國對華科技“脫鉤”政策顯現(xiàn)出“傷敵八百、自損一千”的效果。
從中美科技合作的規(guī)模來看，美國對華科技遏制對中美科技合作造成一定程度的影響。在2014～2018年，中美科技領(lǐng)域合作論文數(shù)量每年漲幅保持在10%以上。但自美國實(shí)行對華科技遏制政策以來，中美科技領(lǐng)域合作論文數(shù)量增速呈現(xiàn)明顯下滑態(tài)勢：2020年，中美科技領(lǐng)域合作論文數(shù)量增速只有0.65%。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OCED）也發(fā)布報(bào)告指出，疫情封鎖措施對科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生了負(fù)面影響，進(jìn)一步加劇了中美科技合作的下滑趨勢。[27]自2021年拜登政府上任后，中美在科技領(lǐng)域合作論文數(shù)量呈加速下降趨勢，2021年、2022年、2023年的降幅分別達(dá)到2.72%、9.77%和13.52%（見表2），揭示出美國不同政黨執(zhí)政對雙方實(shí)質(zhì)性科技合作的差異化影響。
從合作領(lǐng)域來看，貿(mào)易摩擦對中美科技合作領(lǐng)域產(chǎn)生了較為明顯的影響。相較于2014～2018年，2019～2023年的中美合著論文在物理、生物、化學(xué)、材料科學(xué)、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的占比顯著下降（見表3），而這些領(lǐng)域也是美國所重視和敏感的STEM（Science、Technology、Engineering、Mathematics這四個(gè)學(xué)科的簡稱）學(xué)科。中美沖突使得中美自然學(xué)科領(lǐng)域跨國科研人員數(shù)量大幅下降，導(dǎo)致自然科學(xué)領(lǐng)域中美合作論文總量的下降。[29]但相應(yīng)的，在環(huán)境能源、社會科學(xué)、農(nóng)學(xué)、天文地理、心理學(xué)等不太敏感的學(xué)科領(lǐng)域，雙方論文合作數(shù)量及比重仍然保持了良好的增長勢頭。這表明，即使雙方在貿(mào)易和政治上關(guān)系緊張，但在應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)的學(xué)術(shù)研究方面仍有許多共同利益。例如，在環(huán)境相關(guān)的氣候變化領(lǐng)域，中國前氣候變化事務(wù)特使解振華指出，在中美關(guān)系復(fù)雜敏感的形勢下，中美雙方談判團(tuán)隊(duì)仍保持了溝通，兩國地方、企業(yè)、智庫的對話合作持續(xù)推進(jìn)。[30]可見，即便在政治束縛下，中美科學(xué)技術(shù)界仍然在盡力保持合作，不斷尋找新的合作發(fā)展方向。
中美科技論文合作對象變化。從合作論文總量來看，盡管存在中美貿(mào)易摩擦等不利因素，2014～2023年中國科技領(lǐng)域國際合作論文發(fā)文量仍然呈現(xiàn)增長態(tài)勢，科技領(lǐng)域國際合作論文篇數(shù)由2014～2018年的447544篇，增長為2019～2023年的717874篇，增加了270330篇，增速達(dá)到60.40%，發(fā)文總量排名上升至全球第二位，僅次于美國，而發(fā)文增長量則是全球第一。中國國際研究成果的增長與中國的科教戰(zhàn)略息息相關(guān)，中國將科學(xué)、技術(shù)和教育放在國家發(fā)展計(jì)劃的優(yōu)先位置，不斷增加科技研發(fā)投入，持續(xù)推動科學(xué)研究國際化。2019年，中國發(fā)表了全球近四分之一的科學(xué)文獻(xiàn)并參與了五分之一的國際合作。[31]
從國別來看，2014～2023年美國仍然是中國發(fā)表國際合著論文最大的合作國，但雙方合作增速不及其他國家。中國與英國、意大利、韓國、澳大利亞、新加坡、德國等國合作論文數(shù)量增長顯著，增速均在80%以上；與加拿大、法國、日本等國的合作增速也在58%以上（見表4），展現(xiàn)出中國與其他國家科技交流合作的較好增長態(tài)勢。盡管中美存在競爭因素，但美國許多盟友的最大科技論文合作伙伴仍是中國，中國的獨(dú)特優(yōu)勢對這些國家具有天然的吸引力，因此，美國想要構(gòu)建反華技術(shù)聯(lián)盟從根本上來講并不現(xiàn)實(shí)。
從美國科技論文合作對象來看，2014～2023年其主要合作國家排序較為穩(wěn)定，與其傳統(tǒng)盟國的合作論文規(guī)?；鶖?shù)較大，且增速相對比較平穩(wěn)。就合作論文總量而言，中國仍然是美國最大的合作國，除與西班牙（35.91%）和澳大利亞（33%）的合作增速略高于中國（32.13%）外，美國與其他國家合作論文量的增速都相對穩(wěn)定，保持在25%左右的水平（見表5），低于美國與中國合作論文量的增速。
美國對華科技遏制的全球影響
全球科技合作規(guī)模變化。本文利用國際權(quán)威論文數(shù)據(jù)庫Web of Science Core Collection的SCI-EXPANDED引文索引論文，以GDP排名前150名的國家作為節(jié)點(diǎn)，對中美貿(mào)易摩擦前后（2014～2018年、2019～2023年）的全球合著論文數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集。[32]構(gòu)建了150×150的論文合作數(shù)量矩陣，并利用UCINET軟件輔助進(jìn)行了相關(guān)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)分析。
從全球范圍內(nèi)看，全球科技合作研究規(guī)模仍然呈現(xiàn)增加趨勢，各國合作范圍擴(kuò)展顯著。2014～2018年國際合著論文總量為9425218篇，2019～2023年合作規(guī)模達(dá)到13390218篇，漲幅達(dá)42.06%，[33]可見，中美貿(mào)易摩擦并未能阻擋全球科技合作加深的潮流，全球科技合作仍然是推動科技創(chuàng)新和世界發(fā)展的重要途徑。利用UCINET軟件分析得到2018年和2023年全球科技合作網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涮卣鞅恚ㄒ姳?）。網(wǎng)絡(luò)密度由2018年的0.82提高到了2023年的0.93，這表明盡管有中美貿(mào)易摩擦的影響，但全球科技合作網(wǎng)絡(luò)仍然呈現(xiàn)出愈加緊密的趨勢，各國的科技合作仍然不斷加深。網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點(diǎn)的度平均數(shù)由2018年的121.39上升為2023年的138.17。平均加權(quán)度從2018年的51263.15上升為2023年的71126.00。網(wǎng)絡(luò)直徑從2018年的3下降到了2023年的2，平均路徑長度從2018年的1.19下降為2023年的1.07，網(wǎng)絡(luò)集聚程度提高，國家之間合作的網(wǎng)絡(luò)距離繼續(xù)縮小，國際合作更加方便快捷。
全球科技合作網(wǎng)絡(luò)變化。為了鞏固在科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位、遏制中國的發(fā)展勢頭，美國不斷在經(jīng)貿(mào)、科技領(lǐng)域打壓中國，加強(qiáng)重點(diǎn)技術(shù)及產(chǎn)品的出口管制，實(shí)行國際科技霸權(quán)主義，意圖造成中國科技供應(yīng)鏈斷鏈、技術(shù)供應(yīng)鏈分層，實(shí)現(xiàn)中美科技“脫鉤”，打造供應(yīng)鏈“去中國化”，這給諸多相關(guān)國家和企業(yè)帶來了巨大損失。[34]在此背景下，許多國家和企業(yè)也意識到對單一國家的依賴可能帶來極大風(fēng)險(xiǎn)，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，各國積極調(diào)整供應(yīng)鏈布局，尋找更多合作伙伴，加快國際科技合作去中心化，減少對單一國家的依賴，加強(qiáng)了多樣化科技合作的趨勢。
從全球合作的凝聚子群來看，[35]通過UCINET軟件進(jìn)行模塊度計(jì)算，2018年全球科技合作網(wǎng)絡(luò)以發(fā)達(dá)程度為依據(jù)可劃分出兩個(gè)內(nèi)部子群，其中子群一有29個(gè)國家，主要由中國、美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、新加坡、日本、英國和歐盟國家等經(jīng)濟(jì)科技較為發(fā)達(dá)的國家構(gòu)成；子群二有121個(gè)國家，主要包括拉美、非洲、東南亞等經(jīng)濟(jì)科技欠發(fā)達(dá)的國家。
在高壓遏制政策下，美國增加了與歐洲和日本在科技領(lǐng)域的合作項(xiàng)目，以彌補(bǔ)與中國科技合作減少所帶來的損失。[36]同時(shí)，美國還積極尋求與拉美和東南亞國家的合作機(jī)會，以分散其科技合作的地理分布。[37]就中國而言，中國也加強(qiáng)了與其他發(fā)展中國家的科技合作，在“一帶一路”框架下增加了與非洲、東南亞和拉美國家的科技合作，[38]深化與俄羅斯的合作。這使得到2023年，全球科技合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)生了顯著變化，演化為非洲拉美、亞太、歐美三個(gè)子群（見表7）：其中子群一主要由非洲、拉美和中東歐國家構(gòu)成，包括28個(gè)非洲國家，17個(gè)歐洲國家，9個(gè)亞洲國家，11個(gè)美洲國家和1個(gè)大洋洲國家；子群二主要由以中國為代表的東亞國家構(gòu)成，包括28個(gè)亞洲國家，5個(gè)非洲國家和2個(gè)大洋洲國家，值得注意的是，美國傳統(tǒng)盟友澳大利亞、日本等也歸屬于這個(gè)子群之中，跟中國仍然保持了密切的科技合作關(guān)系，一定程度上顯示出美國科技遏制政策的失效；子群三主要由以美國為代表的北美和西歐國家構(gòu)成，包括3個(gè)北美國家、24個(gè)歐洲國家和6個(gè)南美國家，美國、加拿大、墨西哥和歐洲的英國、法國、德國、意大利等國都在此子群之中。
結(jié)語
科技合作密切程度是反映全球化程度的重要指標(biāo)，美國對華科技遏制政策對中美科技發(fā)展和科技合作產(chǎn)生了顯著負(fù)面影響。中美科技領(lǐng)域合作論文數(shù)量從過去幾十年的高速增長期進(jìn)入緩慢下滑期，雙方論文產(chǎn)出量都有所下降，顯現(xiàn)出中美雙方“合則兩利，斗則俱損”的特征。就雙方的相對收益而言，美國科技論文產(chǎn)出下滑時(shí)間更早且幅度更大，顯現(xiàn)出美國科技遏制政策在一定程度上的無效性。而從全球?qū)用鎭砜?，全球科技合作的進(jìn)程未受到明顯影響，全球科技合作網(wǎng)絡(luò)仍然持續(xù)演化，科技合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，各國之間的科技聯(lián)系日益緊密，構(gòu)成了凝聚性更高的國際科技合作網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，發(fā)展中國家、新興市場國家等加速崛起，并在全球科技合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著越來越重要的作用，全球科技合作網(wǎng)絡(luò)的去中心化趨勢不斷增強(qiáng)，區(qū)域內(nèi)的科技合作團(tuán)體更加豐富?？梢姡M管中美貿(mào)易摩擦影響了全球范圍內(nèi)的諸多合作和技術(shù)交流，但也促使全球科技治理體系調(diào)整，推動全球科技創(chuàng)新格局重塑。
在美國對華科技遏制的大背景下，盡管美國拉攏盟友來對抗中國，但多數(shù)國家都采取了中立的立場，積極加快本區(qū)域的一體化進(jìn)程，在區(qū)域內(nèi)尋求合作和創(chuàng)新機(jī)會。[39]由此使得全球科技合作子群加速分化，演化為非拉、亞太、歐美三個(gè)區(qū)域性的合作子群，而并未出現(xiàn)如有的學(xué)者所預(yù)想的中美兩國各自主導(dǎo)的兩極格局，全球科技合作顯現(xiàn)出加速區(qū)域化的特征。并且澳大利亞、日本等美國傳統(tǒng)盟國仍然與中國在同一個(gè)合作子群內(nèi)，反映出科技合作具有相對獨(dú)立性的特征。
雖然美國在高科技領(lǐng)域的各種封鎖給全球科技進(jìn)步和發(fā)展造成了阻礙，但也在一定程度上促進(jìn)了全球科技的均衡發(fā)展。美國在高科技領(lǐng)域的打壓促使中國加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)自主研發(fā)能力，加速推動科技創(chuàng)新發(fā)展。為了在科技時(shí)代培育比較優(yōu)勢，各國政府也通過資金、政策和法規(guī)調(diào)整等方式，給予科技創(chuàng)新更多支持與幫助，促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的突破與發(fā)展。在高科技行業(yè)蓬勃發(fā)展的形勢下，中美在計(jì)算機(jī)與人工智能領(lǐng)域的合作呈現(xiàn)增強(qiáng)的趨勢，這顯示出中美雙方在高科技領(lǐng)域仍然具有深度合作需求。
總體來看，雖然中美貿(mào)易摩擦與美國“脫鉤斷鏈”影響很大，但全球科技合作的總體趨勢依舊向好，美國無法真正遏制中國的國際科技合作，更無法實(shí)現(xiàn)科技霸權(quán)，國際科技合作發(fā)展的潮流不可逆轉(zhuǎn)。就中美合作而言，雖然貿(mào)易爭端下中美科技關(guān)系中競爭性的一面凸顯，但是中美兩國科技生態(tài)仍然息息相關(guān)，雙方仍然存在廣泛的共同利益，構(gòu)建良性中美科技競合關(guān)系的窗口尚存。且從特朗普政府與拜登政府的差異來看，特朗普政府時(shí)期對華遏制側(cè)重于貿(mào)易和關(guān)稅限制，政治聯(lián)盟類手段運(yùn)用較少，對雙方學(xué)術(shù)合作的影響較小，這為未來四年的中美科技合作前景提供了良好預(yù)期。2024年12月13日，《中美科技合作協(xié)定》完成續(xù)簽，進(jìn)一步為中美科技合作提供了良好制度框架。為此，我國可以采取更豐富的方式加強(qiáng)中美科技交流合作，拓展更多領(lǐng)域，增進(jìn)更多共識，塑造良性的中美科技競合關(guān)系，推動全球科技合作向密向善發(fā)展，并積極開展多區(qū)域、多領(lǐng)域、多形式、多層次的科技合作活動。
（本文系2021年度國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目“新冠肺炎疫情防控中科學(xué)-政府-大眾關(guān)系的社會治理研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號：21CZZ014）
注釋
[1]H. Brands and J. L. Gaddis, "The New Cold War: America, China, and the Echoes of History," Foreign Affairs, 2021, 100(1).
[2]張杰：《中美科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭驅(qū)動下的全球產(chǎn)業(yè)鏈演變格局與應(yīng)對策略》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》，2022年第4期。
[3]方興東、杜磊：《中美科技競爭的未來趨勢研究——全球科技創(chuàng)新驅(qū)動下的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移、沖突與再平衡》，2019年第24期。
[4]沈國兵：《美國供應(yīng)鏈政策戰(zhàn)略調(diào)整與中國應(yīng)對》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2023年第3期。
[5]趙菩、李?。骸栋詸?quán)護(hù)持：美國“印太”戰(zhàn)略的升級》，《東北亞論壇》，2022年第4期。
[6]《學(xué)習(xí)〈決定〉每日問答 | 健全提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平制度需要把握哪些重點(diǎn)》，2024年8月20日，https://www.gov.cn/zhengce/202408/content_6969460.htm。
[7]《半導(dǎo)體行業(yè)國產(chǎn)替代加速跑》，2024年12月2日，https://www.xinhuanet.com/tech/20241202/cc04650ea347492a974a0b56455d1e6a/c.html。
[8]Bureau of Industry and Security, "Federal Register Notices 2019," 12 December 2019, https://www.bis.doc.gov/index.php/federal-register-notices/17-regulations/1541-federal-register-notices-2019.
[9]郭永虎、于艷文：《美國對華科技遏制：演進(jìn)、影響與中國應(yīng)對》，《統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)研究》，2023年第3期。
[10]《拜登簽署行政令修訂投資禁令，59家中企被列入“黑名單”》，2021年6月4日，https://www.guancha.cn/internation/2021_06_04_593141.shtml。
[11]黃釗龍：《特朗普政府時(shí)期美國科技戰(zhàn)略解析》，《南開學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2022年第3期。
[12]樸英愛、周鑫紅：《中美高科技產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略競爭動因、手段和焦點(diǎn)》，《稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)》，2024年第1期。
[13]"The Prague Proposals: The Chairman Statement on Cyber Security of Emerging and Disruptive Technologies," Prague 5G Security Conference 2021, https://nukib.gov.cz/download/Prague_Proposals_on_Cyber_Security_of_EDTs.pdf.
[14]J. Tennison, "An introduction to the Global Partnership on AI's work on data governance," OECE, 21 August 2020, https://oecd.ai/en/wonk/an-introduction-to-the-global-partnership-on-ais-work-on-data-governance.
[15]唐新華：《西方“技術(shù)聯(lián)盟”：構(gòu)建新科技霸權(quán)的戰(zhàn)略路徑》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2021年第1期。
[16]張麗等：《中國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展歷程回顧》，《今日科苑》，2024年第1期。
[17]《習(xí)近平：高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報(bào)告》，2022年10月25日，https://www.gov.cn/xinwen/2022-10/25/content_5721685.htm。
[18]陳文博：《我國關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全：內(nèi)涵、現(xiàn)狀和對策》，《今日科苑》，2020年第9期。
[19]唐新華：《技術(shù)政治時(shí)代的權(quán)力與戰(zhàn)略》，《國際政治科學(xué)》，2021年第2期。
[20]胡雯、鮑悅?cè)A：《技術(shù)政治時(shí)代下中美國際科技合作的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向比較研究》，《中國科技論壇》，2024年第2期。
[21]《共建“一帶一路”倡議：進(jìn)展、貢獻(xiàn)與展望》，2019年4月22日，https://www.gov.cn/xinwen/2019-04/22/content_5385144.htm。
[22]《推動中俄關(guān)系向前發(fā)展》，2023年3月21日，https://news.cctv.com/2023/03/21/ARTINyaKwGGhtqNGNnoCb3qW230321.shtml。
[23]《RCEP對地區(qū)及世界經(jīng)濟(jì)的積極意義》，2022年1月16日，https://www.gov.cn/xinwen/2022-01/16/content_5668513.htm。
[24]D. J. Price, Little Science, Big Science and Beyond, New York: Columbia University Press, 1986.
[25]沈律：《小科學(xué)，大科學(xué)，超大科學(xué)——對科技發(fā)展三大模式及其增長規(guī)律的比較分析》，《中國科技論壇》，2021年第6期。
[26]R. P. Suttmeier, "Scientific Cooperation and Conflict Management in US–China Relations from 1978 to the Present," Annals of the New York Academy of Sciences, 1998, p. 866.
[27]OECD, "Science, technology and innovation in the time of COVID-19," 10 February 2021, http://www.oecd.org/innovation/science-technology-and-innovation-in-the-time-of-covid-19-234a00e5-en.htm.
[28]注：同一篇中美合著論文可能涉及多個(gè)研究主題，研究領(lǐng)域有交叉重疊，故占比加總不為100%。
[29]翟麗華、潘云濤：《戰(zhàn)略競爭背景下中美自然科學(xué)領(lǐng)域科研合作分析》，《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》，2023年第3期。
[30]《解振華：應(yīng)對氣候變化這十年，中國積極建設(shè)性參與和引領(lǐng)全球氣候治理并取得重要成果》，2022年10月8日，http://www.ncsc.org.cn/xwdt/gnxw/202210/t20221008_995660.shtml。
[31]ISTIC: Statistical Data of Chinese S&T Papers, 2019, Beijing: ISTIC.
[32]注：具體操作方法為在Web of Science數(shù)據(jù)庫（https://webofscience.clarivate.cn/wos/alldb/basic-search）中的“documents”名目下選擇檢索范圍為“web of science core collection”，包含SCI-EXPANDED、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCISSH、ESCI 六大論文庫；隨后在“地址”依次輸入世界GDP排名靠前的150個(gè)國家，在“發(fā)表年份”中依次輸入年份，然后進(jìn)行檢索，即可以得到該國家在2014～2018年或者2019～2023年時(shí)間段里的論文總數(shù)；然后利用數(shù)據(jù)庫中的“分析結(jié)果”功能，按“國家/地區(qū)”具體劃分，即可得到某個(gè)國家與其他國家的合著論文數(shù)據(jù)列表。
[33]注：數(shù)據(jù)采集時(shí)間截至2024年12月。
[34]鄧金堂、劉夏：《美中科技“脫鉤”視角下中國供應(yīng)鏈重塑路徑研究》，《對外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)》，2021年第12期。
[35]注：在復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)中，按模塊度進(jìn)行劃分可以識別出具有內(nèi)聚性的凝聚子群，能夠反映不同國家或地區(qū)之間的科技合作密切程度與合作模式。
[36]J. Smith and Y. Wang, "The Shifting Dynamics of US Technological Alliances: An Analysis of Post-Trade War Collaborations," International Journal of Technology Management, 2020, 61(2).
[37]L. Johnson and A. Morales, "Diversifying Technological Partnerships in The Era of Trade Wars: the US Perspective," Journal of Global Policy, 2020, 12(4).
[38]M. Li and R. Chen, "The Belt and Road Initiative and China's Technological Collaborations: Opportunities and Challenges, " Asian Journal of Technology Innovation, 2019, 27(3).
[39]S. Wang and Y. Zhou, "The Reshaping of Global Innovation Ecosystems Under the US-China Trade Conflict," Journal of Technology Transfer, 2021, 46(2).
The Impact of U.S. Technology Containment Against China
on International Scientific Cooperation:
From the Perspective of Social Network Analysis
Guo Fenglin Peng Hui
Abstract: International cooperation is a crucial avenue for driving technological innovation and promoting global economic growth. However, for the purpose of technology containment against China, since 2018, the United States has implemented trade protectionism, seeking to "decouple" and "disengage" from China; increased investment in core technology sectors to compete for supremacy; created "small yard, high wall" to squeeze China's space for international collaboration. These containments have significantly impacted technological cooperation between the two countries: on one hand, the output of papers of SCI in both the U.S. and China has shown a downward trend, particularly pronounced in the U.S.; on the other hand, the U.S. and China remain to be each other's largest co-author partners in SCI papers, with an increasing trend of cooperation in non-core technology areas rather than decreasing. In the global level, the international scientific cooperation network continues to deepen with growing density, and the roles of emerging countries has become more prominent. Besides, the decentralization and regionalization of international cooperation is accelerated in the years.
Keywords: technology containment, international scientific cooperation, social network analysis, regionalization
責(zé) 編∕方進(jìn)一 美 編∕周群英
